一、前次募集资金的数额和资金到位时间
    经中国证券监督管理委员会发行字[1999]11号文、证监发行字[1999]12号文和 证监发行字[1999]13号文批准,公司1999年1月27 日向社会公开发行人民币普通股 6000万股,每股发行价格6.48元,扣除发行费用后,共募集资金37500万元。 该项 资金已于1999年2月4日全部到位,并经昆明会计师事务所以昆会师证字[1999]6 号 《验资报告》验证。
    二、募集资金的实际使用情况
累计完成投资承诺投资项目 计划投资
1999年 2000年
1.“100”系列柴油机技术改造项目 21968 9191 12999
2.铸造设备引进技术改造项目 2980 3994 4008
3.计算机集成制造系统(CIMS)技术改造项目 1850 738 1223
4.产品研究开发中心技术改造项目 2950 237 803
5.环境保护、职业安全卫生、消防、公用工程项目 2900 816 1839
6.3—500KW柴油发电机组技术改造项目 2980 - -
7.兼并昆明市第一铸造厂 867 - -
8.补充流动资金 1005 -
合计 37500 14976 20872
承诺投资项目 备注
1.“100”系列柴油机技术改造项目
2.铸造设备引进技术改造项目 已验收
3.计算机集成制造系统(CIMS)技术改造项目 -
4.产品研究开发中心技术改造项目 -
5.环境保护、职业安全卫生、消防、公用工程项目 已验收
6.3—500KW柴油发电机组技术改造项目 已变更
7.兼并昆明市第一铸造厂 已变页
8.补充流动资金 -
    1、“100”系列柴油机技术改造项目,截止到2000 年底, 累计投入募股资金 12999万元,尚需投入8969万元。公司未按承诺进度于2000年12 月完成该项目的投 入,主要原因是在项目实施过程中,公司结合实际情况,对有关项目改造内容根据 形势变化进行适时调整,从而影响了投资进度。该项目的部分生产设备已投入正式 生产,为本公司带来新增3949万元收入的投资回报。2001年,公司将本着实效和少 投入多产出的原则尽快完成投资,为股东谋求更大的回报。
    2、铸造设备引进技术改造项目,截止到2000年底,累计投入募股资金4008 万 元,超额投资的1028万元经股东大会批准用“环境保护、职业安全卫生、消防、公 用工程项目”的节约投资弥补。该项目已累计新增收入1217万元,新增利润193 万 元。
    3、计算机集成制造系统(CIMS)技术改造项目,截止到2000年底, 累计投入募 股资金1223万元,项目资金使用状况良好,被列入国家“863/CIMS应用示范工程”。 由于CIMS是信息技术、现代管理技术相结合的综合性高技术,其应用涉及企业管理 的全过程,是极其复杂的大型系统工程,需要长期逐步实施、探索和完善,有效控 制实施质量,故使得投资进度与承诺进度不一致。公司将在2001年加大投资力度, 加快CIMS二期工程的实施并全面完成投资。
    4、产品研究开发中心技术改造项目,截止到2000年底,累计投入募股资金803 万元。该项目投资进度较承诺进度慢,主要是由于公司产品试验室在原有基础上改 造,导致相应的试验设备选型较为困难,调研时间较长。2001年,公司将加大投资 力度,力争年底竣工验收。
    5、环境保护、职业安全卫生、消防、公用工程项目,截止到2000年底, 累计 投入募股资金1839万元,该项目已于2000年12月15日通过云南省经济贸易委员会组 织的验收。在确保项目建设目标的前提下,由于公司积极调整实施方案,本项目节 约投资1061万元。本项目的竣工投产使公司的环保、职业安全卫生指标达到设计要 求,消防设施完善,水、电、气等配套公用设施满足公司柴油机生产能力的需要。
    6、3—500KW 柴油发电机组技术改造项目和兼并昆明市第一铸造厂项目已经股 东大会批准实施变更。
    7、补充流动资金1005万元属超额募集资金,公司尚未投入。
    8、截止到2000年底,公司共投入募集资金20872万元,剩余募集资金16628 万 元存放于银行。
    三、已变更募集资金投资项目情况
    1、以市场营销体系建设项目取代3—500KW 柴油发电机组技术改造项目和兼并 昆明市第一铸造厂项目
    由于市场需求的较大变化,并综合考虑公司实际生产能力水平,经过充分调查 论证,公司董事会决定取消3—500KW柴油发电机组技术改造项目和兼并昆明市第一 铸造厂项目的实施,将上述两项目的变更募集资金3847万元投向公司的市场营销体 系建设项目。
    市场营销体系建设项目已经云南省经济贸易委员会以云经贸投资证[2001] 001 号批准立项。项目总投资4000万元,资金来源为上述两项目变更募集资金3847万元, 不足部分由公司自有资金解决。项目建设期为3年。
    2、环境保护、职业安全卫生、消防、公用工程项目的节约投资1061 万元用于 补充铸造设备引进技术改造项目的超额投资。
    由于公司积极调整实施方案,在确保环境保护、职业安全卫生、消防、公用工 程项目建设目标的前提下,该项目实际投资金额为1839万元,节约投资金额1061万 元;铸造设备引进技术改造项目则由于工艺改进增加了部分引进设备造成1000余万 元的超额投资。为平衡各项目的资金使用,公司决定将环境保护、职业安全卫生、 消防、公用工程项目的结余资金用于补充铸造设备引进技术改造项目的超额投资。
    3、变更程序及其披露情况
    上述两项变更经公司首届董事会第十二次会议作出决议,并报深圳证券交易所 审定确认,董事会决议公告于2001年2月27日刊登在《中国证券报》和《证券时报》 上;公司按规定程序于2000年度股东大会审议《公司关于变更部分募集资金投向的 议案》并决议通过,股东大会决议公告于2001年3月30 日刊登在《中国证券报》和 《证券时报》上。
    
昆明云内动力股份有限公司董事会    二00一年四月二十日