香港证监会对大发证券发出限制通知书

　　证券时报记者　郭　蕾

　　本报讯　香港证监会昨日表示，已经对大发证券发出限制通知书，以保存该公司及其客户的资产，并保障该等客户及投资大众的利益。

　　香港证监会在上星期于大发进行现场视察时，发现大发代其客户持有的证券出现重大的短欠数额，以及违反《证券及期货(财政资源)规则》。此外，大发由于未能符合《证券及期货(财政资源)规则》的规定，于昨日早上暂停交易。证监会表示，大发曾以损害其客户权益的方式耗散、转移或以其他方式处理该等客户的财产，而这种情况可能会再次发生。证监会认为，就维护投资大众的利益或公众利益而言，发出限制通知书是可取的做法。证监会将继续调查这宗个案，以决定需要采取哪些进一步的规管行动。

　　大发证券主要从事证券交易的业务，约有700名活跃现金客户，没有从事证券孖展融资业务。