每日必读本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别和连带责任。
特别提示：
1、本次限售股份可上市流通数量为22,684,005股，其中周忠国先生作为公司董事长兼总经理、杨有为先生作为公司副董事长、张培德先生作为公司副总经理、张晓川先生作为公司副总经理兼董事会秘书，黄宁宅先生作为公司副总经理，李海江先生作为公司副总经理兼财务总监，所持有的共计3,493,172股将以“高管股份”的形式予以锁定；本次限售股份实际可上市流通数量为19,190,833股。
2、本次限售股份可上市流通日为2006年11月8日。
一、股权分置改革方案概述
1、股权分置改革对价方案要点：
东信和平智能卡股份有限公司(以下简称"公司")全体非流通股股东通过向方案实施的股权登记日登记在册流通股东按每10股流通股支付3.5股股票对价，共支付875万股股票给全体流通股股东，获得其持有的非流通股的流通权。
2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次：
2005年10月28日，公司股权分置改革相关股东会议审议通过股权分置改革方案。
3、股权分置改革方案实施日：2005年11月8日。
二、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通时间为2006年11月8日；
2、本次新增可上市流通股份的总数22,684,005股，占限售股份总数的30.59%、无限售条件股份总数的51.70%和公司股份总数的19.22%。各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：
单位：股
本次可上市流本次可上市流 本次可上市流
通股数占限售通股数占无限 通股数占公司
序号 限售股份持有人名称 持有限售股份数 本次可上市流通股数
股份总数的比售条件股份总 股份总数的比
例(%) 数的比例(%) 例(%)
1 普天东方通信集团有限公司 34,805,635 5,902,000 7.96% 13.45% 5.00%
2 珠海普天和平电信工业有限公司 28,479,360 5,902,000 7.96% 13.45% 5.00%
北京信捷通移动通信技术有限责
3 3,789,831 3,789,831 5.11% 8.64% 3.21%
任公司
4 珠海市富春通信设备有限公司 2,380,696 2,380,696 3.21% 5.43% 2.02%
5 周忠国 912,230 912,230 1.23% 2.08% 0.77%
6 施继兴 608,153 608,153 0.82% 1.39% 0.52%
7 郑国民 608,153 608,153 0.82% 1.39% 0.52%
8 杨有为 608,153 608,153 0.82% 1.39% 0.52%
9 张培德 608,153 608,153 0.82% 1.39% 0.52%
10 黄宁宅 608,153 608,153 0.82% 1.39% 0.52%
11 张晓川 378,242 378,242 0.51% 0.86% 0.32%
12 李海江 378,241 378,241 0.51% 0.86% 0.32%
合 计 74,165,000 22,684,005 30.59% 51.70% 19.22%
三、本次可上市流通限售股份持有人在股权分置改革时做出的各项承诺及履行情况
限售股份持有人名
承诺内容 承诺内容调整 承诺履行情况
称
1、所持有的非流通股股份自获得上市流通权之日
起，在十二个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期
届满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份
数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之
普天东方通信集团有限 承诺履行条件
五，在二十四个月内不超过百分之十。 履行承诺
公司 未发生变化。
2、通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达
到公司股份总数百分之一时，应当在该事实发生之日起
两个工作日内做出公告，公告期间无须停止出售股份。
1、所持有的非流通股股份自获得上市流通权之日
起，在十二个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期
届满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份
珠海普天和平电信工业数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之 承诺履行条件
履行承诺
有限公司 五，在二十四个月内不超过百分之十。 未发生变化。
2、通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达
到公司股份总数百分之一时，应当在该事实发生之日起
两个工作日内做出公告，公告期间无须停止出售股份。
北京信捷通移动通信技 所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起的十 承诺履行条件
履行承诺
术有限责任公司 二个月内不上市交易或者转让。 未发生变化。
珠海市富春通信设备有 所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起的十 承诺履行条件
履行承诺
限公司 二个月内不上市交易或者转让。 未发生变化。
所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起的十 承诺履行条件
周忠国 履行承诺
二个月内不上市交易或者转让。 未发生变化。
所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起的十 承诺履行条件
施继兴 履行承诺
二个月内不上市交易或者转让。 未发生变化。
所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起的十 承诺履行条件未发
郑国民 履行承诺
二个月内不上市交易或者转让。 生变化。
所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起的十 承诺履行条件
杨有为 履行承诺
二个月内不上市交易或者转让。 未发生变化。
所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起的十 承诺履行条件
张培德 履行承诺
二个月内不上市交易或者转让。 未发生变化。
所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起的十 承诺履行条件
黄宁宅 履行承诺
二个月内不上市交易或者转让。 未发生变化。
所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起的十 承诺履行条件
张晓川 履行承诺
二个月内不上市交易或者转让。 未发生变化。
所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起的十 承诺履行条件
李海江 履行承诺
二个月内不上市交易或者转让。 未发生变化。
四、股本变动结构表
股份类型 本次限售股份上市流通前(股) 本次限售股份上市流通后(股)
一、有限售条件的流通股
1.国家持股 0 0
2.国有法人持股 63,284,995 51,480,995
3.境内非国有法人持股 6,170,527 0
4.境内自然人持股 4,709,478 0
5.境外法人持股 0 0
6.境外自然人持股 0 0
7.内部职工股 0 0
8.高管股份 0 3,493,172
9.投资者配售股份 0 0
10.其它 0 0
有限售条件的流通股合计 74,165,000 54,974,167
二、无限售条件的流通股
1.人民币普通股 43,875,000 63,065,833
2.境内上市的外资股 0 0
3.境外上市的外资股 0 0
4.其他 0 0
无限售条件的流通股合计 43,875,000 63,065,833
三、股份总数 118,040,000 118,040,000
五、保荐机构核查报告的结论性意见
公司股权分置改革保荐机构国信证券有限责任公司认为："经核查，截至本报告出具日，东信和平智能卡股份有限公司各限售股份持有人均严格履行了其在股权分置改革方案中做出的各项承诺。东信和平此次部分限售股份的上市流通符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权分置改革管理办法》和《中小企业板上市公司限售股份上市流通实事细则》等法律、法规的有关规定。本次限售股份的上市流通不存在实质性障碍。本保荐机构同意公司本次限售股份上市流通。"
六、其他事项
1、公司限售股份不存在垫付对价情形及偿还情况；
2、不存在申请限售股份上市流通的限售股份持有人对公司的非经营性资金占用及公司对该限售股份持有人违规担保的情形；
3、本次限售股份可上市流通数量为22,684,005股，其中周忠国先生作为公司董事长兼总经理、杨有为先生作为公司副董事长、张培德先生作为公司副总经理、张晓川先生作为公司副总经理兼董事会秘书，黄宁宅先生作为公司副总经理，李海江先生作为公司副总经理兼财务总监，所持有的共计3,493,172股将以“高管股份”的形式予以锁定；本次限售股份实际可上市流通数量为19,190,833股。
4、限售股份持有人所持的公司股份如触及其承诺，公司将及时公告提示广大投资者。
七、备查文件
1、东信和平智能卡股份有限公司限售股份上市流通申请表
2、国信证券有限责任公司关于东信和平智能卡股份有限公司限售股份上市流通的核查报告
3、深圳证券交易所要求提供的其他文件
东信和平智能卡股份有限公司董事会
二OO六年十一月三日
