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一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2006］82号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司向社会公众公开发行人民币普通股(A股)2,600万股,股票面值为人民币1.00元。
本次发行由主承销商第一创业证券有限责任公司组织的承销团通过深圳证券交易所,采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行,股票发行每股人民币6.86元,应募集股款为人民币178,360,000.00元。
截至2006年10月17日止,本公司募集资金共计人民币178,360,000.00元,扣除与发行有关的费用人民币16,631,816.26元,本公司实际募集资金净额为人民币161,728,183.74元。
本公司上述注册资本变更事项业经深圳大华天诚会计师事务所于2006年10月17日出具深华(2006)验字083号验资报告验证确认。
上述募集资金到位前,本公司利用银行贷款及自有资金已累计投入募集资金项目3,034.73万元。
截至2006年12月31日止,本公司募集资金使用情况为：直接投入承诺投资项目累计2,051.95万元,其中2006年度2,051.95万元；置换承诺投资项目的先期银行贷款及自有资金垫付款3,034.74万元；利用闲置资金暂时补充流动资金3,000万元。
募集资金合计已使用8,086.68万元,尚未使用的金额为8,086.14万元。
本公司2006年12月31日募集资金专户余额合计为8,110.81万元,与尚未使用的募集资金余额的差异24.67万元,系募集资金账户银行利息收入24.72万元及支付手续费0.05万元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则(2006年修订)》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等法律法规,结合公司实际情况,制定了《广东雪莱特光电科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“管理办法”),该《管理办法》经本公司第一届董事会第九次会议审议通过。根据《管理办法》的要求,并结合公司经营需要, 本公司对募集资金实行专户存储,并对募集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用。
根据 本公司与保荐机构第一创业证券有限责任公司及中国建设银行股份有限公司佛山分行、中国银行股份有限公司佛山分行、交通银行佛山分行(以下简称“商业银行”)签订的《广东雪莱特光电科技股份有限公司首次公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》规定：公司授权给保荐机构的指定保荐代表人可以凭其合法身份证明随时向商业银行查询、复印专用账户的资料,在保荐代表人提出查询要求时,商业银行应及时、准确地向其提供所需的有关专用账户的一切资料； 本公司一次或12个月内累计从专用账户中支取的金额超过1000万元或募集资金总额的百分之五时,本公司和商业银行应当于支取之日起最长不超过10个工作日内分别书面通知保荐机构及其保荐代表人,并由公司提供有关支取凭证及说明。
截至2006年12月31日止,募集资金的存储情况列示如下：(金额单位：人民币元)
银行名称 金 额 存储方式
中国建设银行股份有限公司佛山小塘支行 24,198,203.72 活期存款
中国银行佛山南海小塘支行 40,103,074.00 活期存款
交通银行佛山狮山支行 16,806,834.95 活期存款
合 计 81,108,112.67
三、截止2006年12月31日募集资金的实际使用情况
(一)募集资金项目的资金使用情况
截止2006年12月31日募集资金实际使用情况如下：(金额单位：人民币万元)
占计划
以前年度 本年度投 累计投资 计划投资 项目完
实际投资项目 投资额 实现收益
投资金额 资金额 金额 金额 工程度
比例
车用氙气金属卤化
物放电灯系列及配
636.18 2,319.36 2,955.54 14,000.00 21.11% 36.36% 3,415.40
套电子镇流器技术
改造项目
节能灯自动化生产
729.21 1,302.74 2,031.95 5,000.00 51.84% 37.50% 764.15
线改造项目
高强度长寿命紫外
线灯及配套电子镇 --- 99.19 99.19 3,000.00 3.31% 3.31% 23.30
流器技术改造项目
合 计 1,365.39 3,721.29 5,086.68 22,000.00 23.12% 4,202.85
2006年度投资中共计3,721.29万元,其中募集资金项目先期投入1,669.34万元、募集资金直接投入2,051.95万元。
2、上述募集资金实际使用情况与招股说明书承诺事项对照如下：(金额单位：人民币万元)
招股说明书承 实际投资总 承诺与实际投
承诺投资项目 说明
诺投资总额 额金额 资金额的差异
车用氙气金属卤化物放电灯系列
14,000.00 2,955.54 11,044.46 尚未投入
及配套电子镇流器技术改造项目
节能灯自动化生产线改造项目 5,000.00 2,031.95 2,968.05 尚未投入
高强度长寿命紫外线灯及配套电
3,000.00 99.19 2,900.81 尚未投入
子镇流器技术改造项目
合 计 22,000.00 5,086.68 16,913.32 尚未投入
(二)变更募集资金项目的资金使用情况
本报告期内募集资金项目的资金使用没有发生变更。
(三)募集资金项目的实施方式、地点变更情况
1.本期募集资金项目的实施方式与计划一致,未作变更；
2.募集资金项目实施地点与计划一致,未作变更。
(四)募集资金项目先期投入情况
募集资金弥补 所履行的决策
先期投入项目 先期投入金额 投入时间 弥补时间 备注
先期投入金额 程序
车用氙气金属卤化物放 董事会第九次
2005.01
电灯系列及配套电子镇 18,608,800.63 18,608,800.63 2006.12.7 会议决议审议 *
-2006.10
流器技术改造项目 一致通过
董事会第九次
节能灯自动化生产线改 2004.12
11,005,060.00 11,005,060.00 2006.12.7 会议决议审议 *
造项目 -2006.10
一致通过
高强度长寿命紫外线灯 董事会第九次
2005.1-
及配套电子镇流器技术 733,500.00 733,500.00 2006.12.7 会议决议审议 *
2006.10
改造项目 一致通过
合 计 30,347,360.63 30,347,360.63
经董事会第九次会议决议审议一致通过,经深圳大华天诚会计师事务所出具深华(2006)专审字267号《募集资金投资项目实际自筹资金使用情况审核报告》,并进行了公告,经经办人申请,经总经理柴国生批准、财务经理审核同意,弥补了自有资金投入。
(五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司在2006年度存在以闲置募集资金暂时补充流动资金情况,本公司于2006年12月2日召开第一届董事会第九次会议,审议通过了《关于运用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》,会议同意使用的闲置募集资金总量为人民币3,000万元,使用期限不超过6个月,使用的起止时间为：2006年12月3日至2007年6月2日止。公司由经办人申请,经总经理柴国生批准、财务经理审核同意,公司从专用账户建行佛山小塘支行转出3,000万元用于补充流动资金。截止2006年12月31日,由于尚未到达使用期限, 本公司尚未归还该笔资金。
(六)募集资金其他使用情况
本公司不存在用归还与募集资金项目无关的贷款,委用募集资金存单质押取得贷款等其他使用情况。
广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会
2007年3月12日
