一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
1、目前公司实际控制人李越伦先生任公司董事长、总经理，存在一定的实际控制人控制风险。计划及时聘任职业经理人担任公司总经理，提升公司治理水平，减少实际控制人控制风险。
2、公司控股子公司浙江三维无线科技有限公司、上海三维通信有限公司均系公司与关联方共同投资设立，可以进一步优化子公司股权结构，减少关联方关系。
3、及时制定《信息披露事务管理制度》并严格执行，全面提高公司全体员工的信息披露意识和保密意识，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
4、根据中国证监会证监公司字[2007]25 号《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和深圳证券交易所2007 年4 月修订的《中小企业板上市公司募集资金管理规则》，及时修订《募集资金使用管理办法》。
5、进一步发挥董事会各专门委员会的作用，提高决策科学性。
6、做好上市公司相关法律、法规在公司董事、监事、高级管理人员等范围内的持续培训工作。
二、公司治理概况
公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和规章的要求，完善公司的法人治理结构，促进公司规范运作。公司修订了《公司章程》，建立了《信息披露管理制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《董事会秘书工作细则》和《投资者关系管理制度》、《募集资金使用管理办法》等制度，符合《上市公司治理准则》的要求。
1、关于股东与股东大会：公司制订并通过了《股东大会议事规则》，公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能充分行使自己的权利；公司能够严格按照《上市公司股东大会规则》的要求召集、召开股东大会；在选举2名以上董事、监事时实行累积投票制；股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东回避表决；公司关联交易公平合理，不存在损害中小股东利益的情形。
2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东依法行使出资人权利，不干预公司的日常生产经营。公司控股股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；不存在公司控股股东及其下属企业占用公司资金，以及公司为控股股东及其下属企业提供担保的情况；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，在第二届董事会选举中采取了累积投票制度；公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3人，外部董事1人，董事的人数和人员构成符合法律、法规的规定；公司董事会下设成立审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，董事会建设趋于合理化，董事会决策更加专业化、科学化。今年公司董事会进一步完善并修订了《董事会议事规则》，各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，确保董事会的高效运作和科学决策。
4、关于监事与监事会：公司严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定选举监事，监事会由3 名监事组成，其中职工选举的监事1 名，监事的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会进一步完善并修订了《监事会议事规则》；监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
5、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，重视与利益相关者的积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。
6、关于内控制度：公司建立并不断健全内部控制制度，财务会计管理制度、内部审计制度、内部控制制度、关联交易决策规则等其他内部管理控制制度严格、规范，并得到了有效的贯彻执行。
7、关于信息披露与投资者关系管理：制定并严格执行《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》，明确信息披露以及投资者关系管理的责任人，公平对待所有股东，真实、准确、完整、及时地进行信息披露，提高公司透明度，保障全体股东的合法权益。
8、募集资金使用管理：公司严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，公司章程以及公司的《募集资金使用管理办法》进行募集资金使用管理。
9、公司高级管理人员的考评及激励机制的建立和实施情况。公司建立了企业绩效评价激励体系，员工的收入与企业经营业绩挂钩，高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。
公司自成立以来，一贯严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的要求规范运作，并将严格按照《上市公司治理准则》等有关规定的要求，不断完善公司的治理结构，切实维护全体股东尤其是中小股东的利益。
三、公司治理存在的问题及原因
（一）目前公司实际控制人李越伦先生任公司董事长、总经理，存在一定的实际控制人控制风险。
公司第一大股东李越伦持有公司股份2280万股，占公司注册资本的28.50%；其配偶洪革持有公司股份219万股，占公司注册资本的2.74%。另李越伦绝对控股的杭州华讯投资有限公司持有本公司股份1248万股，占公司注册资本的15.60%，所以李越伦为公司控股股东及实际控制人，李越伦现任公司董事长、总经理。
自浙江三维通信股份有限公司的前身浙江三维通信有限公司于1993年5月成立以来，李越伦即是公司的股东并担任公司总经理，并于2002年开始任公司董事长、总经理。作为公司的创始人和关键管理人员，李越伦带领经营团队,将公司从当初50万元注册资本的小企业发展成为中小板上市公司，为公司14年以来持续健康发展做出了巨大贡献。同时，作为在《公司法》实施以前成立的有限责任公司的股东、总经理，李越伦在有限责任公司成立一开始就注重公司股东会、董事会和经营层之间的权利义务关系，明确股东、董事和经理层的职责，规范运作，保障公司顺利发展。
尽管公司已经建立了有效的公司治理制度，建立健全了保护中小股东利益的各项规章制度。但公司控股股东现兼任公司董事长及总经理，仍可以对公司的人事、经营决策和其他重大事项进行控制，客观上存在侵害公司及中小股东利益的风险。为此，从战略发展角度出发，公司、李越伦均计划聘任合适的职业经理人担任公司总经理。
（二）公司控股子公司浙江三维无线科技有限公司、上海三维通信有限公司均为公司与关联方共同投资设立，可以进一步优化股权结构。
浙江三维无线科技有限公司成立于2004年11月11日，现注册资本3000万元，其中公司出资2700万元，占注册资本的90%；关联法人杭州华讯投资有限公司出资300万元，占注册资本的10%。浙江三维无线科技有限公司主营业务为无线电子设备的开发、制造、销售和技术服务。经浙江东方中汇会计师事务所有限公司审计，截止2006年12月31日，三维无线的资产总额6754.87万元，净资产3530.35万元。2006年实现主营业务收入2179.88万元，净利润594.03万元。
上海三维通信有限公司（以下简称“上海三维”）成立于2002年12月24日，系本公司与关联方周美菲（公司副总经理）共同出资设立，现注册资本200万元，其中：公司出资180万元，占注册资本的90%；周美菲出资20万元，占注册资本的10%。上海三维的住所为上海市中山北路966号，主营业务为移动通信网络优化覆盖设备及服务。经浙江东方中汇会计师事务所有限公司审计，截止2006年12月31日，上海三维的总资产1,653.86万元，净资产853.29万元。2006年度上海三维实现主营业务收入2,035.8万元，净利润588.37万元。经上海三维股东会决议，决定按照股权比例分配现金股利566万元。经过分配股利后的净资产为287.29万元。
两家子公司均因公司业务发展需要设立，当时受法律法规的限制，公司与关联方共同进行投资设立上述子公司。随着新修订的《公司法》中关于一人有限责任公司的出台，为公司股权结构的优化提供了法律依据。虽然从法律和现行规章制度看，与公司股东共同出资设立子公司并不存在障碍。但是，收购关联方持有的子公司股权可以进一步减少关联方关系，促进管理，优化股权结构，使上市公司全部享有子公司经营业绩和资产增值。公司决定以此次公司治理活动为契机，优化子公司股权结构，拟按照经审计的净资产值为定价依据收购关联方持有的子公司股权。
（三）《信息披露事务管理制度》待修订完善并严格执行，全面提高公司全体员工的信息披露意识和保密意识，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
公司在股票发行上市辅导期内即参照上市公司要求制定《信息披露管理制度》，在公司股票发行上市后根据《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》，于2007 年3 月6 日召开一届十四次董事会修订了《信息披露管理制度》，并在日常信息披露事务工作中严格执行。
根据深圳证券交易所发布的中小企业板信息披露业务备忘录第8号《信息披露事务管理制度相关要求》，计划对公司原有的《信息披露管理制度》进行修订和完善，特别是对信息披露的权限落实、保密保障、流程优化方面，都明确进一步的要求。与之相应的《投资者关系管理制度》也将做相应的修改。
随着资本市场的不断发展和成熟，上市公司监管体系的不断完善，监管部门、投资者、社会公众对上市公司信息披露的要求也越来越高，制度的修订只是为公司信息披露事务工作提供了规则和依据，关键还在于公司全体董事、监事、高管、管理人员和全体员工的充分学习、认识和贯彻执行。我们需要以此次治理专项活动为契机，结合最近资本市场的一些案例，全面学习和贯彻中国证监会、深圳证券交易所颁布的信息披露事务相关规章制度，提高公司全体员工的信息披露意识和保密意识，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
（四）根据中国证监会证监公司字[2007]25 号《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和深圳证券交易所2007 年4 月修订的《中小企业板上市公司募集资金管理规则》，公司《募集资金使用管理办法》待修订。
公司高度重视募集资金使用管理工作，在公司股票发行上市前即已经通过了相应制度，公司在2007 年2 月股票发行上市后，即在2007 年3 月6 日召开公司一届董事会第十四次会议修订了《募集资金使用管理办法》，在中信银行杭州解放支行、中国银行股份有限公司杭州市庆春支行、中国光大银行杭州市建国支行设立募集资金专用账户，并与上述银行以及保荐机构光大证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》，按照当时中国证监会和深圳证券交易所的相关规定规范募集资金使用管理。2007 年3 月中国证监会发布了证监公司字[2007]25 号《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》，深圳证券交易所于2007 年4月26 日修订了《中小企业板上市公司募集资金管理细则》，公司遵照上述规定规范使用募集资金，但是目前尚没有相应修订公司的《募集资金使用管理办法》。
（五）进一步发挥董事会各专门委员会的作用，提高决策科学性；
2005 年4 月15 日，经公司一届董事会五次会议审议通过，作为拟上市公司即设立了董事会审计委员会和战略委员会，但当时未设立提名委员会和薪酬与考核委员会。
2007 年3 月23 日，公司召开二届一次董事会，决定成立审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，具体人员组成如下：
1、审计委员会：蒉建政、王晋勇、竺素娥，竺素娥为召集人。
2、战略委员会：李越伦、陆元吉、蒉建政、竺素娥、曹永福，李越伦为召集人。
3、薪酬与考核委员会：李越伦、王晋勇、竺素娥，竺素娥为召集人。
4、提名委员会：陆元吉、孔祥有、竺素娥，孔祥有为召集人。
在以后的工作中，公司将根据相应专门委员会的工作细则，积极开展工作，进一步发挥董事会各专门委员会在公司战略规划、人员选聘、绩效考核、加强内控等方面发挥作用，提高公司决策、管理的科学性。
（六）做好上市公司相关法律、法规在公司董事、监事、高级管理人员等范围内的持续培训工作。
随着股权分置改革的顺利实施、资本市场的不断发展，公司董事、监事及高级管理人员的利益与公司、证券市场也日趋紧密，息息相关，同时各类法律法规、监管制度也日趋完善，新的规章制度不断颁布。公司董事、监事、高级管理人员由于工作精力所限，难免存在不能及时掌握法律法规及文件精神的情况，这就需要公司进一步做好上市公司相关法律、法规在公司董事、监事、高管等范围内的持续培训工作，使董事、监事、高管能够及时了解最新的政策动向，以保证科学决策，规范日常经营管理，尤其能够遵循证券监管部门、证券交易所的相关规定，不触红线，不违规。
四、整改计划、整改时间及责任人
（一）聘任职业经理人担任公司总经理，提升公司治理水平，减少实际控制人控制风险。
整改时间：2007 年12 月31 日前。
责任人：董事长李越伦。
（二）按照浙江三维无线科技有限公司、上海三维通信有限公司经审计的净资产值为作价依据，收购杭州华讯投资有限公司持有的浙江三维无线科技有限公司10%股权，收购周美菲持有的上海三维通信有限公司10%股权。收购完成以后，公司将持有上述子公司100%的股权，关联方不再持有子公司股权。
整改时间：2007 年7 月31 日前。
责任人：董事长李越伦、董事会秘书王萍。
（三）修订《信息披露事务管理制度》并严格执行，全面提高公司全体员工的信息披露意识和保密意识，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
整改时间：2007 年6 月30 日前。
责任人：董事会秘书王萍。
（四）修订《募集资金使用管理办法》。
整改时间：2007 年9 月30 日前。
责任人：董事会秘书王萍。
（五）进一步发挥董事会各专门委员会的作用，提高决策科学性。
整改时间：在日常工作中不断加强完善。
责任人：董事长李越伦、董事会秘书王萍。
（六）做好上市公司相关法律、法规在公司董事、监事、高级管理人员等范围内的持续培训工作。
整改时间：在日常工作中不断加强完善。
责任人：董事长李越伦、董事会秘书王萍。
五、有特色的公司治理做法
1、公司十分重视建立完善的内控制度体系。公司目前的内部管理制度包括公司治理制度、财务制度、人力资源制度、管理流程、行政制度、作业指导书、采购制造及销售管理制度等，涵盖公司内部管理的各个层面，在每一类制度中包括各个细化的制度，各项制度在公司内部网络公示，要求全体员工严格遵照执行。
2、公司注重建立长期激励机制。在公司股票发行上市前，公司副总经理、董事会秘书、核心技术人员等高级管理人员和部分业务骨干即直接持有本公司股份。2007年5月，公司第二大股东杭州华讯投资有限公司又吸收本公司的部分业务骨干参与增资，通过增资，公司部分业务骨干成为杭州华讯投资有限公司的股东，从而间接持有本公司股份，有效提高了管理人员和核心技术人员的归属感和工作积极性、主动性、责任感，保持了个人利益与公司利益的高度一致，不仅有效保持了公司管理层、骨干员工的长期稳定，而且有利于充分发挥整个团队的力量，为股东创造最大化的利益。
六、公司对完善公司治理结构和相关法规建设的意见建议
完善公司治理结构是规范上市公司运作、提升上市公司质量的基础，本质上是上市公司把自己打造成“百年企业”的内在要求，对于发展和规范资本市场意义重大。公司治理结构相关法规建设方面，公司认为：
1、应该进一步加强、深化独立董事和董事会各专门委员会在董事会运作和决策中的作用，充分发挥独立董事在财务、法律等方面的专业能力，提升独立董事地位；
2、证券主管部门和证券交易所在法律法规、规范性文件的制订中应更多地征求企业的意见，使规范治理的诉求和企业追求经营效益、效率做到有机结合。
综上所述，公司依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求建立了完善的治理结构并规范运作。公司股东大会、董事会、监事会、经理层职责明确，运作规范。公司已建立了比较完善的内部控制制度。公司在信息披露方面遵循了真实、准确、完整、及时、公平的原则。
以上为我公司关于公司治理情况的自查报告及整改计划（自查情况全文详见“巨潮资讯网”），欢迎监管部门和广大投资者对我公司治理情况进行分析评议并提出整改建议。为了使投资者和社会公众更好地参与公司治理情况的公众评议，提出各自的意见和建议，公司设立了专门的电话、传真和邮箱，具体如下：
联系人：王萍 潘晓虹；
联系电话：0571-88923377；
传真：0571-88923377；
电子邮件地址：zqb@sunwave.com.cn。
广大投资者和社会公众也可以通过电子邮件方式，将相关评议意见和整改建议发至以下部门：
浙江证监局 电子邮箱：zjgszl@csrc.gov.cn
深圳证券交易所 电子邮箱：fsjgb@szse.cn
浙江上市公司协会 电子邮箱：zjlca@163.com
广大投资者和社会公众还可以通过深圳证券交易所（http://www.szse.cn/）下的“公司治理专项活动”专栏进行评议。
特此公告。
浙江三维通信股份有限公司董事会
2007 年6 月14 日
