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传中行香港上市方案已获政府批准，或于5月上市
本报讯 在上市前夕，中行不断向外界公开其银行内控和风险管理的措施，以增加投资者信心。2005年11月9日，中国银行新闻发言人王兆文表示，近日中行向全辖发出了《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》的通知，以完善反洗钱风险识别、评估和监控机制。另据外电报道，中行今年上半年在香港上市的计划已获有关部门批准。
不得对涉嫌洗钱机构提供金融服务
据王兆文介绍，此次中行在通知中要求，全行所有机构对涉嫌洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器等的机构和个人不得提供任何金融服务，并应致力于完善反洗钱体系，防止被利用从事上述违法活动。
在受理业务过程中要认真履行大额和可疑交易报告制度，交易记录保存制度。严格履行各类开户手续，完善客户身份识别制度，要求员工做到“了解你的客户”。
目前，中行将反洗钱工作纳入风险管理范畴，建立了识别、评估、监测的反洗钱风险管理机制，特别关注和控制高风险国家或地区、客户和产品的反洗钱风险，并纳入风险管理机制。在设计、开发、审批和实施新产品过程中，建立洗钱风险论证、评估程序，定期识别、评估和审核新产品潜在洗钱风险。同时，中行还全面升级现有清算系统反洗钱模块的识别、检索功能；将黑名单检索功能嵌入前台柜员系统，方便柜员检索、过滤被制裁国家、机构和个人的名单，提高前台柜员反洗钱能力。
香港上市计划获批
另据外电报道，中行已获国务院、证监会等部门批准，将于今年上半年在香港上市，预计筹集资金600亿港元。
据知情人士透露，中行最快将在最近几周内向香港联交所提交上市申请，可能于5月份在香港上市。但中行新闻发言人王兆文对此一概否认，并表示有新消息自然会公开。
记者了解到，到目前为止，淡马锡入股中行一事尚未尘埃落定，银监会对修改后的淡马锡入股中行方案还未批准，中行为了不延误上市时机，将该方案报批和上市申请同时进行。
一投行人士告诉记者，如果中行在香港上市，定价将是关键。交行去年率先上市后，涨幅已经达到66%，而建行去年10月上市以来，也已经涨了约27%，因此，中行将价格定位在多少，将会对其上市是否成功起关键作用。(记者 庄士冠)
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