跳转到正文内容

香港证监会禁止天发证券邓少芳终身重投业界

http://www.sina.com.cn  2011年09月28日 10:02  新浪财经微博

  新浪财经讯 9月28日消息,香港证监会终身禁止天发证券有限公司前持牌代表邓少芳重投业界。证监会调查发现,邓于2009年1月至2011年1月期间没有依照客户的指示执行交易,并使用他们的户口进行未经授权的交易。

  邓亦伪冒客户签署以提取股票,并在客户开出的空白支票的抬头写上自己的名字,然后存入她本人的户口。为掩饰其不诚实行为,邓扣起真实的成交单据及结单,再向客户寄发伪造的版本。

  证监会估计,邓挪用客户帐户行为导致天发30名客户损失合共大约640万元。在该30名客户中,已有17名获全额赔偿。天发现正处理其余受影响客户的赔偿事宜。

分享到: 欢迎发表评论  我要评论

【 手机看新闻 】 【 新浪财经吧 】

新浪简介About Sina广告服务联系我们招聘信息网站律师SINA English会员注册产品答疑┊Copyright © 1996-2011 SINA Corporation, All Rights Reserved

新浪公司 版权所有