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澳门概念股在港玩过山车 70亿身价老板被判入狱


http://finance.sina.com.cn 2004年11月30日 07:43 第一财经日报

  澳门概念股最近在香港股市演绎了一番“过山车”行情———暴涨后又跳水。针对异常行情,香港交易所(行情 论坛)马上督请相关公司澄清事项、停牌,同时香港证监会表示已经“跟进”调查。

  这一事件,折射出香港证券市场对上市公司的监督机制:交易所和证监会各司其职、互相配合、及时跟踪、深入调查。

  香港财经事务及库务局局长马时亨说,加强对上市公司的监管,关系到香港作为国际金融中心的地位,“香港的企业管治做得好,股东的利益就有保障,投资者也才会对市场有信心,这有利于金融市场的稳定和长远发展,从而维持香港作为国际金融中心的地位。”

  根据香港《证券及期货条例》,每家公司及其董事在公司上市之前,都需要书面向香港交易所承诺将遵守《上市规则》,履行相关义务。不过,香港交易所对上市公司的监管权限来源于此、也限于此。

  与交易所“合约式”监管相对照,香港证监会是一个“执法机构”,具备一定的刑事检控权,有权监督上市公司、中介机构、投资者等市场各方。

  通常,证监会在接到投诉或者发现可能的“失当行为”后,就会展开调查,并根据调查结果,采取下一步行动,比如直接向法院检控。如果涉及诈骗和伪造账目等商业犯罪行为的,移交香港警方商业罪案调查科处理;如果涉及贪污舞弊,则由香港廉政公署接手。

  11月初,曾坐拥市值逾70亿港元的上市公司、叱咤商界的联合集团(行情 论坛)前主席李明治,因为其10年前的行为被判入狱1年,并禁止他在4年内出任任何公司的董事。

  联合集团于1990至1992年间进行3次配股,但同属于“联合系”的另一家企业虽然参与了配售,却未缴足大部分配股款,而且联合集团在1990和1991年度的财务报告中均未披露这一情况。有关部门接到投诉后,于1992年开始委任独立调查员进行调查,并于1998年8月,正式对李明治提起诉讼。直至11月初,李明治终于因串谋和诈骗罪被判定入狱,开始了铁窗生涯。

  在这一事件披露之前,李明治在商界很有声誉,贡献也不小,但是香港证券监管机构和司法部门仍然不遗余力,调查取证。过程虽然漫长,但最终还是让违法者付出了代价。

  据不完全统计,在过去10年中,香港至少有8名上市公司主席入狱。

  其中有因为侵占上市公司资金作为己用的,有捏造财务数字的,也有因为擅自抵押所持有的股份取得贷款的,还有粉饰业绩拉动股价的。

  虽然个别官司也如李明治的官司一样旷日持久,但最终都以违法者的认罪收场。

  从2003财政年度(2003年4月1日到2004年3月底)开始,香港证监会展开了10宗针对上市公司的新调查个案,比2002财政年度的6宗个案有较大幅度的上升。而今年4月开始到10月底,香港证监会新进行调查的个案又达6宗。

  香港证监会主席沈联涛表示,良好的企业管治是支持金融市场廉洁稳健和发挥效率的中流砥柱。加强对上市公司监管只是“手段”而非“目标”,真正的目标是建立管理比较完善的公司。


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