股票代码：000961 股票简称：大连金牛

    特别提示：本公司及董事会成员保证本公告内容的真实、准确和完整，对公告 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负个别及连带责任。

    根据中国证监会《公开发行股票公司信息披露内容与格式准则第五号》和《深 圳证券交易所上市规则》等有关规定，现将本公司2001年度配股实施后的股本变动 情况及获配可流通股份上市事宜公告如下：

    一、本次股份变动原因

    2001年4月15日，公司2000年年度股东大会审议通过了公司2001 年增资配股方 案。配股申请业经中国证券监督管理委员会证监公司字[2001]93号文《关于核准大 连金牛股份有限公司配股的通知》核准；公司于2001年9月28 日在《中国证券报》 及深圳证券交易所网站上刊登了《配股说明书》，并相继于2001年10月10日、2001 年10月20日、2001年10月26日在《中国证券报》刊登了公司配股提示性公告。

    本次配股以本公司截至2000年12月31日的总股本27,053万股为基数，向股权登 记日登记在册的本公司全体股东每10股配售3股，共计可配股份为8,115.9万股，其 中，国有法人股股东可配售4950万股，其他发起法人股股东可配售165.9万股， 社 会公众股股东可配售3,000万股。 国有法人股股东大连钢铁集团有限责任公司已承 诺全部放弃认购本次获配股份，并经大连市国有资产管理局大国资企字[2001]28号 文件批准；其余五名发起人股东均已出具承诺函承诺放弃认购本次获配股份，故本 次实际配售的股份总额为3000万股，由主承销商国信证券有限责任公司采用“余额 包销”方式承销，配股价为7.5元/股。

    本次配股股权登记日为2001年10月12日，除权基准日为2001年10月15日，缴款 起止日期为2001年10月16日至2001年10月29日。

    本次配股资金均为货币资金且已全部到位，配股募集资金总额225,000,000元， 扣除配股手续费、承销费、中介机构费等发行费用9,541,333.46元，筹集资金净额 215,458,666.54元，并业经大连华连会计师事务所验资并出具了华连内验字（2001） 第30号验资报告；截止2001年11月7日，公司因配股增加投入资本215,458,666. 54 元，其中股本增加30,000,000元，资本公积增加185,458,666.54元；变更后公司股 本为300,530,000股。

    二、公司股本变动情况如下表：（数量单位：股）

                        本次变动前              本次变动增减(+、-)    

                          股数        比例    配股    送股  公积金转股

    一、未上市流通股份                                                

    1、发起人股份      170,530,000    63.04%    -                     

    其中：国家持有股份 169,230,000    62.56%    -                     

    境内法人持有股份     1,300,000     0.48%    -                     

    境外法人持有股份          -                 -                     

    其他                      -                 -                     

    2、募集法人股份           -                 -                     

    3、内部职工股             -                 -                     

    4、优先股或其他           -                 -                     

    其中：转配股              -                 -                     

    未上市流通股份合计 170,530,000    63.04%    -                     

    二、已上市流通股份                                                

    1、人民币普通股    100,000,000    36.96% 30,000,000               

    2、境内上市的外资股       -                                       

    3、境外上市的外资股       -                                       

    4、其他                   -                                       

    已上市流通股份合计 100,000,000    36.96%                          

    三、股份总数       270,530,000   100%                             

                        本次变动增减(+、-)          本次变动后

                         增发   其他    小计        股 数      比例

    一、未上市流通股份              

    1、发起人股份                                 170,530,000  56.74%

    其中：国家持有股份                            169,230,000  56.31%

    境内法人持有股份                                1,300,000   0.43%

    境外法人持有股份                                      -

    其他                                                  -

    2、募集法人股份                                       -

    3、内部职工股                                         -

    4、优先股或其他                                       -

    其中：转配股                                          -

    未上市流通股份合计                            170,530,000  56.74%

    二、已上市流通股份              

    1、人民币普通股                   30,000,000  130,000,000  43.26%

    2、境内上市的外资股                                   -

    3、境外上市的外资股                                   -

    4、其他                                               -

    已上市流通股份合计                            130,000,000  43.26%

    三、股份总数                                  300,530,000 100%

    三、公司股份变动后的前十名股东持股情况（单位：股，截止2001年11月9 日）

    序号            股东名称                持股数量        持股比例

    1    大连钢铁（集团）有限责任公司      165,000,000      54.9030%

    2    国信证券有限责任公司               19,929,733       6.6315%

    3    金鑫证券投资基金                    1,599,325       0.5321%

    4    宁夏证券有限责任公司                1,482,350       0.4932%

    5    瓦房店轴承集团有限责任公司          1,300,000       0.4325%

    6    兰州炭素有限公司                    1,300,000       0.4325%

    7    吉林炭素股份有限公司                1,300,000       0.4325%

    8    大连华信信托投资股份有限公司          980,000       0.3260%

    9    深圳国际信托投资公司                  728,848       0.2425%

    10   吉林铁合金集团有限责任公司            650,000       0.2162%

    四、公司股份变动后董事、监事及其他高级管理人员持股情况（单位：股）

    姓名        职务            配股前股数    本次增加数量      配股后股数

    赵明远    董事长、总经理        0              0                0

    白孝慈    副董事长              0              0                0

    周建平    董事、董秘            0              0                0

    刘宇      董事、副总经理        0              0                0

    隋万玲    董事、副总经理        0              0                0

    孙宝惠    董事、副总经理        0              0                0

    唐律今    董事                  0              0                0

    邵福群    董事                  0              0                0

    魏守忠    董事、副总经理        0              0                0

              财务总监、财务部部长

    李源山    董事                  0              0                0

    高炳岩    董事                  0              0                0

    刘伟      监事会主席            0              0                0

    王昭利    监事                  0              0                0

    孟绍渤    监事                  0              0                0

    五、本次配股可流通股份的上市安排经深圳证券交易所安排，公司本次配股新 增可流通股份30,000,000股将于2001年11月15日上市交易。

    六、备查文件

    1、公司董事会、股东大会关于本次配股的决议

    2、中国证券监督管理委员会证监公司字〖2001〗93 号《关于核准大连金牛股 份有限公司配股的通知》

    3、本次配股说明书及提示性公告

    4、大连华连会计师事务所关于本次配股的验资报告

    5、公司章程