新浪财经讯 3月3日消息,证监会与东航国际金融及其负责人员张日刚、就合规事宜达成解决方案。根据有关方案,证监会谴责东航未有保障客户款项,并罚款200万元,另谴责张日刚及罚款25万元。
证监会调查发现,东航利用客户款项,清偿在香港中央结算有限公司辖下的中央结算及交收系统的结算欠款。
2009年4月,东航一名客户拒绝就该公司代其买入的股份付款,使公司用作中央结算系统结算的银行户口录得逾5,100万元结欠。
东航之后转移逾50名客户的户口款项,以抵销上述结欠及支付有关购股款项,但东航无权动用客户款项作此用途,而张日刚须对有关款项转帐负责。
虽然没有客户遭受损失,而东航亦于同一天归还客户款项,但公司仍违反保障客户资产的责任,连续在2个结算日动用客户款项。