每日必读浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称“公司”或“股份公司”）于2000 年4月经中国证监会证监发行字[2000]43号文批准, 向社会公开发行人民币普通股 6500万股, 其中上网定价发行5200万股，向证券投资基金配售1300万股。每股面值 为1.00元，每股发行价为7.71元，共募集资金50115万元，扣除发行费用1989.19万 元后，募集资金净额为48125.81万元。大鹏证券有限责任公司担任此次A 股发行的 主承销商。
浪潮电子信息产业股份有限公司2000年年度报告于2001年3月 13 日公告， 其 2000年年度股东大会于2001年4月16日召开。
根据中国证监会证监发[2001]48号文的要求，大鹏证券有限责任公司于2001年 4月3日至4月6日对浪潮电子信息产业股份有限公司进行了回访，现将回访结果报告 如下：
一、股份公司募集资金使用情况
根据招股说明书的承诺，股份公司A股发行募集资金投向如下：
1、投资32647万元用于计算机及软件技术改造项目
2、投资5844.71万元用于小型机/服务器及系统集成应用软件技术改造项目
3、投资790万元用于国产服务器推广与应用项目
4、投资3974.43万元用于收购浪潮集团部分国有资产和股权项目
5.补充流动资金
截止2000年12月31日和2001年4月6日两个时点，股份公司募集资金的具体使用 情况如下：
单位：万元
承诺募集资金 投资总额 2000年计 2000年实
投资项目 划投资 际投资
1. 计算机及软件技术改造项目 32647 6000 6131
2. 小型机/服务器及系 统集成 5844.71 4321.71 2480
应用软件技术改造项目
3. 国产服务器推广与应用项目 790 790 790
4. 收购浪潮集团部分国有资产 3974.43 3974.43 1937.74
和股权项目
5. 补充流动资金 4870
合 计 43256.14 15086.14 16208.74
承诺募集资金 项目完成 预期收益
投资项目 进度
1. 计算机及软件技术改造项目 102％ 2001年底
2. 小型机/服务器及系 统集成 57％ 2001年底
应用软件技术改造项目
3. 国产服务器推广与应用项目 100％ 2001年底
4. 收购浪潮集团部分国有资产 49％ 2001年底
和股权项目
5. 补充流动资金
合 计
1、计算机及软件技术改造项目
该项目计划总投资32647万元，其中2000年计划投资6000万元，实际投资 6131 万元，完成年度投资计划的102％；2001年计划投资9000万元，截止2001年4月6日， 股份公司已投资 275 万元，完成年度计划的3.05％，合计已投资总额6406 万元， 完成投资总额的19.62％。
2、小型机/服务器及系统集成应用软件技术改造项目
该项目计划总投资5844.71万元，其中2000年计划投资4321.71万元，实际投资 2480万元，完成年度投资计划的57％，截止2001年4月6日，股份公司已投资 739万 元，完成计划总投资的55.07 ％。投资没有按照计划进度实施的主要原因是因为 在实施过程中与国家计委服务器产业化项目合并执行。该示范工程项目经国家计委 《计高技（1999）1588号》批复列入1999年国家高技术产业发展项目计划，项目总 投资10600万元，其中固定资产投资7400万元，铺底流动资金3200万元， 用于新增 开发及生产用仪器设备和软件、建设高档服务器重点实验室、网络软件实验室和服 务器生产线等。
3、国产服务器推广与应用项目
该项目已如期完成原投资计划，并已通过国家863专家组的验收， 为下一步该 产品的产业化奠定基础。
4、收购浪潮集团部分国有资产和股权项目
该项目计划投资3974.43万元收购浪潮集团部分国有资产和权益， 根据二零零 零年十一月二十一日与浪潮集团签订《收购协议》，收购浪潮集团下属机箱厂的厂 房、生产设备和土地使用权等，收购总价格为19,377,442. 20 元。 股份公司已于 2001年1月2日支付了上述款项；受让浪潮集团青岛计算机有限公司股权（或青岛软 件大厦的产权）截止2001年4月6日，尚待实施。
5、补充流动资金
股份公司按计划将募集资金剩余部分4870万元用于补充公司流动资金。
以上回访情况表明，浪潮电子信息产业股份有限公司A 股发行募集资金投资项 目没有发生变更使用的情况, 募集资金基本在按投资计划实施。
二、股份公司资金管理情况：
股份公司对资金实行统一管理。
股份公司在中国工商银行济南市高新技术开发区支行开立银行基本帐户。
募集资金到位后,按照浪潮电子信息产业股份有限公司的财务管理办法的要求, 实行统一管理，分级审批的办法进行管理。
股份公司章程规定，董事会运用公司资产每次在当年度作出的风险投资, 其投 资额不得超过上年度公司净资产的10％,并建立严格的审查和决策程序;重大投资项 目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
资金存放在本公司日常结算帐户内，该资金未用于委托理财，也没有被大股东 浪潮集团占用的情况。
三、股份公司盈利预测实现情况：
股份公司预计2000年实现主营业务收入543,062,700元， 实际实现主营业务收 入814,470,312.49元，完成盈利预测的150％；预计实现利润总额70,542,881 元， 实际实现利润总额86,430,342.97元，完成盈利预测的122.5％；预计实现净利润56, 294,758 元，实际实现净利润60,276,156.05元，完成盈利预测的107％，较好地完 成了盈利预测目标。
四、股份公司业务发展目标实现情况
股份公司A股发行上市后，坚持以IT相关产业为主营业务,发挥公司在计算机软、 硬件及其他信息产品的开发、生产、销售等方面的优势，逐步树立了自身在电子信 息产业领域良好的品牌形象和产品优势，建立了国家级技术中心并承担国家“863” 产业化示范项目，被国家科技部认定为国家重点高新技术企业和信息产业部认定的 软件企业，以及山东省的十大高新技术企业。
2000年6月股票上市后，到2000年底，公司的主营业务收入、 利润总额和净利 润等效益指标，分别同比增长了106.50％、66.87％和41.10％。
（1）产业实现快速增长，竞争能力不断加强。
在上市的当年，公司的四个事业部即服务器、微机、软件、信息产品的主营业 务收入比99年有了较大幅度的增长，且保持了较高的计划完成率，较圆满地完成了 全年的各项任务指标。产品开发水平和市场竞争能力不断加强。
（2）管理工作和运行机制方面更加规范，精细运作初见成效
1 2000年公司的管理运作能力显著提高，应收款、库存、现金流量得到有效控 制。
2 公司在管理上加大了力度，聘请国际知名的安达信公司做管理咨询。
3 贯彻ISO国际认证标准，继1997年微机、服务器产品通过ISO9001认证之后， 2000年又顺利地通过了电磁兼容性认证。下属子公司齐鲁软件于2000年12月也顺利 通过了ISO9001认证。
（3）三大战略坚定信心，资源整合促进发展
公司在2000年初就提出了产业发展战略、员工持股战略、市场战略（北上南下） 的三大战略。产业战略即以因特网为中心，以服务器为龙头，以微机为主体，以软 件、系统集成和信息服务业为两翼，以技术创新为动力，追求企业高速持久地发展。 公司股票上市后，本着产业发展战略的原则，把主要精力都集中放在相关产业中， 已经取得了阶段性的成果；员工持股战略是公司吸引人才、留住人才的重要举措； 北上南下的市场战略已逐步实施。经过近一年的努力，三大战略的实施有力促进了 公司的发展。
公司的软件产业在2000年取了较辉煌的业绩，股份公司通过对浪潮集团和社会 的软件资源的有效整合，注册成立了以应用软件为主的山东齐鲁软件产业有限公司。 在整个公司的资源利用上，公司明确了技术中心向龙头产业靠拢的思路。
（4）市场建设大力加强，平台体系初步形成，市场运作能力大幅提高
2000年公司在注重市场销售的同时，也非常重视市场渠道建设，积极发展代理 商。代理销售比例稳步提升，销售渠道建设初见成效。
（5）研发方面定位基本明确，指导思想日渐清晰
研发在公司占有十分重要的战略意义，不断开发、推出新产品是公司保持快速 稳定增长的基础。公司技术中心明确了自身定位，研发方向具有一定的前瞻性，紧 紧围绕Internet、网络安全等题目。加快研发进度，集中力量攻克一、两个目标， 形成拳头产品。
（6）品牌战略方面，通过宣传推广提升公司形象。
为塑造浪潮品牌和浪潮的企业形象，公司于2000年开展了“中国网络原动力”、 “浪潮电脑，互联12亿”等系列宣传活动；并在第十六届世界计算机大会上，受邀 发表主题演讲，与国内外知名的IT企业同台交流；浪潮携最新技术及产品参加了在 深圳举办的中国第二届高新技术成果交易会，全线展示了浪潮的实力。
五、股份公司股票上市以来的二级市场走势
股份公司A股发行价格为7.71元, 加权平均市盈率为26.42 倍， 全面摊薄市 盈率为29.45倍。
股份公司股票于2000年6月 9日在深圳证券交易所上市，首日以22. 71元开盘, 以 27.90元收盘。上市以来，股份公司股票价格基本维持在24元－－29元之间，作 为一家IT产业的公司，其股票的二级市场走势相对平稳，基本反映了公司的生产经 营特点。
考虑到发行期间的政策和市场环境，我司认为浪潮电子信息产业股份有限公司 的A股发行价格定价合理， 符合股份公司的募集资金投资项目需求和公司的生产经 营情况，得到了市场的认同。
六、大鹏证券有限公司内部控制执行情况
本公司已严格按照中国证监会《证券公司内部控制指引》的要求，建立了与投 资银行业务有关的业务控制制度, 严格遵循内部防火墙原则, 公司的投资银行部门 与研究部门、经纪部门、自营部门在信息、人员、办公地点等方面都实行了有效的 隔离, 并设置了监察稽核部门实施严格有效的监督。
本公司在浪潮电子信息产业股份有限公司A股股票发行前后， 严格遵循《中华 人民共和国证券法》的要求，没有内幕交易和操纵市场的行为发生。
七、有关承诺的履行情况：
浪潮电子信息产业集团公司承诺不从事与本公司生产经营业务存在竞争或可能 构成竞争的经济活动。针对双方之间存在的关联交易，将严格遵循市场原则进行处 理。股东大会审议有关关联交易事项时，将采取关联股东回避制度，保证本公司的 利益不受损害。在聘用高级管理人员方面，将避免双重任职问题。公司履行了招股 说明书中有关承诺，办理了有关的产权变更手续，并履行了相关法律手续。
大鹏证券有限责任公司在本次浪潮信息A股发行的承销过程中， 不存在向股份 公司提供“过桥贷款”或融资担保的情况。
八、其他需要说明的问题
本公司与股份公司均无其他需要说明的问题。
九、公司内核小组对回访情况的总体评价
从本次对股份公司的回访情况来看，股份公司上市以来经营运作状况良好，超 额完成了主营业务收入、利润总额、净利润等赢利预测指标；股份公司能按照招股 说明书披露的募集资金投向使用募集资金，基本在按计划进度实施。
本公司内核小组已对浪潮电子信息产业股份有限公司回访情况及回访报告进行 了核查，确认不存在虚假、误导性陈述或重大遗漏。
大鹏证券有限责任公司
二00一年四月十日
