中小板ETF发行 IPO从中小板开闸不是空穴来风

　　市场人士认为，IPO从中小板开闸不会是空穴来风

    祁和忠

　　国内第四只交易所交易基金(ETF)———由深交所与华夏基金联手打造的中小板ETF，从今日(5月22日)开始正式发行。该基金代码为“159902”，简称为“中小板”，发售价格为 每基金份额1.00元。

　　本次发行将由银河证券、国泰君安及申银万国担任发行主协调人，销售机构为所有具有基金代销资格的证券公司、建行全国14000个网点以及华夏基金各投资理财中心。

　　上周五，中小板指数收报2132点，上涨6.83%，远远领先于上证综指2.61%的涨幅。分析人士认为，投资者对中小板ETF的较好预期，已在上周五中小板指数成份股的表现中得到强烈反映，半数以上的个股涨幅超过6%，其中成霖股份、七喜控股、七匹狼、达安基因等四只个股以涨停报收。

　　中小板指数自基准日以来1倍多的巨大涨幅吸引了越来越多投资者的关注，有市场人士认为，从中小板市场的出色表现看，IPO由中小板开闸或许不只是市场的猜测。而如果这种预期成为现实，对于在为迎战IPO而磨刀霍霍的大量场内外资金来说，中小板ETF就具有更加重要的价值。

　　深交所副总经理陈鸿桥表示，中小板ETF的推出，表明了管理层优化中国证券市场上市企业的信心和希望，因为中小板

股票基金(ETF)所跟踪的中小板价格指数包含了中国证券市场上最具发展潜力的一批上市企业，这些企业的特点是高成长、高收益、自主创新能力强，投资中小板ETF就是投资中国的“纳斯达克”。中小板ETF的推出，是中国证券市场向着良好方向发展一个里程碑。

　　根据最新公告，中小板ETF的现金认购期为5月22日至6月16日。深交所场内现金认购可通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理，场外现金认购的办理机构为建行及华夏基金各

理财中心。

　　与其他ETF一样，除现金认购外，中小板ETF还可用股票认购，股票认购期在基金发行期的最后一周，即6月12日至6月16日。办理机构为华夏基金各理财中心及基金管理人指定的深交所会员单位，目前有银河证券、国泰君安、申银万国、广发证券、中信证券、中信建投、国信证券等36家券商机构。

　　如何认购中小板ETF

　　基金发售期间，投资者可以通过有基金代销资格的券商营业部的场内系统，以现金认购或以股票认购中小板ETF。

　　现金认购时，投资者需持有深圳证券账户，单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍，最高不得超过99999000份。投资者可多次认购，累计认购份额不设上限。

　　股票认购时，投资者需持有深圳A股账户，股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中小板指数成份股或已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1000股，超过部分须为100股的整数倍。投资者可多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。

　　为了方便投资者认购，本次中小板ETF的发行特别开设了银行渠道，投资者可以就近到建行网点及华夏基金的投资理财中心进行认购。投资者使用

开放式基金账户，通过建行或华夏基金投资理财中心办理场外现金认购的，以认购金额申请，每笔认购金额须在1000元以上(含1000元)；使用深圳证券账户，通过华夏基金投资理财中心办理场外现金认购的，以基金份额申请，每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)。祁和忠