本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

    一、募集资金基本情况

    洛阳轴研科技股份有限公司于2005年4月27日—5月11日采用网下向询价对象累计投标询价配售和网上向二级市场投资者定价配售方式,发行了面值1.00元的人民币普通股2500万股,发行价格6.39元/股,募集资金总金额为159,750,000.00元；扣除发行费用后,实际收到募集资金147,839,913.97元。

    截止2006年12月31日,募集资金累计使用金额为56,976,605.65元,其中由募集资金专户支付金额56,623,937.55元,由公司流动资金账户支付金额352,668.10元；2004年募集资金使用金额为11,882,266.12元,2005年募集资金使用金额为25,720,158.77元,2006年募集资金使用金额为19,374,180.76元,尚未使用的资金金额应为90,863,308.32元。2006年12月31日公司募集资金帐户余额为93,727,404.64元,与尚未使用的募集资金余额的差异为2,864,096.32元,其中:

    1、募集资金专用账户利息收入2,451,767.72元；

    2、本年度从流动资金账户支付的项目支出398,088.60元；

    3、企业已付银行未付11740元。

    4、银行已收企业未收2500元

    二、募集资金管理情况

    1、募集资金专户管理情况

    为了规范公司募集资金的管理和运用,保护投资者的利益,根据中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神,公司二届二次董事会审议通过了《洛阳轴研科技股份有限公司募集资金管理办法》,根据管理办法要求并结合公司经营需要,公司开设了2个募集资金专用帐户。

    2005年5月18日公司分别与募集资金专户银行中国工商银行洛阳市长春路支行和中国交通银行洛阳市高新支行签署了《募集资金专用帐户管理协议》,详细规定了募集资金存放、使用、监督、披露的程序,并授权保荐机构南京证券有限责任公司指定的保荐代表人随时到募集资金托管银行查询募集资金专用帐户资料。

    本公司为便于募集资金的管理,于2006年4月注销了中国工商银行洛阳市长春路支行的募集资金专户,现公司有一个募集资金专用帐户。

    2、募集资金专户存储情况

    截止2006年12月31日,公司募集资金余额存放于交通银行洛阳分行高新开发区支行(帐号：413069100018000287092),专户余额为93,727,404.64元。

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    1、募集资金项目的资金使用情况

    截止2006年12月31日,公司投入使用的募集资金为56,976,605.65元,其中：特种精密轴承及陶瓷轴承产业化技术改造项目固定资产投资56,976,605.65万元。具体情况见下表：

    单位：万元

    募集资金总额      14783.99                  本年度已使用募集资金总额        1937.42
                                                已累计使用募集资金总额          5697.66
                                                         本年
       承      是否                                      度实   项目建                 项目
               已变                                      现的
       诺             原计   本年度    累计投   实际投          成时间    是否  是否   可行
               更项                                      收益
       项             划投   投入金    入金额   资进度          或预计    符合  符合   性是
               目                                        (以
                      入金   额                 (%)           建成时    计划  预计   否发
       目
               (含                                      利润
                      额                                        间        进度  收益   生重
               部分                                      总额                          大变
               变                                        计                            化
               更)                                      算)
    特种精
    密轴承
    及陶瓷
    轴承产
               否     13200  1937.42   5697.66  43.16%   0      2008.12   否    是     否
    业化技
    术改造
    精品球
    轴承磨
    削超精
               否     1561   0         0        0        0      2008.06   是    是     否
    自动生
    产线产
    业化

    2、募集资金项目未达到计划进度和预计收益的情况和原因

    ①特种精密轴承及陶瓷轴承产业化技术改造项目报告期完成投资1937.42万元,累计完成投资5697.66万元,落后计划进度。原因主要是公司大规模产业化经验不足,为审慎起见,公司采取分步实施的方法,因此,整体进度有所放慢。公司2007年将加快投资进度。

    ②精品球轴承磨削超精自动生产线产业化项目本年度没有实施,主要原因是公司优先安排了特种精密轴承及陶瓷轴承产业化技术改造项目的投资计划,预计2007年实施该项目。

    3、项目可行性发生重大变化的情况说明

    报告期内,募集资金项目可行性未发生重大变化。

    4、募集资金项目实施地点变更情况

    报告期内募集资金项目实施地点没有发生变化。

    5、募集资金项目实施方式调整情况

    报告期内,募集资金项目实施方式未调整。

    2007年3月9日,公司2007年第三次临时董事会审议通过调整募集资金项目--精品球轴承磨削超精自动线项目实施方式暨合资组建洛阳轴研精密机械有限公司的议案,并经2007年3月25日召开的公司2007年第二次临时股东大会审议批准,此项目将在新组建的公司实施。

    6、募集资金项目先期投入及弥补情况

    公司先期投入募集资金项目资金共计21,425,196.44元,其中2004年度投入金额为11,882,266.12元；2005年投入金额为9,542,930.32元。先期投入的资金中,银行贷款2000万元,自有资金1,425,196.44元。根据公司2004年度股东大会决议,上述贷款于2005年6月24日用募集资金归还,先期投入的自有资金,从募集资金专户转入公司基本存款户。

    7、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    报告期内,本公司未用闲置募集资金暂时补充流动资金。

    8、募集资金其他使用情况

    公司不存在用募集资金归还与募集资金项目无关的贷款及用募集资金存单质押取得贷款等其他情况。

    洛阳轴研科技股份有限公司

    董 事 会

    2007年4月9日