陕西巨丰存多项违规被证监局责令暂停新增客户3个月_新浪财经

　　新浪财经讯陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司存在多项违规，对此，广东证监局采取责令暂停新增客户3个月的监督管理措施。

　　以下为内容原文：

　　陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司：

　　经查，你分公司存在以下违规行为：1．部分未取得证券投资咨询执业资格的客服人员，未如实向客户转述投资顾问提供的投资建议，实际向客户提供了证券投资顾问服务。2．未向部分客户告知证券投资顾问姓名、证券投资咨询执业资格编码。3．向客户提供的投资建议，没有依据证券研究报告或基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见。4．对部分客户的服务记录未进行留痕。

　　以上事实有你分公司情况说明、分析师诊股截图、微信聊天记录、现场检查事实确认书等证据证明。

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十二条、第十六条、第二十八条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户3个月的监督管理措施。

　　你分公司应在收到本决定书之日起，立即进行整改，进一步加强内部控制，切实提高合规管理和风险管理水平，于3个月内完成整改并提交书面整改报告，我局将对整改情况进行检查验收。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。