推动沪股通看穿式监管 上交所修订监察规则和流程
21世纪经济报道 21财经APP 王丹 上海报道
为进一步做好沪港通交易监管监察工作，5月25日，上交所表示，目前，根据证监会统一部署，上交所正在加紧完成相关监察技术模型开发、业务规则修订、业务流程完善等一系列落地工作。
接下来，上交所将依托日益成熟的大数据、云计算、人工智能等技术，以及日益紧密的沪港两地监管协作机制，为沪股通的健康发展提供更加强有力的一线交易监管保障。
交易监管方面，上交所与港交所通力合作，不断探索完善跨境交易监察模式，推动沪股通看穿式账户体系建设。
事实上，去年年底，香港证监会和港交所已经公告，计划于2018年第三季度推出投资者识别码制度。据悉，该制度要求香港经纪商为其客户编制与该客户特定识别信息配对的客户编码，并在交易申报中附加相关券商客户编码，这样即初步实现了北上交易投资者身份信息的穿透。
上交所相关负责人表示，上述制度将有助于开展更细颗粒度的交易监控分析、拓宽多维度核查分析违法违规线索的渠道，大大提升了交易监察能力。
（编辑：朱益民）
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