凯盛集团副总向妻子哥哥泄密重组 3人内幕交易被罚_新浪财经

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　　新浪财经讯凯盛集团副总经理兼总会计师汤李炜向妻子郭玮、哥哥汤义炜泄露内幕消息，对此，中国证监会对郭玮、汤义炜内幕交易“凯盛科技”的行为作出行政处罚，对汤李炜处以20万元罚款。

　　以下为内容原文：

　　当事人：汤李炜，男，1973年8月出生，住址：上海市普陀区中潭路99弄125号。

　　依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对汤李炜泄露内幕信息行为进行了立案调查、审理，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述申辩意见，未要求听证。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，汤李炜存在以下违法事实：

　　一、内幕信息的形成和公开过程

　　2016年6月8日，中国建材国际工程集团有限公司（以下简称中建材工程公司）领导班子会议提出根据中国建材集团有限公司（以下简称中国建材集团）发展战略部署，剥离相关重资产，向轻资产公司转型，拟将持有的中建材浚鑫科技股份有限公司（以下简称浚鑫科技）55%股份协议转让给凯盛科技集团公司（以下简称凯盛集团）。2016年6月30日，中国建材集团召开办公会及月度会，同意凯盛集团收购浚鑫科技55%股份。

　　2016年7月21日，凯盛集团总经理兼中建材工程公司董事长彭某、凯盛集团副总经理兼总会计师汤李炜、凯盛集团投资发展部常务副总经理解某青等人在中建材工程公司上海办公地开会，会议提出凯盛集团没有足够的资金承接浚鑫科技，决定将浚鑫科技直接装入凯盛集团旗下的上市公司。会后，彭某安排助理通知广发证券股份有限公司（以下简称广发证券）邹某、张某华第二天去中建材工程公司上海办公地开会，讨论凯盛科技股份有限公司（以下简称凯盛科技）资本运作方案。

　　2016年7月22日，彭某、汤李炜、解某青、邹某、张某华等人开会讨论浚鑫科技装入凯盛科技的可行性，最后初步确定凯盛科技直接向浚鑫科技现有股东发行股份收购浚鑫科技。会后，张某华根据会议决定直接将方案修改为凯盛科技通过发行股份的方式收购浚鑫科技。

　　2016年8月21日，汤李炜接到通知次日到蚌埠玻璃工业设计研究院（以下简称蚌埠研究院）开会，商议浚鑫科技注入凯盛科技事项。

　　2016年8月22日，彭某、汤李炜、解某青等人在蚌埠研究院开会，研究凯盛科技收购浚鑫科技的方案，会议认为收购方案可行，要求认真、快速的完成相关工作。由解某青负责凯盛科技收购浚鑫科技的草案汇总工作。

　　2016年8月24日中午，解某青发邮件给汤李炜，内容为凯盛科技收购浚鑫科技的方案以及洛阳玻璃的资本运作方案。

　　2016年9月7日收盘后，凯盛科技发布公告自9月8日起停牌。

　　2016年11月8日，凯盛科技发布《关于公司重大资产重组继续停牌的董事会决议公告》。2017年2月13日复牌，复牌当日收盘价为16.94元。

　　浚鑫科技2015年评估报告显示其总资产为5，367，647，925.79元，占凯盛科技经审计的2015年年报期末总资产的比例约为116.66%，凯盛科技收购浚鑫科技属于《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条第一款第（一）项规定的情形，构成重大资产重组。

　　2016年11月8日凯盛科技公告的“凯盛科技收购浚鑫科技”的事项构成《证券法》第六十七条第二款第（二）项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”，属于《证券法》第七十五条第（一）项规定的内幕信息。内幕信息形成不晚于2016年7月21日，公开于2016年11月8日。汤李炜参加了2016年7月21日凯盛集团决定将浚鑫科技直接装入凯盛集团旗下上市公司的会议，知悉内幕信息并参与了后续相关工作，为内幕信息知情人。

　　二、汤李炜泄露内幕信息的情况

　　汤李炜系郭玮的配偶，2016年7月21日知悉内幕信息。2016年8月21日，汤李炜接通知次日到蚌埠研究院开会，商议浚鑫科技注入凯盛科技事项，当日汤李炜、郭玮均在上海，8月22日，郭玮使用“吴某飞”证券账户开始内幕交易“凯盛科技”，买入47，300股，买入金额86万余元。9月6日、7日汤李炜与郭玮均在上海，郭玮于9月7日（凯盛科技停牌的前一日）又买入“凯盛科技”10，000股，买入金额179，000元。我会已同时对郭玮内幕交易“凯盛科技”的行为作出行政处罚。

　　汤李炜与汤义炜系兄弟关系，2016年8月6日，汤李炜与汤义炜在宿州见面后，8月8日，汤义炜向“汤某颖”证券账户转入资金，开始内幕交易“凯盛科技”，8月8日至8月29日该账户累计买入“凯盛科技”62，400股，买入金额1，148，733元，其中9月1日该账户卖出1，200股，成交金额21，684元。2017年2月13日该账户将持有的61，200股“凯盛科技”全部卖出，成交金额为1，071，612元。我会已同时对汤义炜内幕交易“凯盛科技”的行为作出行政处罚。

　　以上事实，有相关证券账户资料、证券账户流水、银行账户流水、通讯记录、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

　　我会认为，汤李炜系内幕信息知情人，其与郭玮、汤义炜接触后，二人均内幕交易“凯盛科技”，汤李炜向郭玮、汤义炜泄露了内幕信息。汤李炜的行为违反《证券法》第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述泄露内幕信息行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：对汤李炜处以20万元罚款。

　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇缴专户），开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，当事人将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。