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香港经纪挪用客户资产 终身禁重返证券业http://www.sina.com.cn 2008年07月21日 18:29 新浪财经
证监会宣布,一名经纪由於挪用客户的证券及款项,已经被终身禁止重投证券业。 被终身撤销牌照的为时富证券及时富商品前持牌代表李健恒,证监会调查发现,他於07年4月至10月期间,挪用时富证券客户估计约值41.3万的证券及款项。 调查指,他向雇主讹称有关客户存款是他本人的资金,并安排将款项存入他本人设於时富证券的个人买卖户口,并在客户不知情下,沽售客户户口内的股票,并将售股所得款项用来抵偿他本人的买卖亏损,因此被予以重罚。
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