香港证监会严惩南华融资未尽保荐责任

　　香港证监会宣布，已与南华融资及南华资料研究达成协议，后者承诺聘请独立核数公司在协议的三年期间内进行内部监控审查，如在三年内再出现未尽保荐人责任及员工有利益冲突情况，南华融资便会被暂停保荐人活动18个月，而南华资料研究则会被暂时吊销牌照最少三个月。

　　证监会的调查发现，南华融资在2002年10月至2003年10月期间担任某上市申请人的保荐人时，未有确保其或其客户向监管机构作出的陈述及提供的资料是真实、准确、完整及在要项上不具误导性。该公司的上市申请已遭联交所拒绝。

　　南华资料研究未有充分执行其职员交易政策，以致其两名职员在2003年7月至10月期间未能避免产生利益冲突。南华资料研究有限公司的研究分析员庞国鸿在今年5月已被证监会作出谴责并罚款6万元。