中国证监会大连特派员办事处：

    贵办2001年4月16日下达的2001（3）号《限期整改通知书》已收悉。本公司认 为该通知书所列示的问题属实，对此没有异议。

    本公司董事会于2001年4月26日召开了临时特别会议， 对照整改通知书提出的 问题，逐项研究了整改措施，并作出相应决议。现将整改措施及部分结果报告如下：

    一、整改通知书指出：“股东大会、董事会会议记录不规范、不完整。具体表 现在，公司1999年度股东大会参会董事均未在会议记录上签名；董事会会议记录对 审议事项的过程、表决方式及表决结果均未作出明确记载。”

    本公司的整改措施是：1、要求当时出席会议的董事补签名字。现已补签完毕。 2、已制定了《大连金牛股份有限公司董事会议事规则》、 《大连金牛股份有限公 司监事会议事规则》，且已分别经公司一届八次董事会、一届六次监事会审议通过， 以促使董事、监事进一步提高规范意识。3、 责成董事会秘书及会议记录人员认真 学习有关法规及公司章程，增强工作责任心，杜绝会议记录漏记现象，并将该项工 作纳入工作质量考核内容，作为奖惩依据之一。

    二、整改通知书指出：“公司章程个别条款不符合《上市公司章程指引》的规 定。具体表现在，章程第3.16条没有对公司董事、 监事及高级管理人员持有公司 股份转让情况作出限定（尽管目前上述人员未持有公司股份）；章程第5.22 条没 有对公司风险投资范围作出限定。”

    本公司的整改措施是：责成董事会秘书牵头，组织有关人员尽快按照《公司法》 及《上市公司章程指引》的要求对公司章程加以补充修改，并在今年8 月份以前召 开临时股东大会予以审议。

    三、整改通知书指出：“部分涉及关联交易的信息没有充分披露。主要是控股 股东大连钢铁集团有限责任公司为贵公司6200万元贷款提供了担保，未在年报中予 以披露。”

    本公司的整改措施是：责成董事会秘书、财务总监及相关部门人员认真学习证 监会关于《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）》等法规，努力提高信息 披露质量，并把此项工作纳入工作质量考核内容，作为对有关人员的奖惩依据之一。

    关于控股股东大连钢铁集团有限责任公司为本公司6200万元贷款提供担保情况 系：

    1、本公司2000年6月份在中信银行甘井子支行发生流动资金周转借款贷新还旧 2000万元；

    2、本公司2000年10 月份在中国光大银行大连分行发生流动资金周转借款贷新 还旧1000万元；

    3、本公司2000 年 11 月份在中国银行大连市中山广场支行发生流动资金借款 3200万元。

    由于工作疏漏上述借款担保情况应在2000年年度报告中予以披露而未披露，再 次表示歉意，现借此予以补充披露。

    四、整改通知书指出：“财务制度不够健全，会计凭证不规范。具体表现在， 银行和现金凭证没有连续编号；记帐凭证项目填制不全，相当一部分凭证没有列明 原始凭证附件数目及经济业务内容。”

    本公司的整改措施是：责成财务总监、财务部部长尽快提出会计人员培训计划， 努力提高会计人员业务素质和工作质量。认真落实会计工作事后审核制度，加强工 作质量考核力度，今年8月份以前全部完成会计凭证规范工作。

    本公司郑重承诺，在今年8月底以前的限期内完成全部整改工作，请届时检查。

    附：大连金牛股份有限公司董事会关于在限期内完成整改工作的决议。

    

大连金牛股份有限公司

    2001年4月30日