新浪财经讯 11月26日消息,据财华社报道,美国证监会[微博](SEC)表示,汇控(00005-HK)位于瑞士的私人银行部门已向承认,曾向美国客户提供未注册的经纪和投资咨询服务,并愿为此支付1,250万美元(9,750万港元)和解费。
汇控公告,作为旗下瑞士私人银行分支,在没有向美国证监会登记情况下,向美国客户提供证券商服务的违规行为罚金。汇控同意支付1250万美元,和解费作为和解协议的一部分,汇控承认相关犯错。
涉及的是汇控瑞士私人银行。美国证监会指汇控瑞士私银内部监控失效,令到其违反规定。根据公告,该分支提供跨境服务逾10年,曾经为最多368个美国客户提供服务,收取服务费570万美元。该分支的顾问曾经前往美国,亲自向客户提供服务。汇丰私人银行部于2010年正式退出美国跨境服务业务,几乎所有美国客帐户已于2011年终止或转移。(自然)
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