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证监会关注部分保荐人未阐释其客户业务基本资料http://www.sina.com.cn 2006年10月04日 18:15 财华社
证监会就《证券及期货条例》下的双重存档安排的运作,发表最新进展情况;证监会关注到若干保荐人,未有阐释有关其客户业务的基本资料,反映该等保荐人对有关客户的经营模式特点及重要业务关系,均缺乏认识。 该会认为,若保留有关资料会令投资者合法权益受到削弱,有关方面便不能以上市申请人向第三者负有保密责任,或在接触最终客户方面遇到困难为由而不予披露;除非有关经营模式已充分阐释,否则投资者难以了解该公司以往如何赚取利润,和评估其日后能否继续录得盈利。 证监会企业融资部执行董事何贤通表示,保荐人应进行的最基本工作之一,便是对有关公司所经营的业务作出充分的阐释;证监会提醒保荐人在提交上市申请前,必须对有关客户的业务进行足够的尽职审查。
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