券商简报1118：银河证券营业部违反洗钱规定被罚21万

　　1、 行业要闻

　　【银河证券赣州一营业部被罚21万：违反反洗钱相关规定】

　　近日，中国人民银行赣州市中心支行发布行政处罚信息显示，中国银河证券股份有限公司赣州登峰大道证券营业部因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易和可疑交易报告，被罚款20万元，并有一名直接责任人员被罚款1万元。

　　【科创板征求意见稿有望于年底前形成 券商揽项目首选“硬科技”】

　　12月17日从接近监管层的投行人士处获悉，目前监管层仍在就科创板的相关制度细节进行意见征求和修订，相关规则的征求意见稿最快有望于年底前形成。同时部分券商投行人士在与监管层沟通后，也在进一步明晰对发行人相关要素的考核，包括其所属行业、创始团队身份、投资人背景、专利产权情况等信息。

　　有投行人士表示，部分尚未提交IPO申请的发行人亦在抱有侥幸心理试图等待科创板的上市机会，但其中部分企业明显不满足科创板的潜在门槛，而进一步明晰的发行人相关条件则在一定程度上对这些“侥幸者”起到过滤作用。

　　【券商布局理财子公司 挨家拜访银行资管部门】

　　随着银行理财子公司渐行渐近，券商研究所也开始着手布局理财子公司的业务。据悉，部分券商已经把与理财子公司开展新合作作为业务重点，并已经挨家拜访银行资管部门。

　　【规避互保风险 券商发力民企债券融资支持工具】

　　12月14日，上交所、深交所市场上首单民营企业债券融资支持工具双双落地。业内人士表示，债务融资支持工具的落地，对券商而言，不仅增加了业务，也对其风控能力提出了挑战。

　　深交所相关负责人表示，将在总结前期试点经验的基础上，制定发布信用保护工具业务规则，逐步扩大民营企业债券融资支持工具覆盖范围，以针对性“滴灌”方式，构建精准支持长效机制，改善民企融资环境，努力提升金融服务实体经济效能。

　　3、人事变动

　　【熊剑涛先生正式任职招商证券总裁 胡宇担任公司首席风险官】

　　2018年12月15日，熊剑涛任职招商证券总裁获监管机构认可。 任期自2018年12月15日至2021年11月23日止。

　　赵斌、邓晓力不再担任合规总监与首席风险官，胡宇任职合规总监与首席风险官，任期从取得任职资格起至2021年11月23日止。

　　4、公告精选

　　【天风证券拟投资5亿元设立资管子公司】

　　天风证券12月17日召开董事会，同意设立资产管理全资子公司开展证券资产管理业务，投资总额为5亿元人民币。公司总部证券资产管理业务由子公司承继，总部不再从事证券资产管理业务。

　　【东吴证券首次回购59.31万股 支付401万元】

　　东吴2018年11月8日披露回购公告，12月18日实施了首次回购，以6.76元的价格回购59.31万股，支付金额401万元。

　　5、券商观点

　　【安信策略：期待更高质量发展的下一个40年】

　　1．改革开放推动了中国社会、经济等诸多方面实现伟大飞跃。

　　2．改革开放与建党、建国，共同构成近代以来实现中华民族伟大复兴的三大里程碑。

　　3．进一步推进改革开放，在经济领域集中体现为高质量发展和供给侧结构性改革。

　　4．重视科技创新，这是提高制造业核心竞争力、减少经济发展对债务和杠杆过度依赖的需要。

　　5．重视乡村振兴，应加快集体用地建租赁房、闲置宅基地和闲置农房合理配置利用等政策的试点，并扩大改革覆盖面。

　　6．重视雄安新区和长三角一体化，重点关注雄安新区各类专项规划的完成情况、长三角一体化发展的改革举措和基础设施、产业项目。

　　【国信证券：预计2019年证券行业各方面业务步入修复期】

　　经纪业务：佣金率下滑趋势趋缓，机构客户重要性凸显，大型券商受益于其机构客户布局；投行业务：随着政策面松绑，预计股权融资规模提升，带动投行收入同比改善；资管业务：仍处于压缩通道期，主动管理转型趋势不变，预计带来费率提升；信用业务：预计自有资金股票质押余额继续下滑，股票质押业务风险逐步缓解；自营业务：衍生品业务的发展推动龙头券商向交易投行转型，场外衍生品业务发展空间广阔，且有助于提升业绩稳健性。预计2019年业绩同比增长4.5%，对应ROE在3.5%-4%之间。（文/陶赞 王勇）

责任编辑：王勇