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港证监会单季执法量创纪录http://www.sina.com.cn 2006年08月16日 11:34 上海青年报
本报讯 香港证监会在最新一期季度报告中披露,在4至6月期间,该会对38名违反不同规定的人或商号采取行动,创单一季度执法量的历史新高。 香港证监会指出,期内因UKFP(亚洲)有限公司以不当方式销售基金而对其采取纪律处分行动,UKFP已提出以大量款项向合资格的投资者支付索偿；香港证监会还同香港交易所对犯有保荐人缺失的德勤企业财务顾问有限公司及其一名负责人员采取行动；同时,该会在与香港金管局的一次联合行动中对永隆期货有限公司作出谴责及施加罚款,原因是该公司进行无牌活动。为保障投资者,香港证监会还采取行动对一家证券公司发出限制通知书,以保存该公司及其客户的资产。 香港证监会行政总裁韦奕礼表示,提升业界标准、监管向公众发售的复杂产品以及证券公司倒闭,是香港证监会在未来三年面临的部分主要挑战,该会将继续严厉执行监管,并与其他监管组织紧密合作以应付这些挑战。 (李宇)
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