一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]142号文核准,我公司于2006年12月向社会公众公开发行人民币股票(A股)3,320万股,股票面值为人民币1.00元,本次发行采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行,股票发行价格为每股人民币10.00元,应募集资金为人民币332,000,000元,扣除发行费用15,692,575元后,实际募集资金净额316,307,425元。我公司上述注册资本变更事项业经天职孜信会计师事务所有限公司于2006年12月15日出具的天职深验字[2006]第225号验资报告验证确认。
根据我公司2006年第二次临时股东大会决议,募集资金超过募投项目的资金需求时,剩余资金用于补充公司流动资金和主业发展。2007年1月13日,公司召开第二届董事会第十次会议,审议通过了《关于募集资金超出部分用于补充流动资金的议案》,将该次所募资金净额316,307,425元超过募投项目资金250,000,000元的部分,即66,307,425元用于补充公司流动资金。
二、本公司承诺募集资金使用计划如下：
序号 项目名称 批准文号 计划投资额 税后回收期 建设期
(万元) (年) (年)
1 小型工程机械重大技改项目 湘发改工[2005] 12号 16000 5.11 3
2 露天液压设备产业化项目 湘发改工[2005] 82号 7500 5.11 3
3 计算机集成制造系统 湘发改工[2005] 11号 1500 3
(CIMS)项目
4 补充流动资金 公司2006年第二次 6630.74
临时股东大会决议
三、前次募集资金的实际使用情况
截止2007年6月30日,公司前次募集资金的实际使用情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 截至2006年末 截至2007年6月末 投入比例
实际投入金额 实际投入金额 (%)
1 小型工程机械重大技改项目 8,404.62 15,962.58 99.77
2 露天液压设备产业化项目 1,365.85 6,415.65 85.54
3 计算机集成制造系统 353.38 511.32 34.09
(CIMS)项目
4 补充流动资金 1,181.65 6,630.74 100.00
合计 11,305.50 29,520.29 93.33
四、前次募集资金投资项目的效益情况
1、小型工程机械重大技改项目
单位：万元
项目名称 2007年6月30日 是否符合预计收益
预计收益 实际收益
小型工程机械重大技改项目 2,087.33(注1) 2,157.79 是
注1：预计收益2,087.33万元是根据《招股说明书》中承诺全年收益5,218.32万元折算。2007
年上半年,该项目没有完全达产,部分设备还在采购和调试中,生产能力达到完全达产的40%。
2、露天液压设备产业化项目
单位：万元
项目名称 2007年6月30日 是否符合预计收益
预计收益 实际收益
露天液压设备产业化项目 253.87(注2) 387.40 是
注2:预计收益253.87万元是根据《招股说明书》中承诺的项目第二年全年收益507.73万元折算。
按披露的项目实施计划,2007年上半年,该项目的生产能力应达到第二年全年要求的50%。
3、计算机集成制造系统(CIMS)项目
单位：万元
项目名称 2007年6月30日 是否符合预计收益
预计收益 实际收益
计算机集成制造系统 无 无 是
(CIMS)项目
公司董事认为：公司前次募集资金已按照《招股说明书》承诺的项目进行投资,并严格按《募集资金管理办法》的规定管理使用募集资金,未发生投资项目变更的情形；公司在《二00六年年度报告》和《2007年第一季度报告》中对募集资金投向和进展情况进行了披露说明；公司前次募集资金使用情况良好,开始逐步发挥经济效益,维护了广大股东的利益。
湖南山河智能机械股份有限公司
董事会
二00七年七月二十四日
