中国证监会银川特派办在对本公司2001年年度报告进行事后审核后，以银证办 发[2002]80号《关于对2001年年度报告事后审核中有关问题限期整改的通知》一文， 要求公司针对通知中提及的问题进行自查。公司对照《上市公司治理准则》、《公 司章程》等进行了认真自查和整改，现将自查及整改情况公告如下：

    一、自查情况

    1、董事长兼任总经理情况。

    公司董事长兼总经理侯羽乾先生，是本公司前身宁夏夏城进出口公司的创始人。 靠着对事业的热爱和执着的敬业精神，将公司从一个名不见经传的羊绒行业外的综 合性地方外贸公司，领导经营成为在羊绒行业内具有影响力，举足轻重的上市公司。 十多年来，由于具备对市场的准确判断和经营决策能力，侯羽乾先生的人格魅力逐 步被业内人士认同，在国内外羊绒服装界享有较高声誉。公司目前仍以出口业务为 主，而国外客户对侯羽乾先生的高度认同感是公司其他人无法替代的。从公司目前 的具体情况看，现阶段董事长兼任总经理的情况不太好解决。

    2、经营活动现金流量净额2001年、2000年分别为－1.12亿元、－1.42 亿元， 形成原因如下：

    （1）2000年形成的原因

    公司上市前无流动资金，进货资金除银行贷款外，主要是占用供货单位资金。 2000年6月，公司募集资金到位，其中10385万元用于补充流动资金，改变了公司长 期没有原料储备的现象，存货比1999年增长16160万元，达1.9倍，造成2000年购买 商品支付的现金，大于销售商品收到的现金11849万元， 加之支付的其他与经营有 关的现金大于收到的其他与经营有关的现金，故2000年经营活动现金流量净额为－ 1.42亿元。

    （2）2001年形成的原因

    2001年为了扩大国内市场份额，公司加大了内销投入力度，内销羊绒衫的投入 量比2000年增加约15万件，增加投入6000万元左右。公司上市前无流动资金收购原 料，上市后羊绒原料大部分从牧民手中收购，现款交易量大，在原料紧张的季节需 要预付货款，2001年公司预付账款比2000年增加5621万元，但自有生产能力得到利 用，产品附加值增加。造成2001年购买商品支付的现金，大于销售商品收到的现金 10280万元，加之支付的其他与经营有关的现金大于收到的其他与经营有关的现金， 使2001年经营活动现金流量净额为－1.12亿元。

    3、公司控股股东2001、2000年度平均占用股份公司资金情况。

    控股股东宁夏圣雪绒国际企业集团有限公司2001、2000年度分别平均占用股份 公司资金15530万元、14673万元。公司一直在努力解决占用问题，截止2001年底， 集团公司已将其所属子公司的优质资产出售给股份公司，偿还所占用的部分资金， 到2001年末控股股东占用公司资金1547.51万元。截止2002年5月31日，控股股东已 归还资金1686万元（其中归还2001年1547.51万元，归还2002年138.49万元）。 由 于控股股东占用上市公司的资金需要一定的时间才能解决，因此新的占用还在发生， 2002年1－5月，控股股东平均占用上市公司资金7056.16万元，截止2002年5月 31 日，控股股东占用上市公司资金余额为9895.04万元。虽然， 控股股东每年都能在 一定期限内归还占用资金，但公司董事会、股东大会未就此问题履行过相关决策程 序。

    二、整改措施

    根据深交所的有关规定，公司制定了如下整改方案：

    1、加强对《深圳交易所股票上市规则》和有关信息披露管理规定的学习， 严 格遵守《证券法》、《公司法》以及深交所有关信息披露之规定，依法经营，规范 运作，切实履行信息披露义务。

    2、完善公司内控制度，对控股股东占用公司资金，而董事会、 股东大会没有 履行相关决策程序的问题，公司将制定相关的内控制度，严格决策程序，督促资金 归还，使管理更加规范、严谨。

    3、对董事长兼总经理的问题，公司在2002年管理层工作分工时， 侯羽乾先生 已将出口业务逐渐移交给他人，力求在两年内解决董事长兼任总经理的问题。

    4、对2001年、2000年经营活动现金流量净额均为负值的问题， 公司将从加大 内销资金回笼工作力度着手，利用专业银行网上银行系统，加速销售收入的资金回 笼速度，争取2002年末经营活动现金流入额大于流出额。