中国证券监督管理委员会南京证券监管特派员办事处(以下简称“南特办”)于 2001年9月12日至9月 14 日对我公司进行了巡回检查。 根据中国证监会证监上字 [2001〗46号《上市公司检查办法》,南特办巡检小组成员对我公司信息披露、法人 治理结构、三分开的落实情况,财务管理和会计核算制度、 募集资金使用及其他方 面进行了深入细致的检查,并以(宁证监公司字[2001〗245号) 文向我公司下达了《 限期整改通知书》（以下简称“《通知》”）。

    接到《通知》后,公司就南特办提出的问题及时向公司董事、 监事和高级管理 人员作了通报。并于2001年12月6 日分别召开第一届董事会第十二次会议和第一届 监事会第八次会议,公司董事、 监事及高级管理人员专门就《通知》中提出的问题 及整改要求进行了认真研究并制订了切实可行的整改措施。公司在制订整改措施时 同步进行了部分整改工作。公司董事会将认真抓好整改措施的落实, 在南特办规定 的时限内完成整改工作。

    现将公司董事会有关整改工作决议、整改措施、整改措施落实情况及效果报告 如下：

    一、公司董事会有关整改工作决议

    2001年12月6日,公司第一届董事会第十二次会议专门就南特办对我公司进行巡 检后下达的《通知》中提出的问题进行了认真研究,进一步学习了《公司法》、 《 证券法》和《公司章程》等有关法规,并就整改工作作出如下决议：

    （一）公司董事会认为,南特办在《通知》中提出的问题符合公司实际。

    （二）公司董事会审议通过了《江苏大亚新型包装材料股份有限公司关于中国 证监会南京特派办巡检发现问题的整改报告》,同意公司提出的整改措施。 公司将 按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、深交所的有关规定进行认真整改, 在 南特办规定的时限内完成整改工作。

    （三）公司董事、高级管理人员要自觉学习并严格遵守《公司法》、《证券法》 和中国证监会、深交所的有关规定,切实履行职责,不断提高管理和运作水平。

    二、整改措施

    （一）规范运作方面：

    1、关于《通知》提出的“董事长兼任控股股东的法定代表人”问题。 公司将 结合明年初董事会换届选举工作,根据国家有关法律法规的规定,予以统筹考虑并妥 善解决。

    2、关于《通知》提出的“监事会成员詹天际连续两次未能出席监事会,按照公 司章程规定，连续二次未出席会议,应当提请股东大会予以更换。”问题。 由于该 监事会成员是经公司职工代表大会选举产生的。此前本人因工作变动原因已提出书 面辞职报告,对此,公司将尽快履行相关程序选举新的职工代表监事,予以更换。

    3、关于《通知》提出的“董事会会议签到制度不规范,存在出席会议的董事代 替未出席董事在记录上签名的情况。”问题。主要是由于工作人员的疏忽造成了受 委托的参会董事在记录上签署了委托其参加会议董事的名字。今后公司将杜绝此类 情况的发生。

    （二）信息披露方面

    1、关于《通知》提出的“部分重要信息未披露。董事长双重任职问题在 2001 年中报中未披露。”问题。该事项公司在1999年报及2000年报中均做了披露, 2001 年中期报告中出现了遗漏。

    2、关于《通知》提出的“部分信息披露矛盾。公司在中报、 年报的重大事项 中披露本期无租赁事项,但会计报表附注中显示,集团公司2000年租赁公司房屋及辅 助设施以及办公室大楼收取租金186.48万元。2001年上半年就同一事项收取租赁费 83.24万元。”问题。主要是由于公司有关人员在理解上存在问题,认为该事项不属 于当年新发生的事项,故中报、年报的重大事项中未再披露。

    3、关于《通知》提出的“部分信息披露不实。 公司在或有事项中披露无重大 或有事项,但我们发现公司在2000年末存在165万元的应收票据贴现。”问题。由于 该事项仅占公司当期净利润2.7％,根据会计制度的重要性原则和注册会计师的职业 判断,认为该或有事项金额较小,故在会计报表附注中没有作为重大或有事项进行披 露。

    针对上述情况,公司制订了以下整改措施：

    （1 ）要求董事会秘书和有关工作人员认真学习中国证监会关于信息披露的有 关规定和《深圳证券交易所股票上市规则》,并将其落实到实际工作中。

    （2）责成董事会秘书就《公司信息披露制度》予以进一步修订,严格公司信息 披露程序和有关内容,确保今后公司信息披露的及时、准确、真实和完整,避免出现 上述情况。

    （三）资金管理方面

    关于《通知》提出的“公司与集团公司资金往来数额较大。2000年度对集团公 司应收款月平均余额为1.47亿元,2000年底余额为欠集团公司2279.15万元。2001年 上半年对集团公司应收款月平均余额为8362万元,2001年6月30日余额为欠集团公司 714.62万元。”问题。上述事项公司已在历次年报和中报中予以了披露。今后, 公 司将进一步严格资金管理,规范与集团公司的资金往来。

    三、整改措施落实情况与效果

    （一）在公司第一届董事会第十二次会议上, 参会的董事和高级管理人员认真 学习了《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法规的有关章节, 就有关法规的 条款进行了认真讨论。会后, 公司董事会秘书已及时将本次会议精神传达给了未出 席会议的董事。公司保证今后将严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 等法规和中国证监会、深交所的有关规定,进一步搞好公司的规范运作。

    （二）在第一届监事会第八次会议上,公司监事认真学习了《公司法》、 《证 券法》和《公司章程》等法规的有关章节, 认为公司今后要进一步搞好信息披露方 面的工作,相关人员要加强学习提高水平,促进公司按照法律、法规和《公司章程》 进行规范运作。

    （三）公司董事会秘书已将《公司信息披露制度》予以了修订，目前正在公司 内部征求意见，待修订稿完成后,将提交公司董事会予以审议。同时,公司已组织董 事会秘书、财务负责人等与信息披露相关人员对中国证监会和深交所的有关规定进 行了再学习,以提高信息披露相关人员的工作水平,避免在信息披露方面出现的问题。

    四、公司将严格按照中国证监会和深交所的规定进行后续整改工作，落实好各 项整改措施，在南特办规定的时限内完成全部整改工作。中国证监会南京特派办的 此次巡检，提高了公司对相关法律法规的全面理解和认识，促进了公司的规范运作， 对公司进一步完善法人治理结构，保持公司长期稳定和健康发展起到了重要的指导 作用。公司将以此为契机，加强学习，提高认识,认真落实各项整改措施,进一步搞 好信息披露工作,加大财务管理力度,以更好的经营业绩回报股东。