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高氏兄弟证券被香港证监会罚款25万

http://www.sina.com.cn  2010年08月28日 09:55  新浪财经

  新浪财经讯 8月28日消息,证监会昨日发出通告谴责高氏兄弟证券并罚款25万元,指其内部监控不足。

  据香港媒体报道,证监会谴责高氏兄弟证券并罚款25万元,指其内部监控不足。证监会早前调查高氏兄弟证券一名客户进行的衍生权证即日卖空交易,发现高氏兄弟证券的内部监控有多项缺失,当中包括没有实施足够的内部监控程序,以侦察及防止任何即日卖空交易,以及对职员监督不足,任由他们运用自己的方法,防止及侦察客户进行任何卖空活动。

  高氏兄弟证券在获知证监会拟作出的纪律处分决定后,向上诉审裁处就证监会的纪律处分决定提出覆核申请,但有关申请在订明限期过后一天才提交。上诉审裁处在8月26日驳回高氏兄弟证券要求将提出覆核申请限期延展的申请,证监会的纪律处分决定因此具执行效力。

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