永业证券涉嫌违规被香港证监会叫停

　　本报记者 董凤斌 报道

　　香港证监会昨日对永业证券有限公司发出限制通知书，以保存该公司及其客户的资产，并保障客户及投资者的利益。

　　该限制通知书是香港证监会根据《证券及期货条例》第204条及205条而发出的，禁止永业在未经证监会事先书面同意前进行其获发牌照规定的所有活动、处置或处理其所持有或代其客户持有的资产，以及辅助、促使另一人处置或处理任何有关财产。

　　永业证券是一家证券交易商，约有280名活跃的现金客户，该公司并不从事证券保证金(俗称“孖展”)融资业务。香港证监会日前在审查永业的财务报表时，怀疑该公司违反了《证券及期货(财政资源)规则》(《财政资源规则》)，便在不作通知的情况下对永业进行突击视察。经香港证监会查问后，永业证券的一名负责人兼主要股东叶国基承认曾挪用客户的证券并向有关客户提供伪造的结单，所承认的客户证券短欠截至8月6日止价值约430万港元。香港证监会同时发现永业证券的规定速动资金在2006年6月30日出现短欠，违反了《财政资源规则》的规定。

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证监会表示，永业曾以损害其客户权益的方式耗散、转移或以其他方式处理客户财产，而这种情况可能还会再次发生，因此为了维护投资者的利益或公众利益发出限制通知书是可取的做法。

　　香港证监会同时表示，希望借此机会提醒投资者认真考虑使用中央结算系统提供的投资者个人户口或利用附寄结单服务的股份独立户口。投资者个人户口可让投资者能够全权控制股份，而

证券公司将会为使用股份独立户口的客户在中央结算系统开设独立账户来存放客户证券。在使用股份独立户口后，虽然投资者的

股票仍然受到证券公司控制，但投资者可以更及时地获得有关股份进出的资料，并发现是否有任何未经授权的转移。港交所正在进行改良工作，以便附寄结单服务的股份独立户口持有人可在网上查阅户口的资料。

　　在香港证监会发出对于永业证券的限制通知书后，联交所也昨日宣布，暂停永业与第三代自动对盘及成交系统联通的权利；结算所同时宣布，将根据其失责处理程序就永业证券的未交收股份数额进行结清，即进行反方向的交易以抵消未交收的股票数额，以计算永业应付或应收的净额。

　　永业证券是两个多月来被香港证监会业务限制的第三家香港本地券商。此前，鸿运证券和大发证券分别因速动资金不足、挪用客户证券保证金和挪用客户证券而被业务限制。有市场人士表示，香港本地中小型券商接连曝出违规丑闻，一方面反映出香港证券监管机制尚存在不少漏洞，从而使一些证券公司有空可钻；另一方面，也与香港银行的混业经营有关，部分银行以极低的佣金吸引投资者转往银行买卖证券，挤压了证券公司的生存空间，而随着中小证券公司的接连破产，投资者会更愿意选择资金规模较大、透明度较高的证券公司进行交易，实力不足的证券公司最终会被淘汰，中小型证券公司生存空间面临挑战。