中国证券监督管理委员会:
    宁夏圣雪绒股份有限公司(以下简称“圣雪绒”、股票代码0982)经中国证监会 证监发字[2000]76号文件核准,于2000年6月16 日在深圳证券交易所采用上网定价 方式,向社会公众发行1500万股A种人民币股票,2000年6月17日采用二级市场市场 配售方式发售1500万股,每股发行价格8.60元。2000年7月6 日, “圣雪绒”股票 3000万股在深圳交易所挂牌上市。天津信托投资公司担任此次发行的主承销商。
    根据中国证监会证监发字[2001]48号文的要求,天津信托投资公司于 2001年5 月14日至17日对圣雪绒进行了回访,实施了必要的询问和实地勘验等程序。现将回 访情况报告如下:
    一、募集资金使用情况
    1、圣雪绒此次发行3000万股A股股票,每股发行价格8.60元,扣除发行费用, 实际募集资金净额为25020万元。截止回访日, 圣雪绒已按招股说明书投入项目使 用募集资金14287万元,其中,完成固定资产投资3902万元,补充流动资金10385万 元,占募集资金总额的57.1%;短期国债投资9400万元;尚未使用资金1333万元, 占募集资金总额的5.33%。四个项目的设备采购工作已基本结束,大部分进口设备 已经运至厂区,上述进口设备款项将根据合同在以后支付。
    目前实施的项目与招股说明书披露的募集资金使用方向完全一致,圣雪绒投资 项目没有发生变更。
    2、募集资金投资项目的资金使用情况
圣雪绒募集资金项目进度情况表单位 万元
2000年
序号 项目名称 资金计划总投资 计划运用 实际运用 完成进度%
1 年产35万米羊绒呢技改项目 3800 2950 0 0
2 年产160吨羊绒纱技改项目 3985 2985 1268 31.82
3 年产20万件羊绒呢服装项目 3450 2600 0 0
4 年产20万件羊绒针织服饰项目 3400 2700 0 0
5 补充流动资金 10385 10385 10385 100
合计 25020 21620 11653 46.57
2001年
序号 项目名称 计划运用 实际运用 完成进度%
1 年产35万米羊绒呢技改项目 850 775 20.39
2 年产160吨羊绒纱技改项目 1000 1903 47.75
3 年产20万件羊绒呢服装项目 850 800 23.19
4 年产20万件羊绒针织服饰项目 700 425 12.50
5 补充流动资金 10385 10385 100
合计 13785 14288 57.11
    二、圣雪绒资金使用管理情况
    圣雪绒股票上市后,圣雪绒根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等规 定及圣雪绒实际情况,制定了《募集资金管理制度》。制度中规定,圣雪绒任何人 不得以任何名义将发行募集、配股募集、公募增发的资金,用于股票投资或借给其 他企业或个人;对上述资金,由监事会监督使用,由财务部门负责管理等内容,把 募集资金使用的风险降低到最低程度。
    圣雪绒经过周密的调研,经董事会、股东大会审议通过,用非募集资金向北京 宁都创业投资有限公司投资1000万元,占该公司总股本的8%,目前已投入; 对广 东发展银行增资扩股的认购,购买广东发展银行5000万股,每股人民币1.2元, 共 计6000万元,占该银行总股本的1.4%,目前尚未投入。
    2000年6月30日,圣雪绒与南方泰兴投资有限公司签定为期一年的9400 万元国 债委托投资协议,该协议合法有效,受法律保护。
    截止目前,圣雪绒大股东——宁夏圣雪绒国际企业集团公司及其附属公司不存 在以任何名义占用圣雪绒资金的情况。
    三、圣雪绒盈利预测实现情况
    圣雪绒2000年净利润预测数2183.36万元,本年度实际实现净利润2561.21万元, 实际数比预测数增加377.85万元,增长幅度17.30%, 造成净利润增加的原因是本 年度增加冻结资金利息355.26万,剔除上述因素,本年度实现净利润2205.95万元, 完成盈利预测的101.03%。
    四、圣雪绒业务发展目标实现情况
    2000年圣雪绒狠抓产品结构调整,进一步加大主导产品——羊绒制品的市场开 拓力度,加强出口产品外销工作,积极开发新产品,取得了较好的经济效益。
经济指标 2000年 1999年 本期比上期增减(%)主营业务收入(元) 388,646,660.59 324,037,527.77 19.94
主营业务利润(元) 66,028,817.79 49,244,052.92 34.08
利润总额(元) 33,977,254.28 26,047,749.19 30.44
净利润(元) 25,612,118.94 18,267,563.96 40.21
    圣雪绒股票发行以后,极大地缓解了原先流动资金紧张的状况,改善了圣雪绒 的生产经营环境,圣雪绒紧紧围绕主营业务,切实履行《招股说明书》中的承诺, 四个募集资金项目的设备采购工作已基本结束,大部分进口设备已运抵厂区,正在 进行紧张的施工安装。上述四个募集资金项目的投产有利于圣雪绒主营产品升级、 档次提高、增加附加值,进一步增强圣雪绒持续发展的能力。
    五、圣雪绒股票上市以来的二级市场走势
    圣雪绒股票于2000年7月6日在深圳证券交易所上市,首日以20.0元开盘,以19. 87元收盘,上市后几个交易日内股价下探至最低价18.81元, 此后股价一路上扬, 最高价为27.60元(2000年12月18日),冲高回落后最低探至20.54元(2001年2月8日), 至今股票价格维持在23.00-25.00元的区间波动。自本次新股上市以来,圣雪绒二 级市场价格在扣除系统性风险因素以后,基本形成了稳健上升的态势。圣雪绒本次 发行价格为8.60元/股,相对于上述二级市场价格走势, 说明所确定的发行价格是 合理的,具有相当的适销性,圣雪绒的投资价值得到了市场的认同。
    六、天津信托投资公司内部控制执行情况
    天津信托投资公司在承销圣雪绒股票期间严格遵循《证券法》的要求,没有内 幕交易和操纵市场的行为。
    七、有关承诺的履行情况
    圣雪绒募股文件披露的大股东——宁夏圣雪绒国际企业集团公司放弃同业竞争 的承诺已得到了切实履行。
    在承销过程中,我公司没有给圣雪绒提供过桥贷款或融资担保。
    八、其他需要说明的问题
    根据国务院《整顿信托投资公司方案》(国办发[1999]12号)和证监会《关于加 强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》(证监机构字[1999]54号)文件精神, 自1999年7月5日起,信托投资公司不再从事股票承销业务。但是,此前已签定股票 承销协议的信托投资公司,在具备条件的情况下,允许其完成已签定股票承销协议 的承销项目。因此,完成圣雪绒股票承销项目后,天津信托投资公司不再从事股票 承销业务。
    根据证监会2000年12月27日下发的《关于渤海证券有限责任公司筹建方案的批 复》(证监机构字[2000]297号)文件精神, 天津信托投资公司的证券类业务重组进 入渤海证券有限责任公司。截止回访日,渤海证券有限责任公司正在进行筹备,尚 未正式开业。
    九、天津信托投资公司对回访情况的总体评价
    通过此次回访,我公司认为:
    1、圣雪绒的生产经营状况良好, 完成了《招股说明书》中披露的盈利预测目 标;
    2、首次发行股票募集资金的实际使用与承诺投入项目完全一致, 未作变更, 募集资金已分批投入,主要的进口设备已运抵厂区;
    3、用非募集资金投资的二个项目符合股东利益最大化原则,程序合法。
    
天津信托投资公司    2001年5月22日