本报记者 夏雄伟

　　随着南化股份7月12日在上证所上市，“南化转债”债转股也将于“南化股份”上市日起开始。日前，上证所有关人士就“南化转债”债转股中投资者需要注意的有关问题接受了记者的采访。

　　问：何谓转债?能否介绍一下“南化转债”的一些基本情况?

　　答：可转换公司债券，简称转债，是指发行人依照法定程序发行、在一定时间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。根据《南宁化工股份有限公司债券募集说明书》等有关资料，“南化转债”规模为1亿5000万元，期限五年，由1998年8月3日起至2003年8月2日止。“南化转债”第1年利率1.00%，第2年利率1.20%，第3年利率1.40%，第4年利率1.60%，第5年利率1.80%，按年付息。“南化转债”已在上证所上市，转债代码是100001。

　　问：此次“南化转债”债转股转换期以及转股价格如何确定?

　　答：“南化转债”债转股转换期为“南化股份”上市日(今年7月12日)至“南化转债”到期日(2003年8月2日)之间的交易日，但送红股、增发新股、配股而调整转股价格公告暂停转股的时期除外。“南化转债”持有人可将自己帐户内的“南化转债”全部或部分申请转为“南化股份”股票，转换成股份的最小单位为一股。转股价格为“南化股份”发行价格的一定比例的折扣。转股价格一旦确定后，转债续存期内不再逐年变化。但当公司送红股、增发新股或配股时，转股价将进行调整。转债流通面值少于3000万元时，交易所将公告并在3个交易日后停止其交易。“南化转债”还设有强制性转股条款，投资者可参见该公司转债条款有关内容。

　　问：投资者在进行“南化转债”债转股时应注意哪些事项?

　　答：首先，“南化转债”债转股将通过上证所交易系统进行，申报代码为181001，简称为“南债转股”。申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，一手为1000元面额。申报时间为交易日上午9∶30至11∶30，下午1∶00至3∶00。同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量；转股申报不得撤单。

　　其次，“南化转债”的买卖申报优先于转股申报，即“南化转债”债转股的数量以当日交易过户后其帐户内的“南化转债”持有数为限，也就是当日“南债转股”按帐户合并后的申请手数与“南化转债”交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“南债转股”有效申报手续。

　　第三，对于超出当日清算后“南化转债”的申报，按实际可转债数量(即当日余额)计算转换股份；转换股份数(股)=转债手数×1000÷4.56[本次转股初始价格为4.557元，(即南化股份发行价×98%=4.65×98%)，按规定取两位小数，即4.56元]。对于不足转换1股的“南化转债”余额，在T＋1日交收时由南化股份通过上海证券中央登记结算公司以现金兑付。

　　第四，即日买进的“南化转债”当日可申请转股：当日(T日)转股的“南化股份”股票可在T＋1日卖出；非交易过户的“南化转债”在过户的下一个交易日方可进行转股申报。

　　问：“南化转债”债转股是否视同股票交易收取业务费用?

　　答：“南化转债”债转股不收取经手费和佣金。

　　最后，他提醒投资者要特别注意南化转债(100001)、南化股份(600301)、南债转股(181001)代码的区别，防止申报时出错。

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