本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

    江苏东源电器集团股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28号)和江苏证监局《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》(苏证监公司字[2007]104号)以及深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》(深证上〔2007〕39号)等有关文件精神,积极开展公司治理专项活动。

    一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

    1、公司董事会下属专门委员会及其组成人员和各委员会议事规则已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过,但是由于成立时间不长、运作经验不足等原因,各专门委员会没有完全发挥应有的作用。

    2、《公司章程》、《关联交易决策制度》、《投资决策管理规定》等规章制度需要根据最新的法律法规的精神进行修订和完善。

    3、自公司上市以来,因相关工作人员经验不足,公司在信息披露过程中存在个别公告打补丁的情况,为了确保公司信息披露更加真实、准确、完整、及时、公平,公司需要进一步对相关工作人员进行培训,提高其综合素质和业务水平。

    4、投资者关系管理的效果不十分理想,公司有待进一步完善投资者关系管理工作,加强广大投资者对公司的了解,也希望投资者为公司治理提供更多建议。

    二、公司治理概况

    公司上市以来,严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、深交所有关法律法规的要求,不断完善公司法人治理结构,建立现代企业制度,规范公司运作,具体情况如下：

    1、公司依法设立有股东大会、董事会、监事会等组织机构,并在董事会下设立有战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会等四个专门委员会。董事会下设立有经理层等日常管理和生产经营管理机构。公司组织机构健全,结构合理。

    2、公司三会运作机制规范,能严格按照程序做好股东大会、董事会、监事会的召集、召开和表决工作,平等对待所有股东,确保股东能充分行使其权利；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作；公司董事、监事和高级管理人员能够诚信、勤勉、尽责地履行权利、承担义务和责任,维护公司和全体股东的利益。

    3、公司根据有关法律法规和监管机构的要求,结合公司经营实际,建立了一套较为完善的内部控制制度体系,内容涵盖经营活动的所有环节,包括投资决策、财务管理、关联交易以及募集资金的使用管理等,并得到了有效地执行和落实。公司建立了有效的风险防范机制,基本能够抵御突发性风险。公司还建立了相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制,能够对公司形成有效管理和控制。公司有专门的法律部门和法律顾问,能够有效保障公司合法经营和合法权益。

    4、公司在人、财、物、产、供、销系统等方面完全独立于控股股东；公司有完全独立的组织机构和内部管理制度；公司与控股股东及其关联单位不存在同业竞争；公司控股股东行为规范,能依法行使其权利,并承担相应义务,没有直接或间接干预公司的决策和经营活动。

    5、公司董事会秘书负责信息披露工作和投资者关系管理工作,负责接待股东来访及咨询；公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》、《投资者关系管理制度》的规定,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,并确保所有股东有平等的机会获得信息；自上市以来,公司未发生重大信息泄漏事件、未发现内幕交易行为。

    6、公司已建立了企业效绩评价激励体系,使经营者的收入与企业经营业绩相挂钩,高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律、法规的规定。

    7、公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡,重视公司的社会责任,与相关利益者积极合作,共同推动公司持续、健康的发展。

    8、公司一贯重视技术创新、企业文化建设、人力资源管理等工作,建立有合理的绩效评价体系,较为完善的投资、经营决策制度和内部监督制度,可有效提升企业竞争力,防范企业风险。

    三、公司治理存在的问题及原因

    在公司治理上,公司上下全体动员,共同提高规范意识,不断加强公司规范治理水平,切实提高公司治理质量及整体竞争力。通过本次自查,公司发现了一些需要进一步改进和完善的地方。

    1、上市后,公司及管理层都认识到了规范运作对企业长期稳定发展的重要性,认识到了独立董事在公司决策方面专业作用发挥的重要性,认识到了发挥独立董事作用对于维护中小股东利益的重要性。为更好的发挥独立董事的作用,经公司2007年4月6日第三届董事会第十二次会议审议通过,董事会下设立审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会等四个专门委员会,并制定了相关的议事规则,明确了专门委员会的职责、人员构成及工作目标、工作流程。但是由于成立时间不长、运作经验不足等原因,各专门委员会的作用没得到较好的发挥。在以后的工作中,公司将根据相应专门委员会的工作细则,积极开展工作,积极探索专门委员会在公司战略规划、人员选聘、绩效考核、加强内控等方面发挥作用的有效机制。公司也会进一步为各专门委员会发挥作用提供客观便利条件。

    2、《公司章程》虽已根据《上市公司章程指引(2006年修订)》进行修订,但未能及时根据中国证监会《关于进一步加快推进清欠工作的通知》(证监公司字[2006]92号)中的“各上市公司必须在《公司章程》中载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施,明确董事、监事和高级管理人员维护上市公司资金安全的法定义务,载明公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时,公司董事会视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有严重责任董事予以罢免的程序。”等相关条款予以完善。

    同时,公司《关联交易决策制度》、《投资决策管理规定》等规章制度也需要根据最新的法律法规的精神进行修订和完善。

    3、自公司上市以来,因相关工作人员经验不足,公司在信息披露过程中存在个别公告打补丁的情况,为了确保公司信息披露更加真实、准确、完整、及时、公平,公司需要进一步对相关工作人员进行培训,提高其综合素质和业务水平。作为负责上市公司信息披露以及公司治理方面的相关人员,需要加强政策法规等方面的学习,熟悉相关法律以及各项规章制度,增强信息披露工作的敏感性。公司相关工作人员也将尽最大可能避免信息披露打补丁的情况,提高信息披露的质量。

    4、目前,公司在投资者关系管理方面做了不少工作,通过网站互动、设立咨询电话及电子邮箱、举行业绩说明会、接待投资者来访等多种方式进行投资者关系管理活动。但从实际的效果看并不十分理想,如何进一步完善投资者关系管理方面的工作亦成为当前的重要工作之一。公司将通过媒体等途径让更多投资者增加对我公司的了解,把公司的各方面介绍给投资者,增加对公司的认同感。同时我们希望越来越多的投资者为公司治理提供建议和意见,共同促进公司的规范运作和快速发展。

    四、整改措施、整改时间及责任人

    1、组织董事会各专业委员会成员进一步学习各专业委员会的议事规则,增强各专门委员会在公司战略规划、人员选聘、绩效考核、加强内控等方面发挥作用的意识,提高其发挥作用的能力。同时,要求公司各部门在日常工作中注意在战略规划、人员选聘、绩效考核、加强内控等方面向各专门委员会征询建议。

    整改时间：2007年8月31日前组织至少一次的学习交流活动,今后还将不定期地组织各专业委员会成员学习交流

    整改责任人：公司董事长、董事会秘书

    2、公司将根据最新的法律法规的精神对《公司章程》、《关联交易决策制度》、《投资决策管理规定》等规章制度进行修订和完善。

    整改时间：修定后的上述规章制度将待董事会审议通过后提交最近一次股东大会审议

    整改责任人：公司董事会秘书及金融证券部人员

    3、公司采取邀请专家和组织交流等形式,进一步加强对相关人员的培训,增强信息披露的敏感性,提高规范运作的水平。

    整改时间：8月31日前邀请平安证券的1-2名专业人士为公司部分员工授课,此外,公司还将长期注重对相关工作人员的培训工作；

    整改责任人：公司董事长、董事会秘书

    4、公司将在保证信息披露公平性的前提下,进一步通过媒体宣传等多种途径增加投资者对公司的了解,增加同投资者的沟通交流,公司也会积极吸取投资者对公司治理与发展提出的有益的建议。公司近期将采取以报纸、电视、网络等方式进行宣传,同时欢迎投资者到公司实地参观,公司有专门的工作人员进行接待。

    整改时间：8月31日前,公司邀请《证券时报》等媒体到公司做采访报道,在今后的工作中,公司将会注意持续做好投资者关系管理方面的工作；。

    整改责任人：公司董事会秘书及金融证券部人员

    五、有特色的公司治理做法

    1、公司采取“走出去”和“请进来”相结合的培养方式,有计划、分层次、多渠道地开展人才培训。一方面利用公司博士后科研工作站的优势采取与国内外科研机构、知名高校进行技术交流合作的方式,加快培养具有创新能力的高层次技术人才和学术带头人；另一方面制定相应的优惠政策,吸引国内外特别是沿海地区的高层次人才来东源施展才华,对于这些人才,公司不求所有,但求所用,要通过这些人才,培养属于公司自己的“永久型”人才队伍。

    2、公司高度重视企业文化建设,将企业文化看作公司核心竞争力之一,也作为凝聚团队、支撑企业长远发展的根本手段之一。“团结、拼搏、求实、进取”是东源电器的企业精神、核心理念和核心价值观,是东源电器企业文化的精髓。东源电器“团结、拼搏、求实、进取”的核心理念,通过扩张和渗透落实到企业活动的各个层面和阶段,落实到“以人为本重视人才”、科学管理、科技创新、优化环境、形象塑造等方面,形成了完整而独特的企业文化观念体系,实现了由企业文化效应而产生的企业管理良性循环。

    六、其他需要说明的事项

    以上为我公司关于公司治理情况的自查报告及整改计划,欢迎广大投资者和社会公众对我公司治理情况进行分析评议并提出整改建议。

    联系人：陆燕、许锡、吴培培

    联系电话：0513-86268788

    传真号码：0513-86268222

    电子邮箱：dyluyan@126.com

    广大投资者和社会公众也可以通过电子邮件方式,将相关评议意见和整改建议发至以下部门：

    江苏证监局 电子邮箱：wu_xy@csrc.gov.cn

    深圳证券交易所 电子邮箱：fsjgb@szse.cn

    江苏东源电器集团股份有限公司

    2007年7月27日