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新浪港股讯 香港证监会3月18日发布消息称,因中银国际证券有限公司(中银国际证券)在销售投资产品的手法方面的内部系统和监控缺失,对其作出谴责及罚款1000万港元。
香港证监会称,经调查发现,中银国际证券在销售和分销投资产品时,没有遵守有关客户风险分析、产品尽职审查及合适性评估的多项监管规定,遂采取上述纪律行动。
今日晚间,中银国际对此表示致歉。中银国际称会积极配合香港证监会的相关调查工作,认真跟进监管机构提出的关注要点,并已对内部相关机制及内控措施进行整改。中银国际证券称将继续以符合监管要求及保障客户利益为原则,认真执行并持续优化相关工作机制及内控措施,以履行对监管机构和客户的责任。
责任编辑:白仲平
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