2017年11月30日17:53 新浪港股

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港交所刊发“北向通”投资者识别码模式资料文件

香港证监会:为沪股通及深股通引入投资者识别码制度

  新浪港股讯 11月30日消息,今天盘后,香港证监会今天公布,就为内地与香港股票市场交易互联互通机制下的沪股通及深股通引入投资者识别码制度(编者注:即实名制)的建议,已与中国证券监督管理委员会(中国证监会)达成共识。

  香港交易所随即发布了实名制细则【点此查看具体实施细则】。港交所称,券商将按标准格式为其每名沪深港通北向交易客户1编派一个券商客户编码,并向香港交易所提供客户的客户识别信息,香港交易所会将有关信息交予内地交易所。

  港交所要求,券商提交北向交易买卖盘时,全部须加上适当的券商客户编码。

  2017年第四季至2018年第二季,港交所将进行与市场的沟通、系统变更及演习;2018年第三季,将推出投资者识别码制度。

  港交所称,实行投资者识别码制度将可提高香港与内地跨境市场监察工作的效率。根据现行香港与内地交易所的监察合作安排,内地监管机构可要求香港交易所提交北向交易的投资者资料,而香港交易所须先向交易所参与者查询才能获得有关资料。

  香港交易所联席集团营运总裁兼市场主管李国强表示:“现时所拟定的模式高度重视保障私隐,投资者可选择是否参与北向交易,而投资者识别码亦由各证券商自行分配,各样安排既满足监管规定,同时照顾到市场参与者的关注,对香港市场来说应是适合的模式。”

  香港证监会表示,为了协助对方履行在内地与香港股票市场交易互联互通机制下的监管职能,香港证监会与中国证监会亦同意在沪股通及深股通实施投资者识别码制度后,尽快为港股通引入类似制度。  

责任编辑:黄建华

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