新浪财经讯 2月10日消息,据香港信报财经报道,汇控(00005)旗下瑞士私人银行早年外泄客户资料曝光,揭发该私人银行涉嫌协助客户,包括贩毒分子甚至军火商等逃税,并隐藏高峰时达1000亿美元(折合约6200亿人民币)资产。
汇控承认其瑞士分支监管有缺失,表示会就过去的合规及管控疏忽承担责任;而当时任汇控主席的葛霖则遭英国工党议员猛烈抨击。
客户涉毒犯军火商
分析员认为,汇控最终难免会再被重罚,但目前难估计罚款金额。汇控昨天在港股价仅微跌0.07%,收报72.8元;在伦敦ADR则收报70元,较港收市跌3.8%。
国际侦查报道记者联盟(ICIJ)周日公布名为“Swiss Leaks”的调查报告指出,汇控的瑞士私人银行涉嫌积极推介方案,协助富裕客户逃避欧洲税项、向所属国家税务部门隐瞒“黑户口”、容许客户提取大量难以追踪的现金,通常是在瑞士少用的外币,甚至有职员向客户解说如何在海外利用信用卡提取秘密户口的现金,以及为国际罪犯包括贩毒分子、军火商及潜逃的钻石商人提供账户服务。
收购惹祸 为疏忽负责
该报告的资料来自有“银行界斯诺登”称号的汇控前电脑工程师法尔恰尼(Herve Falciani),他于2007年取得相关银行资料,并于次年交予法国政府,法国税务当局据此展开调查。资料涵盖2005至2007年,牵涉200个国家逾10万名客户户口,涉近1200亿美元的资产。
汇控于1999年收购该私人银行业务,集团在声明中承认其瑞士分支行为失当,会为过去的合规及管控疏忽负起责任,并指收购后未有与汇控完全整合,以致合规及尽职审查明显落后,但自2007年起进行彻底改革,采取多项措施确保银行服务不会被用作逃税及洗钱,瑞士分支客户现已减少70%至去年底10343个。
汇控近年多次被欧美罚款,其中最大一笔是前年美国指汇控助洗黑钱遭重罚19亿美元。至于此次资料详细披露后会否再被重罚,瑞穗证券亚洲银行研究主管安彤善认为不可避免,但难以估计被罚的规模。星展唯高达香港董事李灏澐也估计事件对汇控会有影响,监管成本是汇控盈利的主要风险,虽然罚款只是一次过,但在监管环境日趋复杂下,担心汇控的合规成本将持续增加。
外电报道又称,汇控正面对多个地区包括法国、比利时、美国及阿根廷按有关外泄资料进行刑事调查,但英国则没有对汇控采取法律行动。
进入【新浪财经股吧】讨论
已收藏!
您可通过新浪首页(www.sina.com.cn)顶部 “我的收藏”, 查看所有收藏过的文章。
知道了