证监会：抓住有利时机 继续推进资本市场改革

　　本报北京1月21日讯 记者李侠报道 全国证券期货监管工作会议日前在京召开，会议对2006年资本市场改革发展和证券期货监管工作作了总结，分析了当前资本市场发展形势，就学习贯彻落实全国金融工作会议精神、继续做好今后一个时期资本市场改革发展工作作了全面部署。中国证监会党委书记、主席尚福林指出，随着以股权分置改革为重点的基础性制度建设深入开展，资本市场正在发生转折性变化。当前，必须对市场形势有清醒的判断，不断深化对资本市场改革发展的认识，在扎实做好基础性建设、巩固和发展好已有工作成果的同时，抓住有利时机，继续推进资本市场各项改革发展工作。

　　尚福林指出，今后一个时期，要坚持以邓小平理论和“

三个代表”重要思想为指导，以科学发展观统领资本市场改革和发展全局，深入贯彻落实《若干意见》和全国金融工作会议精神，以解决市场体制性、机制性问题为着眼点，以加强基础性制度建设为支撑，以强化资本市场监管为保障，完善市场结构，进一步拓展市场广度和深度，发挥市场功能，不断提升市场运行效率和竞争力，努力构建保障资本市场持续健康发展、有效防范化解风险的长效机制，不断增强资本市场服务国民经济发展的能力。重点做好以下几方面工作。

　　第一，以稳步推进多层次市场体系建设为重点，完善市场结构，健全市场功能。重点发展交易所主板市场，继续推进中小企业板块建设，积极推进创业板市场建设，进一步发展代办股份转让系统，构建统一监管下的全国性场外交易市场，探索适应多层次市场建设需要的交易制度创新，建立全国统一的非上市公众公司监管体制和持续监管制度。同时，积极稳妥发展公司债券等固定收益类产品市场，推动建立统一互联的债券市场。

　　第二，以改进治理水平和增强透明度为重点，进一步做好提高上市公司质量工作。进一步加强上市公司基础性制度建设，改进和完善日常监管。进一步强化辖区监管责任制，完善综合监管体系，继续完善直接融资和再融资制度，推动市场化并购重组，从增量和存量两个方面改善上市公司结构，支持上市公司不断提高质量。

　　第三，以增强监管的针对性和有效性为重点，全面提高证券经营机构及证券服务机构规范化运作水平。抓紧落实综合治理各项收尾工作，确保证券公司综合治理按既定目标圆满完成，如期转入新的常规监管阶段，健全防范风险的长效机制。加强对基金业务活动及从业人员的监管，加强对证券服务机构的监管，规范执业行为，防范风险，推动证券经营和服务业务良性发展。

　　第四，以执行新会计、新审计准则为重点，切实提高资本市场财务会计信息披露质量。加大培训力度，加强上市公司和证券期货经营机构执行新会计准则的监管，查处严重利润操纵行为，确保新旧会计准则平稳衔接。全面推行新的注册会计师执业准则，进一步发挥会计师事务所和资产评估机构在提高资本市场财务会计信息质量方面的作用。

　　第五，以创新发展为重点，推动证券公司和基金管理公司做优做强。按照“试点先行，逐步推开”的原则，支持证券公司进行产品、服务和组织创新。继续推进行业整合，促进全行业转换经营机制、盈利模式和改善行业形态。丰富基金产品类别，稳妥推进封闭式基金转型与创新,审慎推进基金公司开展专户理财业务试点。积极推动各类合规长期资金进入股市，促进机构投资者协调发展。

　　第六，以稳妥推出金融期货为重点，更好地发挥期货市场功能。全面落实金融期货相关制度安排和各项准备工作，在准备充分、条件成熟的情况下推出股指期货。继续深入开展金融期货投资者教育工作。建立健全金融期货与证券现货市场风险监控、信息沟通和监管协作的工作机制。做好《期货交易管理条例》出台后的实施准备工作，进一步完善保证金安全存管的制度性安排，适时推出新的商品期货和其他衍生交易品种。

　　第七，以提高执法效率为重点，加快市场法规体系和执法机制建设。加紧推动与《公司法》《证券法》配套的资本市场行政法规立法工作，建立健全证券执法体制，积极探索证券期货监管执法中的行政和解模式。加大打击非法证券经营活动的力度，推动建立打击非法证券活动的联合工作机制和执法机制。

　　第八，以切实促进我国资本市场健康发展为重点，稳步推进对外开放。继续支持境内企业充分利用境内外两个市场优化资源配置，支持符合条件的证券、期货公司在香港设立分支机构，审慎推进基金公司、证券公司QDII试点，深化国际合作与交流，逐步扩大我国资本市场影响力。

　　第九，以提高监管能力为重点，加强队伍建设和内部管理。进一步加强系统党的建设，继续在系统内深入开展治理商业贿赂工作，进一步加强党风廉政制度建设和反腐败工作。加强证券期货监管系统队伍建设和内部管理，进一步提高监管能力，为顺利推进资本市场各项改革和监管工作提供强有力的人才支持和组织保障。

　　尚福林最后强调，当前我国资本市场正处在一个重要的发展机遇期，证券期货监管系统要按照中央经济工作会议和全国金融工作会议的整体部署，在以胡锦涛为总书记的党中央领导下，抓住机遇、再接再厉，锐意进取，坚持不懈地推进我国资本市场的改革和发展工作，迎接党的十七大胜利召开。

　　

证监会副主席范福春作了会议总结讲话，证监会领导屠光绍、李小雪、桂敏杰、庄心一、姚刚、刘新华、姜洋出席会议。

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