每日必读中国证券监督管理委员会：
华工科技产业股份有限公司（以下简称“华工科技”）经中国证监会[ 证监发 行字（2000）56号]文批准，于2000年5月15日采用上网定价发行的方式向社会公开 发行人民币普通股3000万股，并于2000年6月8日在深圳证券交易所挂牌交易。根据 中国证监会《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》[ 证监发（ 2001）48号]精神， 长江证券有限责任公司（以下简称“我公司”）作为华工科技 首次公开发行股票的主承销商，于近期组织有关人员对华工科技实施了回访，并对 华工科技本次发行完成后的经营状况进行了核查，现将有关情况报告如下：
一、募集资金使用情况首次公开发行招股说明书中承诺投资以下项目：
单位：万元序号 项目 投资 建设期
总额 （月）
1 激光系列产品开发 19900 24
2 激光全息（宽幅）防伪包装材料生产设备技术改造 4824 12
3 基于INTERNET／INTRANET的企业级计算机信息集成系统 4944 12
4 敏感元器件研发生产基地技术改造 4502 12
5 投资控股武汉华中数控系统有限公司 4000 12
合计 38170
首次公开发行共募集资金41940万元，扣除发行费用后实际募集资金40570万元， 其中项目投资计划使用资金38170万元，补充流动资金2400万元。截止2001年3月31 日，华工科技已投入使用的资金额为20396万元，占本次发行募集资金总额的50.27 ％。各项目投资情况如下：
（一）激光系列产品开发项目
该项目计划总投资19900万元，截止2001年3月31日累计实际投资11340 万元， 资金使用进度为56.98％。整个激光系列产品在2000年度的销售额为5000万元， 利 润为1000万元。目前，激光加工基地正在建设中，华工科技预计该项目将在计划建 设期内完成。
（二）激光全息（宽幅）防伪包装材料生产设备技术改造项目
该项目计划总投资4824万元，截止2001年3月31日累计实际投资518万元，资金 使用进度为10.74％。由于宽幅包装设备需向国外采购，涉及进口审批， 影响了使 用进度。目前，设备已订购，华工科技预计设备可在2001年上半年到货，并完成安 装调试等工作。
（三）基于INTERNET／INTRANET的企业级计算机信息集成系统项目
该项目计划总投资4944万元，截止2001年3月31日累计实际投资1255万元， 资 金使用进度为25.38％。针对国际互联网市场情况发生的变化， 华工科技拟对基于 INTERNET／INTRANET的企业级计算机信息集成系统项目的具体实施办法和商业模 式进行调整。目前，各项工作正在进行中。
（四）敏感元器件研发生产基地技术改造项目
该项目计划总投资4502万元，截止2001年3月31日累计实际投资883万元，资金 使用进度为19.61％，项目具体方案设计和实施的准备已完成。 目前基地建设已全 面开工，华工科技预计2001年8月前基地建成投产。
（五）投资控股武汉华中数控系统有限公司项目
该项目计划总投资4000万元，2000年计划投资4000万元，实际未投资。主要原 因是华中数控已获其他资金支持，改制后拟独立上市。经华工科技一届12次董事会 和2000年年度股东大会审议通过，改用该笔资金投资三个生物医药项目，共需资金 4036.97万元。
1、投资3336.97万元改制设立武汉同济现代医药有限责任公司，华工科技占武 汉同济现代医药有限公司注册资本的74.15％。
2、投资500万元，收购湖北华工生化工程有限公司50％的股权。
3、投资200万元设立武汉华中科大纳米药业有限责任公司，华工科技占武汉华 中科大纳米药业有限责任公司40％的股权。
调整情况已报深圳证券交易所备案。
截止2001年3月31日， 武汉同济现代医药有限公司和华中科大纳米药业有限公 司的公司设立工作已完成，均已取得企业法人营业执照； 湖北华工生化工程有限公 司的股权转让变更手续已经完成。资金使用进度为100％。
实际募集资金量超过项目计划所需资金的部分为2400万元，华工科技已按招股 说明书的承诺，补充了公司生产流动资金，资金使用进度为100％。
二、发行人资金管理情况
华工科技的货币资金主要为银行存款和其他货币资金，根据华工科技提供的未 经审计的资产负债表，截止2001年3月31日，该公司银行存款为35665万元，其他货 币资金为89万元。华工科技对资金管理的具体办法按照《华工科技股份有限公司－ 资金管理制度》执行，该制度明确了资金使用的审批权限、程序和稽核制度。
我公司未发现华工科技的资金用于委托理财及被控股股东占用的情况。
三、发行人盈利预测实现情况
华工科技2000年度盈利预测数与实现数比较情况如下：
单位：万元
项目 预测数 实现数
一、主营业务收入 12943 18049
二、主营业务利润 6076 8293
三、营业利润 4207 4865
四、利润总额 4222 5280
五、所得税 105 184
六、净利润 4100 5020
2000年华工科技主营业务收入、主营业务利润、净利润实现数较预测数分别增 长了39％、36％和22％，实现数超过公开募集文件中的预测数。
四、发行人业务发展目标实现情况
2000年华工科技以光电子产品经营为主要业务发展目标，同时信息产业方面的 利润也是目前利润的重要来源之一。2000年年底华工科技涉足生物医药行业，形成 了该公司光电子产业、信息产业和生物医药行业三业鼎足的产业格局。根据已披露 的年报数据，华工科技2000年度激光设备及全息防伪系列产品实现销售收入 10074 万元，实现利润2280万元，与1999年度相比，分别增长了126.4％和61.5％； 2000 年度计算机软件及系统集成产品实现销售收入4365万元，实现利润1162 万元， 与 1999年度相比，分别增长了120.5％和106％；在生物医药方面，目前便乃通等产品 产业化规模正逐步扩大，胰岛素口腔喷剂、纳米中药等项目开始启动。
武汉华工科技园生产基地预计于2001年内建成，这将增强华工科技的激光及光 电子产品、敏感元器件的生产能力，提升其盈利能力。
五、发行人新股上市以来的二级市场走势
华工科技首次公开发行的股份于2000年6月8日在深交所挂牌交易，当天开盘价 为39.80元，最高价为59.98元，最低价为39.80元，收盘价为57.35元，较发行价13. 98元上涨410％。截止2001年3月31日，华工科技上市以来的二级市场走势与科技股 走势基本相当，价格运行区间在50－80元之间。以2000年度每股收益0.44元计算， 华工科技市盈率保持在113－181倍之间。
六、长江证券有限责任公司内部控制的执行情况
长江证券有限责任公司已严格按照《证券公司内部控制指引》的要求，建立了 一套行之有效的内部控制制度，并有效贯彻执行。
公司内部各部门之间严格遵循内部防火墙原则，投资银行部门与公司研究部门、 经纪业务部门、自营部门在信息、人员和办公地点方面实行了有效的隔离，并设置 了监察部门进行严格有效的监督。
公司建立和完善了与投资银行业务有关的业务控制制度，设立了公司证券发行 内核小组、投行评审委员会、内核监管部等业务监管和内控机构，对项目立项、项 目操作过程、项目申报材料以及重大问题处理等进行严格的跟踪和监察。
长江证券有限责任公司在华工科技产业股份有限公司本次股票发行前后严格遵 循《证券法》的要求，没有内幕交易和操纵市场的行为发生。
七、有关承诺的履行情况
（一）有关承诺的履行情况
招股文件所披露的发行人及其他单位的承诺主要有：
1、大股东放弃竞争的承诺
华工科技产业集团公司作为华工科技的控股股东，为保护中小股东的利益，对 华工科技作出以下承诺：
集团公司与华工科技之间的关联交易将按公平的市场原则进行，并履行必要的 法律程序，不损害其他股东的利益。集团公司及其全资、控股企业目前不存在、将 来也不从事与华工科技有同业竞争的业务。
2、发行人承诺
华工科技关于股利分配政策的承诺：
公司原则上每年分派股利一次，预计本次发行后首次分配在2001年6 月底以前 进行。
我公司经过仔细核查相关事实，认为出具相关承诺的的有关单位切实履行了承 诺，表现在：
1）截止2001年3月31日，华工科技与集团公司之间发生的关联交易均按照该公 司章程和关联交易协议进行，并按有关要求在相关媒体进行了披露，履行了必要的 法律程序。集团公司未从事与华工科技构成竞争的业务。
2）2001年3月30日华工科技2000年年度股东大会审议通过了公司2000年度利润 分配预案，按2000年末总股本11500万股为基数每股派发现金0.3元（含税）。
（二）相关产权变更情况
1、在改制设立股份公司时，共有三件注册商标和一项软件版权进入华工科技。 相关文件显示转让手续已完成。
2、在改制设立股份公司时，有房产一栋作为出资进入华工科技。 相关文件显 示产权已变更。
（三）过桥贷款或融资担保情况
我公司在华工科技股票承销过程中未曾给发行人提供“过桥贷款”和融资担保。
八、其他需要说明的问题
华工科技与我公司均无其他需要说明问题。
九、公司内核小组对回访情况的总体评价
通过此次回访，我们认为，在华工科技产业股份有限公司新股发行过程中，我 公司严格遵循了《公司法》、《证券法》及相关法律法规的规定。华工科技调整募 集资金投资方向程序合法，已经履行相应公告义务。华工科技在新股发行后生产经 营情况正常，2000年主营业务收入、利润总额、净利润实现方面均比发行前和预测 数都有较大提高。
公司法定代表人（签字）明云成
公司内核小组成员（签字）徐建、王先远、傅道臣、吴丰安、刘跃先、施伟、 吴代林、孙玉龙
长江证券有限责任公司
2001年5月29日
