中国证监会郑州证券监管特派员办事处于2002年8月21日至8月28日对河南豫能控股股份有限公司(以下简称“公司”)进行了例行巡回检查，并于2002年9月9日向公司下达了郑证监[2002]136号文《限期整改通知书》(以下简称“整改通知”)。

    公司高度重视监管部门的巡回检查，积极配合中国证监会郑州特派员办事处的巡检工作。在接到《整改通知》后，公司组织全体董事、监事、高级管理人员认真学习和研究《整改通知》，对《整改通知》提出的问题，按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》等有关法律、法规和规定的要求，逐项制定和落实整改措施。2002年9月26日，公司以通讯表决方式召开董事会临时会议，审议并通过了《整改报告》。现将整改措施报告如下：

    1、关于公司与控股股东的关系，《整改通知》指出：公司与控股股东在资产、人员、财务等方面未彻底分开，具体表现在大股东法定代表人兼任公司法定代表人；公司所属焦作电厂5、6号机组人员与二股东下属焦作电厂签订劳动合同；公司有一个账户是以焦作电厂的名义开设。

    整改措施：(1)大股东已明确表示，最迟在下次董事会换届时解决大股东法定代表人兼任公司法定代表人问题；(2)2002年2月10日，国务院正式印发了电力体制改革方案，目前电力体制改革正在进行之中，公司将根据电力体制改革的进展情况，及时解决这一问题；(3)立即纠正公司有一个账户是以焦作电厂的名义开设问题。

    2、关于“三会”运作方面，《整改通知》指出：“三会”运作存在部分不规范的情况。具体表现在职工监事任职资格不符合要求。

    整改措施：公司将按照《整改通知》的要求，于下次职工代表大会纠正职工监事任职资格不符合要求问题。

    3、关于信息披露方面，《整改通知》指出：公司未完全按要求及时、准确、完整地披露信息。具体表现在2001年委托理财损失没有及时披露。

    整改措施：公司要求相关人员认真学习有关法规和信息披露规范，进一步提高信息披露的质量，对中德邦资产控股有限公司和上海金尔顿投资发展有限公司偿债情况按期及时披露。

    4、关于关联交易方面，《整改通知》指出：公司第二大股东河南省电力公司2002年6月30日占用售电款182,737,973元占应收账款的97.97％，要求2002年度整改。

    整改措施：公司已于近期以河南豫能控股股份有限公司豫能财(2002)11号《关于应收省电力公司售电款问题的情况汇报》文件报送河南省电力公司，请求第二大股东最大限度压缩应收款，在2002年底将应收款控制在合理的范围之内。

    5、关于公司治理方面，(1)《整改通知》指出：公司要在2002年度报告中披露有关焦作电厂5、6号机组的详细情况，包括但不限于人员、财务、资产、账号、纳税的分开情况，有偿使用生产辅助设备及公用设施费用的具体划分标准、原因及数额等。

    整改措施：公司在招股说明书、上市公告书以及历年的中期报告和年度报告中，对焦作电厂5、6号机组的情况均有详细披露。公司要按照《整改通知》的要求在2002年度报告中更加详细披露有关焦作电厂5、6号机组的情况。

    (2)《整改通知》指出：公司要在下次股东大会明确对董事会、经理行使投资、购买与出售资产、担保、资产抵押和借款决策权的年度授权总额。

    整改措施：董事会、经理行使投资、购买与出售资产等决策权的年度授权总额将在下次股东大会予以明确。

    公司董事会认为，中国证监会郑州特派办本次对公司的巡检，中肯地指出了公司治理结构、信息披露等方面存在的问题，提高了公司董事、监事和高管人员对相关法律、法规的全面理解和认识，对进一步规范运作，完善法人治理结构，强化信息披露，保持公司持续健康的发展起到了重要的指导作用。

    在本整改报告上报中国证监会郑州特派办、深圳证券交易所等监管部门之后，公司将按照本整改报告中所涉及的相关问题，按监管部门要求完成整改的时间，逐项落实，并及时向监管部门汇报完成情况。

    特此公告。