第一章 监事

    第一条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得 少于监事人数的三分之一。

    第二条 《公司法》第57条、第58条规定的情形以及被中国证监会确定为市场 禁入者，并且禁入尚未解除的，不得担任公司的监事。

    董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

    第三条 监事每届任期三年。股东担任的监事由股东大会选举或更换，职工担 任的监事由公司职工民主选举产生或更换，监事连选可以连任。

    第四条 监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东 大会或职工代表大会应当予以撤换。

    第五条 监事可以在任期届满以前提出辞职，章程有关董事辞职的规定，适用 于监事。

    第六条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的 义务。

    第二章 监事会

    第七条 公司设监事会。监事会由七名监事组成，设监事会召集人一名。监事 会召集人不能履行职权时，由该召集人指定一名监事代行其职权。

    第八条 监事会行使下列职权：

    (一)检查公司的财务；

    (二)对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者 章程的行为进行监督；

    (三)当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予 以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；

    (四)提议召开临时股东大会；

    (五)列席董事会会议；

    （六）对董事会和经理拟提交的各种报告、方案、文件等资料，或者用以公开 披露的信息、文件等资料进行调查、核实。

    （七）监督董事会对董事长和经理等其他高级管理人员进行离任审计。

    (八) 公司章程或股东大会授予的其他职权。

    第九条 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专 业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。

    第十条 监事会每年至少召开两次会议。会议通知应当在会议召开十日以前书 面送达全体监事。

    第十一条 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期限， 事由及议题，发出通知的日期。

    第三章 监事会决议

    第十二条 监事会的议事方式为：会议。

    第十三条 监事会会议应当由二分之一以上的监事出席方可举行，每一名监事 享有一票表决权。监事会作出决议，必须经出席会议的全体监事的过半数表决通过 方为有效。

    第十四条 监事会召开会议时，首先由监事会召集人或会议主持人宣布会议议 题，并根据会议议题主持议事。监事会召集人或会议主持人应当认真主持会议，充 分听取到会监事的意见，控制会议进程、提高议事的效率和决策的科学性。

    第十五条 监事会根据会议议程，可以召集与会议议题有关的其他人员到会介 绍有关情况或听取有关意见。列席会议的非监事成员不介入监事议事，不得影响会 议进程、会议表决和决议。

    第十六条 监事会会议原则上不审议在会议通知上未列明的议题或事项。 特殊 情况下需增加新的议题或事项时，应当由到会监事的三分之二以上同意方可对临时 增加的会议议题或事项进行审议和作出决议。必要时，监事会召集人或会议主持人 可启用表决程序对是否增加新的议题或事项进行表决。

    第十七条 出席监事会会议的监事在审议和表决有关事项或议案时，应本着对 公司认真负责的态度，对所议事项充分表达个人的建议和意见；并对其本人的投票 承担责任。

    第十八条 监事会的表决采取记名投票表决方式。如会议决议以传真方式作出 时，表决方式为签字方式。但应将议事过程做成记录并由所有出席会议的监事签字。

    第十九条 监事会的表决程序为：记名方式逐一书面表决。

    第二十条 监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上 签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会 议记录作为公司档案由董事会秘书保存。会议记录保存二十年。

    第二十一条 本规则由公司监事会负责解释。

    

山东小鸭电器股份有限公司

    二OO二年四月十九日