湘籍上市公司打响立体治理战

　　针对全流通环境下上市公司出现的新问题， 中国证监会湖南证监局认真部署专项治理活动，切实介入辖区内上市公司的治理工作，努力探索新的监管方式。

　　把脉公司治理“八大难题”

　　湖南证监局局长杨晓嘉指出，在全流通时代，股权集中度逐步降低，并购重组更加市场化，股权激励机制试点已经推出，证券市场信用体系建设正在加快，这给上市公司完善治理机制提供了新的机遇。与此同时，内幕交易、虚假陈述、操纵市场等违法违规现象有所蔓延，市场投资仍存在一些非理性行为。

　　她认为，在公司治理方面存在一些带有普遍性的问题:一是董事会下属专业委员会趋于形式化，未能有效地开展工作；二是监事会的运作“空洞化”，监督意识薄弱，监督职能未充分履行；三是独立董事缺席或委托出席董事会，不能按规定发表独立意见等；四是三会会议记录不完整、档案保管不齐全；五是内部风险控制制度的建立和执行未得到落实；六是董事会对高管的考核不到位，高管薪酬

　　清理和解决“历史欠账”

　　今年4月初，湖南证监局组织召开了辖区内上市公司董事长、总经理、监事长参加的上市公司监管工作会，对专项治理做出具体的安排，提出了“思想认识要到位，责任落实要到位，方案制订要到位，整改措施要到位”的具体要求，随后下发了《关于切实做好湖南上市公司治理专项活动的通知》。

　　截至7月底，辖区各上市公司完成了公司治理自查工作，公布了自查报告和整改计划，接受了公众评议。9月底，湖南证监局完成了对所有上市公司治理专项活动的现场检查，下发了整改通知。目前，各公司正在按照证监局的要求进行整改。11月3日，湖南证监局召开湖南上市公司治理董事长论坛，指出：从整体上看，辖区上市公司治理专项活动基本实现了各阶段的工作目标，取得了一系列阶段性成果。

　　随着专项活动的逐步展开，各公司对公司治理重要性和紧迫性的认识得到普遍增强，有效制衡、科学决策多方共赢的意识也在不断提高。加强公司治理正在逐步由外在压力转化为辖区各上市公司的内在需求。

　　在专项活动中，各公司对内部制度进行了系统的清理和完善。绝大多数公司修改了公司章程，建立了防止大股东资金占用的长效机制和责任追究机制。10多家公司建立了大额资金使用、印章管理、合同管理、重大事项报告披露等制度，进一步明确了董事会对资产处置、关联交易、对外担保、委托