⊙记者 王璐 ○编辑 衡道庆

　　上海证券交易所昨日发布2012年自律监管工作报告。报告指出，2012年上交所共实施临时停牌2494次，连续停牌502次，发出各类监管函件901份，对25家公司和174名个人进行了纪律处分，完成证券异常交易调查1917起，配合证监会有力地打击了市场违法违规行为。

　　2012年，针对监管形势的新变化，上交所扎实推进和重点部署“信息披露直通车”、完善上市公司退市制度以及倡导现金分红等重点工作，紧抓上市公司监管，促进市场公开透明。据统计，交易所全年共审核上市公司各类临时公告40175份，事后审核定期报告3672份，实施临时停牌2494次，连续停牌502次，发出各类监管函件901份。

　　围绕市场监管重点，上交所不断优化纪律处分工作机制、规范审议流程、提高审核效率。其中，上交所纪律处分委员会全年共召开审核会议6次，进行通讯表决2次，审核纪律处分事项57件。

　　围绕上市公司信息披露、上市公司董监高及大股东买卖本公司股票、投资者证券交易行为等监管重点，上交所及时开展纪律处分，对违法违规行为予以严厉打击。全年对25家公司和174名个人进行了纪律处分，其中对9家公司和51名个人予以公开谴责，对16家公司和91名个人予以通报批评，对7名个人予以限制交易，并公开认定7人不适合担任上市公司董事。

　　报告还指出，2012年，上交所积极贯彻落实证监会“让各类市场主体归位尽责”的要求，加强会员日常监管，推动会员依法合规运行，同时加强会员协同监管，推进监管关口前移。全年筛选重点监控账户107个，一批有着多次异常交易记录的账户交易行为有所改善。针对会员客户管理中存在的问题，共约见会员公司高管谈话6次、电话监管提醒32次、发出监管工作函11份；针对客户的异常交易行为，发出协查函、问询函、关注函、警示函等监管函件共计724件。

　　2013年，资本市场整体环境正在发生深刻变化，交易所竞争形势正在发生巨大变化，报告由此提出，上交所今后的自律监管工作也要积极转变监管思维和理念，推动自律监管工作再上新台阶。一是继续推动信息披露监管模式的转型，全力推进“信息披露直通车”及其配套工作，继续推动信息披露相关规则的修订工作。二是继续做好完善退市制度的后续工作，严格落实新退市制度的规定，实现退市常态化。三是切实加强对违法违规交易行为的重点打击力度，密切关注证券违法违规行为的新变化，适应新产品、新业务监管的要求，研究制订配套监控方案，不断完善和创新监管措施。四是推动会员提升客户管理水平和业务创新能力。五是深入研究和推进业务发展创新中的配套制度建设。六是倡导投资者回报和投资者权益保护。

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