一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]142 号文核准,我公司于2006 年12 月向社会公众公开发行人民币股票(A 股)3320 万股,股票面值为人民币1.00 元,本次发行采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行,股票发行价格为每股人民币10.00 元,应募集资金为人民币332,000,000.00 元,扣除发行费用15,692,575.00 元后,实际募集资金净额316,307,425.00 元,实际存入募股资金专户320,750,000.00 元。(其中有4,442,575.00 的发行相关费用未支付)我公司上述注册资本变更事项业经天职孜信会计师事务所有限公司于2006 年12 月15 日出具的天职深验字[2006]第225 号验资报告验证确认。
我公司已按照《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定,对募集资金制定了专项存储制度,并对募集资金进行专项存储。
根据我公司2006 年第二次临时股东大会决议,募集资金超过募投项目的资金需求时,剩余资金用于补充公司流动资金和主营发展。2007 年1 月13 日召开董事会,审议通过了《关于募集资金超出部分用于补充流动资金的议案》,将本次所募资金净额31,630.7425 万元超过募投项目资金25,000.00 万元的部分,即6,630.7425 万元用于补充公司流动资金。
截止2006 年12 月31 日,公司累计使用募集资金4,425.78 万元,尚未使用的募集资金及利息收入27,653.71 万元全部存放在与公司签订了《募集资金三方监管协议》的商业银行的专项账户中(其中募集资金27,649.22 万元,利息收入4.49 万元)；募投项目累计使用11,305.50 万元,其中使用募集资金4,425.78 万元,自筹资金6,879.72 万元。
二、募集资金管理情况
1、为了规范募集资金的管理和使用,保护中小投资者的利益,制定了《湖南山河智能机械股份有限公司募集资金管理办法》。根据该《办法》规定,公司对募集资金采用专户存储制度,在中国工商银行长沙市金鹏支行、交通银行长沙市黄兴路支行、光大银行长沙华泰支行设立募集资金专用账户,专款专用,并授权保荐代表人可以随时向募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料,以便募集资金的管理和使用以及对其他使用情况进行监督。
2、募集资金专户存储情况
截止2006 年12 月31 日,我公司募集资金在银行专户的存储金额为276,537,125.29 元,募集资金的存储情况如下：(单位金额：元)
开户银行 类别 账号 金额
中国工商银行长沙市金鹏支行 募股资金专户 1901018019201017080 115,764,620.29
交通银行长沙市黄兴路支行 募股资金专户 431650000018010009952 80,011,200.00
光大银行长沙华泰支行 募股资金专户 78760188000013461 80,761,305.00
合计 276,537,12
三、募集资金的实际使用情况
1、我公司募集资金的实际使用情况为：(单位：万元)
募集资金到位后投入金额
投资项目 承诺投资 固定资产 流动资金 累计投入 投入 实现收
金额 投入 投入 合计 比例 益
小型工程机械重大
技改项目 16,000 1,105.76 1882.81 2988.57 8,404.62 52.53% 尚未实现收益
露天液压钻孔设备
产业化项目 7,500 - 241.98 241.98 1,365.85 18.21% 尚未实现收益
计算机集成制造系
统(CIMS)项目 1,500 13.58 13.58 353.38 23.56% 尚未实现收益
补充流动资金 6,630.74 1,181.65 1,181.65 17.82%
合计 31,630.74 1,119.34 2124.79 4,425.78 11,305.50 35.74%
2、募集资金项目实施方式、地点变更情况
本期募集资金的实施方式与计划一致,未作变更。
本期募集资金的实施地点与计划一致,未作变更。
3、募集资金项目先期投入情况
我公司在募集资金到位前使用自有资金及借款资金先期投入募集资金项目,投入情况如下：(单位：人民币万元)
实际自筹资金投入金额
投资项目 承诺投资金额 固定资产投入 流动资金投入 合计
小型工程机械重大技改项目 16,000 1,691.66 3,724.39 5,416.05
露天液压钻孔设备产业化项目 7,500 651.37 472.50 1,123.87
计算机集成制造系统(CIMS)项目 1,500 339.80 339.80
合计 25,000 2,682.83 4,196.89 6,879.72
上述先期投入募集资金项目使用情况业经天职孜信会计师事务所有限公司天职深专审字[2007]第003 号专项审计报告审核确认。
4、用闲置募集资金补充流动资金情况。
我公司本期无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
5、募集资金的其他使用情况
我公司本期不存在用募集资金归还与募集资金投资项目无关的贷款、用募集资金存单质押取得贷款等其他情况。
湖南山河智能机械股份有限公司董事会
二00 七年三月二十日
