新疆天山水泥股份有限公司2006年年度报告 



二零零七年三
月 


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第一节、重要提示及目录

重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事和高级管理人员保证本报
告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

董事谭仲明、张元慈、马永春和徐永平因公在外未能出席董
事会，分别委托董事李建伦、隋玉民、张丽荣和刘崇生代为行使
表决权，独立董事姜锡明、彭友谊因公在外未能出席董事会，分
别委托独立董事王立新、刘亚军代为行使表决权。

本公司2006 年度财务报告已经利安达信隆会计师事务所有
限责任公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告。

公司董事长李建伦、总经理张丽荣、总会计师王岩和会计机
构负责人李辉声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

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目录

第一节、 重要提示及目录……………………………………………………..2 
第二节、 公司基本情况简介…………………………………………………..4 
第三节、 会计数据和业务数据摘要…………………………………………..5 
第四节、 股本变动及股东情况………………………………………………..7 
第五节、 董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………………..12 
第六节、 公司治理结构………………………………………………………..18 
第七节、 股东大会情况简介…………………………………………………..20 
第八节、 董事会报告…………………………………………………………..21 
第九节、 监事会报告…………………………………………………………..32 
第十节、 重要事项……………………………………………………………..34 
第十一节、财务报告……………………………………………………………..39 
第十二节、备查文件目录………………………………………………………..119 

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第二节、公司基本情况简介
公司的名称：新疆天山水泥股份有限公司
公司英文名称：XINJIANG TIANSHAN CEMENT CO．，LTD． 
公司英文名称缩写：TSC 
（二）公司法定代表人：李建伦
（三）公司董事会秘书：周林英
联系地址：乌鲁木齐市河北东路1256 号天合大厦
电话：（0991）6686790 传真：（0991）6686782 
电子信箱：zhoulinying@sinoma-tianshan.cn 
（四）公司注册地址：乌鲁木齐市水泥厂街242 号
公司办公地址：乌鲁木齐市河北东路1256 号天合大厦
邮政编码：830013 
公司国际互联网网址：http://www.sinoma-tianshan.cn 
（五）公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》
登载公司年度报告的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 
公司年度报告备置地点：乌鲁木齐市河北东路1256 号天合大厦天山股份董事会办
公室
（六）公司股票上市交易地点：深圳证券交易所
股票简称：天山股份股票代码：000877 
（七）其他有关资料：

（1）公司首次注册日期：1998 年11 月18 日
（2）公司注册地址：新疆乌鲁木齐市仓房沟东路55 号附1 号
（3）企业法人营业执照注册号：6500001000459－1/2 
（4）税务登记证号：国税沙字650103710886440 地税直字650103710886440 
（5）会计师事务所：利安达信隆会计师事务所有限责任公司
（6）地址：北京市朝阳区八里庄西里100 号住邦2000 一号楼东区2008 
电话：010－85866870 
邮编：100025 
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第三节、会计数据和业务数据摘要

（一）本年度主要利润财务指标完成情况表（单位：人民币元）

项目金额
利润总额：116,146,768.67 
净利润：44,253,136.13 
扣除非经常性损益后的净利润： 30,912,221.36 
主营业务利润：450,160,981.59 
其他业务利润：1,562,588.25 
营业利润：-20,269,741.65 
投资收益：33,422,129.70 
补贴收入：107,644,196.90 
营业外收支净额： -4,649,816.28 
经营活动产生的现金流量净额： 428,260,018.12 
现金及现金等价物净增加额： 96,384,844.22 

注：扣除非经常性损益项目和涉及金额（单位：人民币元）

项目金额
处置固定资产损失 - 1,032,253.56 
处置固定资产收益 1,445,799.66 
处置无形资产收益 178,587.10 
营业外收入 736,201.33 
营业外支出 - 2,579,899.57 
政府补贴 33,500.00 
债务重组损失 -180,000.00 
短期投资收益 14,341,848.13 
合计12,943,783.09 
少数股东享有的金额 -397,131.68 
扣除少数股东享有的金额后对净利润的影响 13,340,914.77 

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（二）截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标：（单位：人民币元）

项目 2006 年 2005 年2004 年
调整前调整后
主营业务收入 1,945,355,899.53 1,829,559,270.90 1,766,273,827.38 1,766,273,827.38 
净利润44,253,136.13 4,765,088.44 -249,632,561.30 -298,107,333.49 
总资产 4,281,844,911.93 4,419,037,223.53 4,719,555,171.92 4,691,383,966.38 
股东权益 553,124,710.09 510,835,404.43 560,240,211.05 508,381,746.07 
每股收益 0.2127 0.0229 -1.2000 -1.4331 
每股收益(加权) 0.2127 0.0229 -1.2000 -1.4331 
扣除非经常损益后的每股
收益 0.1486 0.0122 
-1.1663 
-1.3993 
每股净资产 2.6590 2.4557 2.6932 2.4439 
调整后的每股净资产 2.1426 2.1061 2.5534 2.1002 
每股经营活动产生
的现金净流量 2.0587 1.5250 
1.3097 
1.3097 
净资产收益率(％) 8.00 0.93 -44.56 -58.64 
净资产收益率(％)(加权) 8.32 0.94 -35.46 -45.36 
扣除非经常损益后的净资
产收益率(％)(摊薄) 5.59 0.50 
-43.30 
-57.26 
扣除非经常损益后的净资
产收益率(％)（加权）5.81 0.50 
-34.46 
-44.29 

（三）根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号》（2007 年修订）
文件的要求计算的利润数据

报告期利润金额
净资产收益率（％）每股收益（元）
全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均
主营业务利润450,160,981.59 81.39 84.62 2.16 2.16 
营业利润 -20,269,741.65 -3.66 -3.81 -0.10 -0.10 
净利润 44,253,136.13 8.00 8.32 0.21 0.21 
扣除非经常损益后的净利润30,912,221.36 5.59 5.81 0.15 0.15 

（四）报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元）

项目股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润合计
期初数208,022,400.00 318,868,836.54 66,480,515.17 63,117,872.72 -82,536,347.28 510,835,404.43 
本期增加 1,683,636.77 72,338,278.62 44,253,136. 

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118,275,051.52 
本期减少 3,647,467.24 63,117,872.72 63,117,872.72 9,220,405.90 75,985,745.86 
期末数208,022,400.00 316,905,006.07 75,700,921.07 -47,503,617.05 553,124,710.09 

变动原因： 

（1）资本公积变动的原因：本公司将收购股权形成股权投资差额及收到水泥散罐等财
政返还计入资本公积，使资本公积增加；减少系本期发生股权分置费用3,647,467.24
元，减少资本公积。 
（2）盈余公积变动的原因：本公司及控股子公司按净利润的10%计提法定盈余公积，并
根据《财政部关于<公司法>实施后有关企业财务处理问题的通知》(财企[2006]67号)，
将法定公益金的期初余额转入任意盈余公积。 
（3）法定公益金变动的原因：根据《财政部关于<公司法>实施后有关企业财务处理问
题的通知》(财企[2006]67号)，将法定公益金的期初余额转入任意盈余公积。 
（4）未分配利润变动的原因：增加系本报告期净利润盈余，减少系本公司及控股子公
司按净利润的10%计提法定盈余公积。
第四节、股本变动及股东情况

（一） 股本变动情
况
公司股份变动情况
表
数量单位：
股


本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 
数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例 
一、有限售条件股份114,422,400 55.0 -29,952,000 -29,952,000 84,470,400 40.61 
1、国家持股
2、国有法人持股110,102,400 52.92 -29,386,583 -29,386,583 80,715,817 38.81 
3、其他内资持股4,320,000 2.08 -565,417 -565,417 3,754,583 1.80 
其中：境内法人持股4,320,000 2.08 -565,417 -565,417 3,754,583 1.80 
境内自然人持股
４、外资持股
其中：境外法人持股

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境外自然人持股
二、无限售条件股份93,600,000 45.00 29,952,000 29,952,000 123,552,000 59.39 
1、人民币普通股93,600,000 45.00 29,952,000 29,952,000 123,552,000 59.39 
2、境内上市的外资
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
三、股份总数208,022,400 100 0 0 208,022,400 100 

（2）股票发行与上市情况
1998 年10 月19 日公司5000 万社会公众股（A）股发行成功，发行价5.29 元/股，
1999 年1 月7 日社会公众股在深交所挂牌上市，1999 年3 月9 日向基金配售的500 万
股上市流通，1999 年7 月7 日500 万内部职工股上市流通。

2000 年9 月公司以1999 年末的总股本12946 万股为基数向全体股东每10 股配3 
股，本次配股实际配售1500 万股流通股，于2000 年10 月18 日上市流通。

2001 年10 月公司以2000 年末总股本14446 万股为基数向全体股东每10 股送2 股，
本次实送2889.2 万股，于2001 年10 月26 日上市流通。

2004 年7 月公司以2003 年末总股本17335.2 万股为基数向全体股东以资本公积金
每10股转增2股，本次转增股份3467.04 万股，于2004 年7 月28 日上市交易。

2006 年5 月15 日，公司股权分置改革相关股东会议审议通过了《公司股权分置改
革方案》，并于2006 年5 月24 日发布了《股权分置改革方案实施公告》，2006 年5 月
26 日公司实施股权分置改革的股份变更登记日登记在册的全体天山股份流通股股东每
持有10股流通股股份获得非流通股股东支付的3.2股股份对价。

（二）股东情况介绍

（1）公司股东数量和持股情况（截止2006 年12 月29 日交易日结束） 
单位：股 

股东总数 21226 
前10 名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例持股总数
持有有限售条
件股份数量
质押或冻结
的股份数量
中国非金属材料总公司国有股东21.56% 44,843,871 44,843,871 1,112,416 
新疆天山建材（ 集团） 有限国有股东14.72% 30,620,451 30,620,451 759,584 

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责任公司
中国银行－南方高增长股票
型开放式证券投资基金
其他 4.25% 8,838,279 0 
新疆石油管理局国有股东1.53% 3,189,167 3,189,167 0 
中国工商银行－金元证券投
资基金
其他 1.26% 2,630,000 0 
新疆对外贸易（集团）有限
责任公司
其他 0.77% 1,594,583 1,594,583 1, 080,000 
新疆金融租赁有限公司其他 1.04% 2,160,000 2,160,000 2,160,000 
戴令军其他 0.62% 1,294,558 0 
中国建筑材料西北公司国有股东0.51% 1,063,055.63 1,063,055.63 0 
新疆天山水泥制品有限责任
公司
国有股东0.48% 999,272.29 999,272.29 0 
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类
中国银行－南方高增长股票型开放式证
券投资基金 
8,838,279 人民币普通股 
中国工商银行－金元证券投资基金 2,630,000 人民币普通股 
戴令军 1,294,558 人民币普通股 
金鼎证券投资基金 633,600 人民币普通股 
陈景萍 500,000 人民币普通股 
虞和惕 426,992 人民币普通股 
王乐育 387,560 人民币普通股 
王红 381,084 人民币普通股 
石家庄北国商城有限责任公司 354,927 人民币普通股 
耿俊红 350,000 人民币普通股 
上述股东关联关系或一致行动的说明前10 名股东中国非金属材料总公司与新疆天山建材（集
团）有限责任公司及新疆天山水泥制品有限责任公司存在
关联关系，属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》
中规定的一致行动人。
前10 名无限售条件流通股东之间公司未知其关联关系，
也未知前10 名无限售条件流通股东之间是否属于《上市
公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

说明：公司股权分置改革方案中中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有
限责任公司还作出如下特别承诺：天山股份2006 年度经审计的净利润不低于3,800 万元
人民币、2007 年度经审计的净利润不低于5,000 万元人民币；如2006 年、2007 年公司
业绩达不到上述承诺标准或公司2006 年、2007 年度的财务报告被审计机构出具了非标
准无保留意见的审计报告时，公司非流通股股东中国非金属材料总公司、新疆天山建材
（集团）有限责任公司将按股权分置改革前对应股权比例向追加送股股权登记日在册的
除中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责任公司以外的无限售条件的流
通股股东执行追加送股安排，追加送股总数为1,872,000 股（以本次改革前公司流通股

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股份总数为基数按照每10 股流通股送0.2 股的比例计算得出）。因此中国非金属材料总
公司持有的本公司1,112,416 股股份和新疆天山建材（集团）有限责任公司持有的本公
司759,584 股股份在中国证券登记结算公司深圳分公司冻结。

（2）公司控股股东及实际控制人之间情况介绍： 
100％47.31% 
21.56% 14.72％
新疆天山水泥股份有限公司
中国非金属材料总公司新疆天山建材（集团）有限公司
中国中材集团公司
公司第一大股东中国非金属材料总公司，成立于2003 年2 月27 日，法定代表人谭
仲明，注册资金81864.9 
万元，经营范围：无机非金属材料的研究、开发、生产、销售；
无机非金属材料应用制品的设计、生产、销售（国家有专项专营规定的除外）；工程总
承包；工程勘测、咨询、设计、监理；公路工程、工业与民用建筑工程施工；建材行业
的线路、管道、设备安装；组织矿山、土石方工程的承包及非金属矿物制品工业专用设
备和建筑用钢结构架的研制；承包国外和境内外资建材工程项目；上述项目所需的设备
和材料的出口；对外派遣本行业的工程、生产及服务的劳务人员。

中国非金属材料总公司的控股股东中国中材集团公司（原名为中国材料工业科工集
团公司）组建于1983 年11 月16 日，法定代表人谭仲明，注册资金132586.5 
万元，该
公司是我国唯一从事非金属材料及制品的科工贸一体化的大型企业集团，是国务院首批
56 家大型试点企业集团之一，实行国家计划单列，享有省级投资决策权、自营进出口权、
外事审批权等，现由国资委直接管理。主营业务为：非金属材料及合成材料（包括玻璃
纤维、玻璃钢复合材料、人工晶体、工业陶瓷、水泥及制品、混凝土、新型墙材）的研
究、开发、设计、生产、工程承包；非金属矿产品及制品的开采、加工；上述材料工程
项目的投资管理；资产重组及企业收购、兼并、转让的咨询；资产受托经营；承包境外
建材及非金属矿工程和境内国际招标工程；对外派遣实施上述境外工程的劳务人员；汽
车的销售（只限于本系统，小轿车在本系统计划内调拨供应）。

其他持股10%以上股东有新疆天山建材（集团）有限责任公司，持有本公司14.72% 
的股份。该公司成立于1998 年12 月16 日，法定代表人刘崇生，注册资本688,746,800 
元，经营范围：建材行业的投资；建筑材料、化工产品（有毒及危险品除外）的销售；

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汽车运输。

特别提示：2006 年11 月6 日，国务院国有资产监督管理委员会出具了关于同意中
材料集团通过国有股权行政划转方式取得本公司第二大股东新疆天山建材（集团）有限
责任公司47.31%控股股权的正式批复。相关信息披露刊登在2006 年11 月10 日的《证
券时报》上。

本公司第一大股东中国非金属材料总公司的控股股东中国材料工业科工集团公司
的名称于2007 年1 月25 日经国家工商行政管理总局核准变更为中国中材集团公司。

（3）公司其他持股10％（含10％）以上的法人股东情况
报告期内，除中国非金属材料总公司和新疆天山建材（集团）有限责任公司外，公
司无其他持股10％（含10％）以上的法人股东。

（三）有限售条件股份可上市交易时间单位：股 

时间
限售期满新增可上
市交易股份数量
有限售条件股
份数量余额
无限售条件股
份数量余额
说明
2007 年5 月26 日 29,808,318 54,662,081 153,360,319 注1、注2、
2008 年5 月26 日 20,802,240 33,859,841 174,162,559 注1、注2、
2009 年5 月26 日 33,859,841 0 208,022,400 注1、注2、

（四）前10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 

序
号
有限售条件股东名称
持有的有限售
条件股份数量
可上市
交易时间
新增可上市交
易股份数量
限售条件
2007 年5 月26 日10,401,120 
注11 中国非金属材料总公司
44,843,871 
2008 年5 月26 日10,401,120 
2009 年5 月26 日24,041,631 
2007 年5 月26 日10,401,120 
注12 
新疆天山建材（集团）有
限责任公司
30,620,451 2008 年5 月26 日10,401,120 
2009 年5 月26 日9,818,210 
3 新疆石油管理局 3,189,167 2007 年5 月26 日3,189,167 注2 
4 新疆对外经济贸易（集
团）有限责任公司
1,594,583 2007 年5 月26 日1,594,583 注2 
5 新疆金融租赁有限公司 2,160,000 2007 年5 月26 日2,160,000 注2 

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6 中国建筑材料西北公司1,063,055.63 2007 年5 月26 日1,063,055.63 注2 
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新疆天山水泥制品有限
责任公司999,272.29 2007 年5 月26 日999,272.29 注2 

注1：公司持股百分之五以上的非流通股股东中国非金属材料总公司和新疆天山建材（集
团）有限责任公司承诺，其持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，12 个月内不上
市交易或转让；其后通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占公司股份总数的比例在
12 个月内不超过百分之五，在24 个月内不超过百分之十。
注2：参与公司股权分之置改革的其他持股百分之五以下的非流通股股东承诺，其持有
的非流通股份的自获得上市流通权之日起，12 个月内不上市交易或转让。

第五节、董事、监事、高级管理人员和员工情况

（一） 董事、监事和高级管理人员基本情况 

姓名
性
别
年
龄职务任期起止日期
报告期初
持股数量
(股) 
报告期末
持股数量
(股)
变动原因 
备注 
李建伦 男 50 董事长 2005年10月至今0 0 未在公司领薪
张丽荣女51 董事、总裁2005年10月至今16848 22240 股改送股 
隋玉民 男 43 董事、常务副总裁 2005年10月至今0 0 
刘崇生男50 董事2005年10月至今14976 19768 股改送股 未在公司领薪
徐永平男43 董事2005年10月至今14976 19768 股改送股 未在公司领薪
曹亚东男33 董事 2005年10月至今0 0 未在公司领薪
马永春男37 董事 2005年10月至今0 0 未在公司领薪
谭仲明 男 54 董事 2006年12月至今0 0 未在公司领薪
卢党军 男 44 董事 2006年12月至今0 0 未在公司领薪
张元慈 男 40 董事、副总裁 2006年12月至今0 0 
甘智和男62 独立董事 2005年10月至今0 0 领取独董津贴
姜锡民男44 独立董事 2005年10月至今0 0 领取独董津贴
刘亚军 男 54 独立董事 2005年10月至今0 0 领取独董津贴
彭友谊 男 39 独立董事 2005年10月至今0 0 领取独董津贴

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王立新 男 64 独立董事 2006年12月至今0 0 领取独董津贴
黄锦德男44 监事会主席 2005年10月至今0 0 未在公司领薪
张庆男38 监事 2005年10月至今0 0 未在公司领薪
姜 瀛 男50 监事 2005年10月至今5616 7413 股改送股 未在公司领薪
依布拉音·阿
不都克里木 
男46 监事 2005年10月至今5837 7705 股改送股
李敬梅 女41 监事 2005年10月至今0 0 
朱风友 男54 党委书记、副总裁 2005年10月至今14976 19769 
王贵生男51 副总裁 2005年10月至
2007年2月 
600 792 股改送股 报告期内在公
司领薪4个月
杨兆祺 男57 副总裁 2005年10月至今0 0 在子公司领薪
赵新军 男 40 副总裁 2005年10月至今0 0 
武新贤 男 42 副总裁 2005年10月至今7250 9570 股改送股 在子公司领薪
王 岩 女 45 总会计师 2005年10月至今11480 15154 股改送股 
周林英 女 44 董事会秘书 2005年10月至今13104 17297 股改送股 

董事、监事在股东单位任职情况

职务姓名所任职股东单位所任职务任职日期是否领
取报酬
董事谭仲明中国非金属材料总公司董事长、总经理 2003 年至今否
董事张丽荣新疆天山建材（集团）有限责任公司党委书记 1998 年至今否
董事刘崇生新疆天山建材（集团）有限责任公司董事长 2004 年2 月至今是
董事马永春新疆对外贸易（集团）有限责任公司总经理 2002 年3 月至今是
董事徐永平 新疆天山建材（集团）有限责任公司总经理 2004 年2 月至今否
董事曹亚东新疆石油管理局资金管理科副科长2002 年3 月至今是
监事张庆新疆金融租赁有限公司总经理 2002 年2 月至今是
监事姜瀛新疆天山水泥制品有限责任公司董事长
总经理
2004 年1 月至今
2000 年3 月至今
是

（二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和除股东单位外的单位任职
或兼职情况

 13 


（1）董事情况：
谭仲明，现任公司董事。1995年7月－2000年11月就职于国家建材局，历任生产
协调司负责人、司长、建材协会常务副会长、机关党委书记、行业管理司司长；2000
年10月至今任中国中材集团公司总经理；2002年2月至今任中国非金属材料总公司董
事长；2002年3月至今任中国非金属材料总公司总经理；2003年9月至今任中国中材
集团公司党委副书记。

李建伦，现任公司董事长。1982年8月－1997年4月历任中国建筑材料工业地质
勘查中心计划处主任科员、计划处副处长、人事处处长、主任助理兼计划处处长；1997
年4月至今任中国中材集团公司副总经理。2005年10月至今任新疆天山水泥股份有限
公司董事长。 

张丽荣，现任公司董事、总裁。1998年11月－2004年2月任新疆天山建材（集团）
有限责任公司党委书记、董事长，1998年11月至今任新疆天山建材（集团）有限责任
公司党委书记；1998年11月－2004年10月任新疆天山水泥股份有限公司董事长，2004 
年10月至今任新疆天山水泥股份有限公司董事、总裁。 

隋玉民，现任公司董事、常务副总裁。1999年－2003年任山东鲁南水泥公司常务
副总经理；2003年－2004年2月任中材水泥有限公司副总经理；2004年2月－2004年
10月任中材汉江有限公司董事长兼总经理；2004年12月至今任新疆天山水泥股份有限
公司副总经理；2005年10月至今任新疆天山水泥股份有限公司董事、常务副总裁。

张元慈，现任公司董事、副总裁。1999年－2002年4月任中材国际南京水泥工业
设计研究院工程经济所专业组组长；2002年4月－2004年9月任中材国际工程股份有
限公司规划发展部副总经理（兼）；2002年9月－2004年9月任中材国际南京水泥工
业设计研究院工程经济所副所长（主持工作）；2003年6月－2004年9月任中材水泥
有限责任公司总经理助理、规划发展部总经理；2004年12月至今任新疆天山水泥股份
有限公司副总裁。 

卢党军，现任公司董事。2001年3月－2003年2月任地勘中心山东总队副总队长；
2003年3月－2004年2月任中国非金属矿工业(集团)总公司工程部副经理；2004年3
月－2005年3月任中国材料工业科工集团公司材料制造部副经理；2005年3月至今任
中国中材集团公司材料制造部部长。

刘崇生，现任公司董事。1998 年－2004 年4 月任新疆天山建材（集团）有限责任
公司总经理、新疆天山水泥股份有限公司董事，2004 年4 月至今任新疆天山建材（集

 14 


团）有限责任公司董事长，新疆天山水泥股份有限公司董事。

徐永平，现任公司董事。1999 年3 月－2000 年6 月任新疆天山水泥制品有限责
任公司董事长，2000 年－2004 年任新疆天山水泥制品有限责任公司董事长，2000 年
至今任新疆国统管道股份有限公司董事长，2004 年4 月至今任新疆天山建材（集团）
有限公司总经理。

曹亚东，现任公司董事。2002 年3 月至今任新疆石油管理局资金管理科副科长。

马永春，现任公司董事。1995 年7 月－2001 年10 月任职于新疆自治区党委政策研
究室，2001 年10 月至今任新疆通宝资产投资管理有限公司总经理、董事长。2002 年至
今任新疆对外经济贸易集团有限责任公司总经理。

甘智和，现任公司独立董事。1981 年－1985 年历任北京墙体材料工业公司技术室
副主任、副总经理；1985 年－1995 年历任国家建材局技术发展司副司长、司长，期间
1992 年－1994 年兼任中国建筑材料科学研究院院长；1995 年－1998 年任国家经贸委技
术装备司副司长；1998 年－2002 年任国家经贸委投资与规划司司长；2002 年－2003 年
任国家经贸委副秘书长；2003 年－2005 年8 月任国家发展和改革委员会副秘书长。

姜锡明，现任公司独立董事。历任新疆财经学院科研处助理编辑，会计系教研室主
任、讲师、系副主任，财务处处长，财院会计事务所业务部经理、副所长，现任新疆财
经学院会计系系主任。

刘亚军，现任公司独立董事。1987年－1994年历任四通集团公司财务部部长、法
律部部长、投资部副部长、电力及能量控制事业部总经理；1994年－1996年任北京埃
致利有限责任公司董事长；1996年－1997年任南洋发展集团经营委员会主任；1999年
－2000年3月任远大空调有限公司总经办主任；2000年4月－2000年12月任远卓管理
顾问公司副总经理；2001年4月－2001年12月任中国环保产业有限公司副总经理；2003 
年1月－2003年11月任山西东大企业集团有限公司执行副总经理；2004年4月至今任
北京萨尼威投资管理顾问有限公司董事长。

彭友谊，现任公司独立董事。2000 年－2003 年任国浩律师集团（北京）事务所律
师；2003 年－2005 年5 月任北京中银律师事务所律师；2005 年6 月至今任北京海勤律
师事务所执行主任。

王立新，现任公司独立董事。1995年3月－2000年8月就职于新疆建筑材料工业
局，历任党组书记、副局长、局长； 2000 年8 月－2004 年9 月就职于新疆建材行业管
理办公室，任办公室主任、机关党总支书记；1999年10月－2005年5月兼任新疆建材

 15 


工业协会副会长、会长。

（2）监事情况：
黄锦德，现任公司监事会主席。1997年4月－2001年2月任中国非金属矿工业(集
团)总公司审计部副主任；2001年3月至今任中国材料工业科工集团公司审计部经理。
张庆，现任公司监事。1998 年－1999 年任新疆金新信托投资公司资金部经理，2000 
年－2001 年6 月任新疆鸿福集团有限公司投资部经理、鸿信投资公司总经理、鸿福成套
设备公司总经理，2001 年6 月至今任新疆金融租赁有限公司总经理。

姜瀛，现任公司监事。1995年6月—1998年11月，新疆建化工业总厂党委副书记，

1998年12月至今，新疆天山水泥制品有限责任公司总经理，现任新疆天山水泥制品有
限责任公司董事长、总经理。 

依布拉音·阿不都克里木，现任公司员工监事。1998 年至今就职于新疆天山水泥股
份有限公司。

李敬梅，现任公司员工监事。2000 年8 月－2001 年9 月任新疆天山水泥股份有限
公司团委书记，2001 年10 月－2002 年3 月任新疆天山水泥股份有限公司党委工作部副
部长，2002 年4 月－2003 年12 月任新疆天山水泥股份有限公司党委工会办公室副部长，
2004 年1 月至今任新疆天山水泥股份有限公司党政部副部长。

（3）高级管理人员情况： 
朱风友，1998 年－2000 年12 月，新疆天山水泥股份有限公司董事、总经理，2001 
年至今任新疆天山水泥股份有限公司副总裁，2003 年1 月至今任新疆天山水泥股份有
限公司东疆事业部总经理，2006 年6 月至今任新疆天山水泥股份有限公司党委书记。
王贵生，2000年5月－2001年5月任新疆天山水泥股份有限公司和静项目组指挥长，
2001年6月－2002年2月任新疆天山水泥股份有限公司大河沿项目组指挥长，2002年
2007年2月1日任新疆天山水泥股份有限公司副总裁。
杨兆祺，1998 年－2001 年任阿克苏多浪水泥有限责任公司董事长、总经理，2001
年4月至今任阿克苏天山多浪水泥有限责任公司董事长、总经理，2002年12月至今任
天山股份副总裁，2003年1月至今任新疆天山水泥股份有限公司南疆事业部总经理。 
武新贤，1999 年7 月－2000 年12 月任天山股份总经理助理，2000 年12 月－2003 
年2 月任新疆帝派瓷业公司董事长、总经理，2003 年3 月起任广东云浮天山水泥有限公

 16 


司总经理，2003 年5 月至今任天山股份副总裁。

赵新军，1999 年10 月－2000 年12 月任屯河公司水泥事业部副部长，2000 年12 
月－2002 年12 月历任新疆屯河水泥有限责任公司总经理助理、副总经理，2003 年1 
月－2004 年1 月任新疆屯河水泥有限责任公司总经理，2003 年5 月至今任天山股份副
总裁，2004 年1 月至今任天山股份销售总公司总经理。

王岩，1998 年10 月－2000 年12 月任新疆天山水泥股份有限公司副总会兼财务部部
长，2001 年1 月至今任新疆天山水泥股份有限公司总会计师兼财务部部长，2004 年3 
月至2005 年10 月任天山股份副总经理。

周林英，1998 年至今任新疆天山水泥股份有限公司董事会秘书，2004 年3 月至2005 
年10 月任新疆天山水泥股份有限公司副总经理。

（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况：

姓名职务报酬、津贴（万元）备注
谭仲明董事不在公司领薪
李建伦 董事长不在公司领薪
张丽荣董事、总裁 30 
隋玉民 董事、常务副总裁 25 
张元慈 董事、副总裁 20 
卢党军 董事不在公司领薪
刘崇生董事不在公司领薪
徐永平董事不在公司领薪
曹亚东董事不在公司领薪
马永春董事不在公司领薪
甘智和独立董事 5 
姜锡民独立董事 5 
刘亚军 独立董事 5 
彭友谊 独立董事 5 
王立新 独立董事 0 2006 年12 月20 日任职
黄锦德监事不在公司领薪
张庆监事不在公司领薪
姜瀛 监事不在公司领薪
依布拉音·阿不
都克里木 
监事 3 
李敬梅 监事 4.5 
朱风友 副总裁 21 
王贵生 副总裁 6.7 报告期内在公司领薪4 个月
杨兆祺 副总裁不在公司领薪
赵新军 副总裁 22 
武新贤 副总裁不在公司领薪

 17 


王 岩 总会计师 20 
周林英 董事会秘书 20 

（四）董事、监事和高级管理人员变动情况：

2006 年12 月20 日，公司2006 年第二次临时股东大会选举谭仲明、张元慈和卢党军
为本公司第三届董事会董事；选举王立新为本公司第三届董事会独立董事。

本公司副总经理贺明华、姚旭明报告期内到国家法定退休年龄，已办理退休手续。 

（五）公司员工情况：

本公司现有员工1206 人，其中生产人员1005 人，专业技术人员191 人。教育程度：
硕士研究生11 人，大学专科及以上328 人。公司现有37 人具有高级职称，72 人具有中
级职称。公司现有离退休职工46 人。(上述员工情况不含本公司的控股子公司员工情况)。

第六节、公司治理结构

（一） 公司治理情况

1、报告期内，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上市公
司章程指引》等法律、法规的要求，认真修订和完善了《公司章程》、《股东大会议事规
则》、《董事会议事规则》、《总裁工作细则》等规范性文件。不断完善公司法人治理结构，
规范运作，公司法人治理结构已基本符合《上市公司治理准则》的要求。

2、报告期内，公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规
则》和《监事会议事规则》明确股东大会、董事会和监事会的职能和责任，做好“三会”
工作：严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，确保所有股东，特别是
中小股东充分行使自己的权利；公司严格按照《公司章程》规定的程序聘任董事，公司
董事会的人数和构成符合有关法律和法规的要求，公司董事按照董事会议事规则认真履
行其职责，对公司的重大事项，董事、独立董事都发表了意见，维护了公司和股东的最
大利益；公司监事能够认真履行自己的职责，对公司财务以及董事、监事和高级管理人
员履行职责的合法合规性进行监督。

3、报告期内，公司严格执行《信息披露管理办法》。公司董事会秘书负责公司信息
披露管理工作，严格按照有关规定及时披露公司信息，保证了公司信息披露内容的真实、

 18 


完整和准确，没有出现任何虚假、误导性陈述或重大遗漏的情况，使公司所有股东都有
公平的机会获得公司所披露的信息。

4、报告期内，公司继续完善已有的绩效管理机制，年终根据公司的绩效考核经营
指标体系以及年度经营管理业绩合同进行全面考核。

5、报告期内，公司能够充分尊重和维护银行和其他债权人、员工、消费者等其他
利益相关者的合法权益，共同推动公司健康、持续的发展。

（二）独立董事履行职责情况

报告期内，公司现任独立董事均能按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《公司治理手册》的相关规定要求，本着诚信、勤勉的工作态度，并确保有足
够的时间和精力有效地履行独立董事的职责（出席会议情况详见下表）。报告期内，独
立董事对公司的年度报告、半年度报告、季度报告、关联交易、对外担保、高管人员聘
任等重大事项根据专业知识做出了独立、客观、公正的判断，提出了专业意见。

独立董事出席会议情况表

独立董事姓名本年应参加
董事会次数
亲自出席
（次）
委托出席
（次）
缺席
（次）
备注
甘智和 7 7 0 0 
刘亚军 7 7 0 0 
彭友谊 7 7 0 0 
姜锡明 7 6 1 0 
王立新 0 0 0 0 2006 年12 月20 日任职

没有独立董事对公司有关事项提出异议的情况。

（三）公司与第一大股东在机构、资产、人员、财务、业务上的分开情况
公司与第一大股东在机构、资产、财务、业务、人员上分开，公司的财务独立、资

产完整、机构独立、业务独立，具有独立完整的生产经营能力。
1、本公司与大股东业务分开
本公司拥有独立的原材料供应、产品销售系统，具有自主经营能力，对第一大股东

及关联企业不存在依赖关系。
2、本公司资产完整
本公司拥有独立的生产体系，拥有独立的商标等无形资产，与第一大股东的资产权

属明晰。
3、本公司人员、机构独立

 19 


本公司在劳动、人事及工资管理上完全独立。公司总裁、总会计师、董事会秘书均
在本公司领薪，未在第一大股东单位领取报酬及担任重要职务。与第一大股东的办公机
构分开，不存在合署办公的情况。

4、公司财务独立

本公司设立了独立的财务部，建立了完整独立的会计核算体系和财务管理制度，开
设了独立的银行帐户，公司依法独立纳税，独立做出财务决策，与第一大股东财务完全
分开。

（四）报告期内对改进管理人员的考评及激励机制、相关奖励机制的建立、实施情
况

公司对高级管理人员实行由本公司董事会薪酬管理委员会制定的高管人员薪酬制
度，公司根据年度经营目标和工作职责制定了相应的考核标准和考核办法，严格执行，
根据目标完成情况进行考评兑现。

第七节、股东大会情况简介

本报告期内召开了2005 年度股东大会、股权分置改革相关股东会议和两次临时股
东大会。
（一）2005 年度股东大会

2006 年5 月12 日召开了公司2005 年度股东大会，出席会议的股东及股东代表共有
6 人，共持有表决权股份总数11226.24 万股，占本公司股份总数的53.97%，大会形成
以下决议：

1、《2005 年度董事会工作报告》

2、《2005 年度监事会工作报告》

3、《2005 年度财务决算报告》

4、《2005 年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案》

5、《关于公司日常关联交易事项的议案》

6、《关于本公司重大会计差错更正及会计报表更正事项的议案》

7、《关于公司会计估计变更的议案》

 20 


8、《关于为本公司控股子公司提供担保的议案
》
本次会议决议刊登在2006 年5 月13 日的《证券时报》上
。


（二）股权分置改革相关股东会议

2006年5月11日—5月15日通过网络投票和5月15日通过现场会议召开了公司股
权分置改革相关股东会议，参加本次相关股东会议投票表决的股东及股东授权代表共计
2,972 人，代表股份148,358,783 股，占公司有表决权股份总数的71.3187％，会议审议
通过了公司股权分置改革方案。

本次会议决议刊登在2006 年5 月16 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证
券报》上。

（三）2006 年第一次临时股东大会

公司于2006 年9 月19 日召开了2006 年第一次临时股东大会，出席会议的股东及
股东代表共有7 人，共持有表决权股份总数8447.04 万股，占本公司股份总数的40.61%， 
大会形成以下决议：

1、《关于修改本公司章程的议案
》
2、《关于修改本公司“三会”议事规则的议案
》
本次会议决议刊登在2006 年9 月20 日的《证券时报》上
。


（四）2006 年第二次临时股东大会

公司于2006 年12 月20 日召开了2006 年第二次临时股东大会，出席会议的股东及
股东代表共有7 人，共持有表决权股份总数8447.04 万股，占本公司股份总数的40.61%， 
大会形成以下决议：

1、《关于修改本公司章程的议案
》 
2、《关于修改本公司股东大会议事规则的议案
》 
3、《关于修改本公司董事会议事规则的议案
》 
4、《关于提请股东大会授权董事会行使相关决策权的议案
》 
5、《关于选举谭仲明成为本公司第三届董事会董事的议案
》 
6、《关于选举张元慈成为本公司第三届董事会董事的议案
》 
7、《关于选举卢党军成为本公司第三届董事会董事的议案
》 


21 


8、《关于选举王立新成为本公司第三届董事会独立董事的议案》 

9、审议《关于聘用利安达信隆会计师事务所有限责任公司的议案》 

本次会议决议刊登在2006 年12 月21 日的《证券时报》上。

第八节、 董事会报告

（一）公司经营情况

1、公司主营业务的经营状况

2006年，是公司重组后规范、稳健发展的一年。公司经营层在董事会确定的“提高
利润为核心，凸现盈利水平；以竞争和竞合密切结合促进营销，形成客户、公司及同业
多赢的营销格局；确保现金流，提高企业资产与运营质量”为经营目标指导下，生产和
经营管理有了显著提高。全年实现销售收入19.45 亿元，完成利润总额11,615 万元，
实现净利润4,425.31万元。2006年公司总股本数为20,802.24万股，每股收益为0.21
元；加权平均净资产收益率为8.32%，较去年同期增长7.38个百分点。资产负债率下降
了2.23 个百分点，公司上下恢复了金融、客户的信誉，南疆、北疆片区竞争势力明显
增强，公司整体资金、资产状况明显改善，主要体现在： 

一是管理运营系统目标清晰、责任到位，制度完善，经营管理的执行力得到了进一
步加强。各事业部有明确的经营任务、权力、责任，真正体现出集权利与责任、压力与
利益为一体的经营管理体制。 

二是人力资源队伍水平得到提升，一大批搏击市场、抓住机会做优做强的优秀经营
者、管理者不断涌现。2006 年股份公司重视人力资源培训、交流，在使用创新能力强、
竞争意识强的人力资源方面做了大胆的尝试。公司内部敢于正视自身劣势，打破内部格
局，增强竞争能力，消除一切低效率的组织、人力、资产和观念。总体人力资源建设已
经形成倡导学习、注重能力、创造价值的用人格局。 

三是战略思路明确，战略实施能力得到进一步加强。公司在疆内历经两年建立起来
的营销平台为公司提高盈利水平奠定了基础，货款回收率及质量实现了有史以来最好。
2006年当年货款100%回收，应收帐款余额款下降了8,731.77万元，货款回收中货币资
金比例达到90%以上，公司的经营净现金流入有了充分保障，为公司的运营与发展奠定
了坚实的基础。 

22 


2006年，公司总体工作取得了三个方面的成绩：注重经营业绩、夯实了资产质量；
注重管理实效，提升了团队能力；注重战略研讨，坚定了发展方向。 

2、公司主营业务收入、主营业务利润构成情况 
按照行业、产品列示：单位：人民币元

产品主营业务
收入
主营业务
利润
毛利率
（％） 
主营业务收
入比上年同
期增减％
主营业务利润
比上年同期增
减％
毛利率比上
年同期增减
水泥 1,624,215,142.69 425,748,976.02 26.21 7.34 23.51 3.38 
混凝土 316,785,190.46 36,072,826.39 11.39 1.48 -11.27 -1.64 
旅游服
务
4,355,566.38 3,785,915.16 86.92 1.15 -0.77 -1.69 
其中关
联交易
624,016.43 163,570.91 26.21 -76.59 -73.13 3.38 

按地区分布列示：单位：人民币元

地区主营业务收入主营业务收入比上年增减（％）主营业务成本
乌昌地区 771,225,263.41 -2.03 621,793,556.39 
华东地区 638,722,229.86 6.89 530,274,700.50 
巴州地区 244,036,307.52 18.63 116,465,533.82 
阿克苏地区 205,136,707.16 12.63 170,954,420.06 
鄯善地区 25,682,853.98 -16.08 13,335,120.59 
吐鲁番地区 39,302,275.77 812.74 21,841,739.62 
哈密地区 21,250,261.83 -3.47 5,083,110.98 
合 计 1,945,355,899.53 6.33 1,479,748,181.96 

占公司主营业务收入10％以上产品情况：（单位：人民币元）

产品主营业务收入主营业务成本毛利率（％）
水泥产品1,624,215,142.69 1,198,466,166.67 26.21 
混凝土 316,785,190.46 280,712,364.07 11.39 

主要供应商和客户情况

前五名供应商采购金额合计 13571.69 万元占年度总采购额比重 9.43％ 
前五名客户销售总额合计11535.48 万元占年度销售总额比重5.93% 

3、报告期内公司资产构成发生重大变动情况及发生变化的原因

 23 


（1）公司资产构成发生重大变动情况及发生变化的主要影响因素
项目 2006 年12 月31 日占总资产的比重％ 2005 年12 月31 日占总资产的比重％ 
应收款项 515,021,857.82 12.03 751,255,025.83 17.00 
存货 363,963,112.13 8.50 348,806,948.17 7.89 
长期股权投资 193,247,986.15 4.51 168,215,762.50 3.81 
固定资产 2,525,452,956.86 58.98 2,667,722,392.25 60.37 
在建工程 112,359,281.82 2.62 38,739,958.50 0.88 
短期借款 895,861,319.00 20.92 1,885,396,935.37 42.67 
一年内到期的长
期借款 
12,558,000.00 0.29 470,423,409.54 10.65 
长期借款 1,512,869,781.00 35.33 180,500,000.00 4.08 

变化说明：
1、应收款项占总资产比重变化的原因：应收款项占总资产比重比年初降低4.97%的主
要原因是：（1）本年度加强各类应收账款的回收力度以及坏账准备的计提，应收账款金
额降低；（2）公司解决非经营性资金问题，其他应收款金额降幅较大；（3）部分预付工
程款转在建工程，预付账款余额降低。
2、存货变化的原因：根据2006年销售情况，结合2007年度销售推进计划，2006年年
末部分公司增加原物料及熟料库存。 
3、长期股权投资本期变化的原因：本公司之控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司投
资的伊犁南岗水泥公司本年度利润有较大幅度的增长，长期投资账面价值增加。
4、固定资产变化的原因：本年计提固定资产折旧，固定资产净额比年初减少。
5、在建工程变化的原因：本公司控股子公司阿克苏天山多浪水泥有限公司增加对库车
二期项目的投入，在建工程比年初增加。
6、银行借款变动的原因：本年度按照债务重组协议，将部分短期借款转为长期借款。
与此同时，根据公司良好的经营状况，提前归还部分银行贷款。

（2）报告期公司营业费用、管理费用、财务费用、所得税等财务数据同比发生重大变
动及发生变化的主要影响因素
项目 2006 年1－12 月 2005 年1－12 月同比增减（％）
营业费用 193,591,612.26 191,119,910.44 1.29 
管理费用 155,987,834.19 136,820,685.91 14.01 
财务费用 122,413,865.04 116,573,005.47 5.01 
所得税19,425,341.14 25,395,571.23 -23.51 

24 


变化说明：

1、营业费用变化的原因：本年度运输成本上升，营业费用有所增加。

2、管理费用变化的原因：本年度管理费用比上年增加14%，剔除计提坏账准备，
实际发生额基本与上年同期持平。

3、财务费用变化的原因：剔除2005 年利息豁免因素，2006 年公司有计划提前归还
银行贷款，财务费用实际比上年有所降低。

4、所得税变化的原因：公司通过合理筹划，积极争取税收优惠政策，税赋有所降
低。

4、报告期公司现金及现金等价物净增加额构成及说明

报告期内本公司现金及现金等价物净增加额为96,384,844.22 元，其中经营活动产生
的现金流量净额为428,260,018.12 元，投资经营活动产生的现金流量净额为
-67,104,644.06 元，筹资经营活动产生的现金流量净额为-264,770,529.84 元，报告期投
资活动主要是本公司在建项目投资持续支出，筹资活动由于偿债及付息金额大于借款收
到的现金，因此这两项活动产生的现金流量净额均为负数，本期现金及现金等价物净增
加额是经营活动产生的结果。

5、公司控股子公司的经营情况及业绩

单位名称 注册资本 
(万元) 
经营范围 所占权益
比例 
总资产 
(万元) 
净利润 
(万元) 
新疆巴州天山水泥有限责任公司 2,000.00 生产销售各类水泥 90.00% 4,478.70 -37.36 
新疆和静天山水泥有限责任公司 2,736.00 生产销售各类水泥 74.63% 28,608.72 1,617.76 
新疆屯河水泥有限责任公司 35,000.00 生产销售各类水泥 51.00% 123,308.22 4,254.71 
新疆鄯善天山水泥有限责任公司 1,200.00 生产销售各类水泥 95.00% 3,066.14 111.54 
新疆塔里木水泥有限责任公司 5,000.00 生产销售各类水泥 94.00% 11,251.70 1,146.95 
阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 13,525.00 生产销售各类水泥 62.29% 44,701.78 2,889.80 
江苏天山水泥集团有限公司 31,135.27 生产销售各类水泥 56.01% 104,270.09 1,885.57 
库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 2,425.27 生产销售各类混凝土 60.00% 6,962.12 890.36 
吐鲁番旅游发展有限公司5,069.89 旅游资源、景点的开发、
建设、管理，旅游产品
开发及销售
64.41% 6,163.47 457.34 
新疆哈密天山水泥有限责任公司 1,200.00 生产销售各类水泥 90.00% 2,619.79 2.73 
新疆天山筑友混凝土有限责任公司 1951.33 生产销售各类混凝土 53.80% 3,631.69 63.69 

25 


6、公司报告期内利润预测情况：

本报告期内公司未进行利润预测。

（二）对公司未来发展的展望

“十一五”期间，继续公司“做优做强水泥主业”的发展目标，推进提升赢利水平
和可持续发展的稳健战略，实现资本市场再融资。 

在公司主业重点发展的地区实施区域战略规划，稳步提升赢利水平：新疆区域注重
提高产能利用率，节能降耗，在资源转换和市场机遇中求发展，保持和提高企业优势；
江苏区域巩固现有市场份额，在挖掘装备能力和资产效率中提升经营能力，积极推进企
业整体运营、管理水平向国内一流企业目标迈进。

2007 年主要工作：

1、围绕战略目标，抓住疆内循环经济和区域市场机会，做优做强水泥主业

谋在战略，赢在执行，落脚点还是在战略的落实、推进上。2007年，大力推进新建
项目建设，抓住新疆发展循环经济的机遇，实现资源优势和技术优势向成本优势的转化，
节能降耗，提升水泥主业的盈利能力。 

2、坚持细化、强化有利于战略实施的手段 

公司2007年进一步提高技术、财务、物流、营销的职能作用，向效率、效益迈进。

继续围绕提高核心竞争能力来落实管理创新，注重运营管理、强化质量与服务意识；
坚持技术创新和技术管理过硬，拓宽信息渠道，提高资产综合利用效率和产能利用率，
向提高投资回报幅度和效率延伸。各事业部、分子公司调动技术管理人员及各方面骨干
员工的积极性，做好本职工作，达标创优，以国内先进水平为参照样板，保持和提高公
司在行业和市场中的优势。 

3、夯实管理，逐步实现卓有成效的管理

2007 年将持续推进6S 管理，使6S 管理理念在员工头脑中根深蒂固，并转化成自
觉行为；完善信息综合管理系统，进一步优化OA 办公自动化系统、运营管理系统、技
术管理系统、销售管理系统、物资物流管理系统、财务管理系统6 个模块，以信息化促
进管理手段的提高；加强审计管理和财务资产管理，继续严密推行全面预算管理；加大
项目管理和物流管理力度，严格投资管理程序和权限，继续加强对物资物流环节的控制
管理；逐步加快结算中心的建立，提高资金使用效率。在管理活动中，严格遵循管理体
系的约束，对管理体系及管理效果定期进行评估，并持续改进，主动追求精益求精的管

 26 


理境界，逐步实现卓有成效的管理。 

4、为股东负责，提高持续盈利能力 

通过卓有成效的管理，实现管理增效；以技术进步带动生产工艺的优化和成本的降
低，实现技术增效；深刻理解“竞争是根本”的竞合理念，通过增强自身实力，保持和
提高在市场竞争中的优势；探索成熟的盈利模式，制定灵活的营销策略，准确把握市场
变化；大力开拓周边水泥市场，实现新的利润增长点；继续加大应收账款管理和清欠力
度，最大限度的增加现金流；采取一切措施，盘活闲置和低效的存量资产，使每一份资
产为公司创造利润和发挥作用。

5、增强管理团队的使命感、责任感，加强文化融合 

推进公司做优做强需要各级管理团队的共同努力，创建融合性文化，管理团队必须
有强烈的使命感和实践引导能力。2007年将继续创造积极向上的工作氛围，形成真诚、
有效、无障碍沟通，将“责任、和谐、创新”的管理理念渗透到全体员工的思维中。在
文化融合的稳定推进中，提倡创新思维、创新工作，营造企业发展、共创和谐的良好局
面。 

（三）执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公
司的财务状况和经营成果的影响情况

根据财政部第33号令和财会[2006]3号文，公司自2007年1月1日起施行财政部
新发布的《企业会计准则—基本准则》及38 项具体准则，公司有关主要会计政策选择
和会计估计变更如下： 

1、根据新《企业会计准则第2 号—长期股权投资》的规定，公司将在现行会计政
策下对子公司采用权益法核算变更为成本核算法。此项变更将减少子公司经营成果对母
公司当期投资收益的影响，但不影响合并会计报表。 

2、根据新《企业会计准则第3 号—投资性房地产》的规定，本公司将现行政策下
用于出租的房产的核算，从固定资产转到投资性房地产核算。公司采用成本核算模式对
这部分投资性房地产进行核算，本事项不影响公司的利润及股东权益。 

3、根据新《企业会计准则第6 号—无形资产》的规定，公司对于研究开发项目开
发阶段的支出，在满足条件时可以资本化确认为无形资产。此项变更将影响公司的利润

 27 


和股东权益。 

4、根据新《企业会计准则第9 号—职工薪酬》的规定，公司将因获得职工提供服

务而给予职工的各种形式的报酬或对价，全部纳入职工薪酬的范围。公司将现行会计政

策下福利费按应付工资的14％列支变更为按实际发生额列支，此项变更将影响公司的利

润和股东权益。 

5、根据新《企业会计准则第17号—借款费用》的规定，公司为购建符合资本化条

件的资产占用的一般借款，其本金借款费用按准则规定予以资本化。此项变更将影响公

司利润和股东权益。 

6、根据新《企业会计准则第18号—所得税》的规定，公司将现行政策的应付税款

法变更为资产负债表的纳税影响会计法，将会影响公司的当期所得税费用，从而影响公

司当期利润和股东权益。 

上述差异影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步解释而进行调整。

执行新会计准则对本公司财务状况的影响主要在以下几方面：

1、长期股权投资差额：截止2006年12月31日，本公司因非同一控制下企业合并
而形成的采用权益法核算的长期股权投资贷方差额包括：本公司对阿克苏天山多浪水泥
有限责任公司的股权投资贷方差额728,213.41 元，对新疆塔里木水泥有限责任公司的
股权投资贷方差额3,248,458.19元,两项合计3,976,671.60元，按照新会计准则的规
定，应调增所有者权益3,976,671.60元。 

2、少数股东权益：本公司2006 年12 月31 日按现行会计准则编制的合并报表中子
公司少数股东享有的权益为518,358,193.77 元，新会计准则下计入所有者权益，由此增
加2007 年1 月1 日所有者权益518,358,193.77 元；

以上合计调增2007 年1 月1 日股东权益（新会计准则）522,334,865.37 元。

（四）公司投资情况

 1、在报告期内募集资金使用情况

报告期内无募集资金。

2、报告期内公司非募集资金投资的重大项目

报告期内无非募集资金投资的重大项目。 

28 


（五）重大会计差错调整事项

1、公司在本年对以前年度应交税金出现的负数余额进行追查，发现以前年度税务
检查后补计的土地使用税和增值税792,477.86 元未相应调整以前年度损益。公司对此事
项作为重大会计差错更正进行了追溯调整，调减2002 年度净利润287,227.86 元，调减
2003 年度净利润101,050.00 元，调减2004 年度净利润202,100.00 元，调减2005 年度净
利润202,100.00 元，调减2005 年12 月31 日未分配利润792,477.86 元。

2、公司第三届十二次董事会通过《关于重大会计差错更正及会计报表更正事项的
议案》决议，对子公司新疆屯河水泥有限责任公司因基础设施落后而已于2004 年度关
闭的阿勒泰粉磨站和被列入国家淘汰落后水泥生产能力、工艺和产品目录已于2004 年
被迫关停的沙湾中空窑补提固定资产减值准备13,697,418.40 元。新疆屯河水泥有限责任
公司对此事项进行了重大会计差错更正，计提固定资产减值准备13,697,418.40 元，同时
冲回2005 年度已计提的累计折旧810,624.74 元，并追溯调增2005 年所得税79,746.33 
元。公司持有屯河水泥51%股权，按照股权比例计算，此项会计差错更正调减公司2004 
年度净利润6,985,683.38 元，调增公司2005 年度净利润372,747.98 元，调减2005 年12 
月31 日未分配利润6,612,935.40 元。

3、公司第三届十二次董事会通过《关于重大会计差错更正及会计报表更正事项的
议案》决议。新疆屯河草业有限公司已停止经营，且无可供执行的财产，故对子公司新
疆屯河水泥有限责任公司为新疆屯河草业有限公司提供的25,000,000.00 元连带责任担
保计提预计负债25,000,000.00 元。新疆屯河水泥有限责任公司本期对此事项作为重大会
计差错更正，全额确认预计负债25,000,000.00 元，并追溯调整到2004 年。天山股份持
有新疆屯河水泥有限责任公司51%股权，按照股权比例计算，天山股份调减2004 年度
净利润12,750,000.00 元，调减2005 年12 月31 日未分配利润12,750,000.00 元。

4、根据新疆大西部旅游股份有限公司第一届董事会第十六次会议议案，对因新疆
德隆（集团）有限责任公司担任实际控制人期间而产生的原值为17,585,151.11 元的坏账
全部追溯到2004 年度补提坏账准备。另根据自治区新政阅[2005]年29 号文件《关于解
决德隆系企业职工住房首付款问题的会议纪要》和新疆大西部旅游股份有限公司2005 
年度临时股东大会决议，由天山股份以子公司吐鲁番旅游发展有限公司对其的分红款承
担原德隆遗留职工集资房款，因而调减以前年度利润分配款875,800.00 元。吐鲁番旅游
发展有限公司对上述事项进行重大会计差错更正并追溯调整期初数，调减2005 年期初

 29 


未分配利润7,687,993.53 元。天山股份由于在2005 年取得对其的投资，股权比例为

64.41%，按照股权比例计算，天山股份调整对吐鲁番旅游发展有限公司的股权投资差额
4,951,836.60 元，因在投资时已确认股权投资差额贷差162,730.42 元（已计入资本公积）
， 
故调整后的股权投资差额为4,789,106.18 元。天山股份将该笔股权投资差额在2005 年一
次摊销，调减2005 年度净利润4,789,106.18 元，调减2005 年12 月31 日未分配利润
4,789,106.18 元。
5、公司在2004 年计算长期投资时，按各投资单位当期审定后净利润和持股比例计
算的投资收益和公司账面记录的投资收益相差1,180,784.58 元，因此调减2004 年度净利
润1,180,784.58 元。公司作为重大会计差错进行追溯调整，调减2005 年12 月31 日未分
配利润1,180,784.58 元。

6、公司在2005 年核算对联营企业中天高科特种车辆有限公司的投资时，未按其经
审计的会计报表调整对其的投资，公司将其作为会计差错进行了追溯调整，调增2005 
年投资收益238,538.20 元，调增2005 年度净利润238,538.20 元，调增2005 年末资本公
积22,402.31 元，调增2005 年12 月31 日未分配利润238,538.20 元。

上述会计差错更正调整事项，合计调减公司2002 年净利润287,227.86 元，调减2003 
年净利润101,050.00 元，调减2004 年净利润21,118,567.96 元，调减2005 年净利润
4,379,920.00 元，调减2005 年12 月31 日留存收益25,886,765.82 元，其中：调减2005 
年12 月31 日未分配利润25,886,765.82 元。调增2005 年年末资本公积22,402.31 元。

（六）董事会日常工作情况

1、报告期内董事会的会议情况及决议内容

2006 年，公司董事会共召开七次会议，有关情况如下：

2006 年3 月14 日召开了第三届董事会第五次会议，会议决议刊登在2006 年4 月5 
日的《证券时报》和巨潮咨讯网http：//www.cninfo.com.cn 上。

2006 年4 月7 日召开了第三届董事会第六次会议，会议决议刊登在2006 年4 月8 
日的《证券时报》和巨潮咨讯网http：//www.cninfo.com.cn 上。

2006 年4 月19 日召开了第三届董事会第七次会议，会议决议刊登在2006 年4 月

 30 


21 日的《证券时报》和巨潮咨讯网http：//www.cninfo.com.cn 上。

2006 年8 月15 日召开了第三届董事会第八次会议，会议决议刊登在2006 年8 月
18 日的《证券时报》和巨潮咨讯网http：//www.cninfo.com.cn 上。

2006 年9 月22 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了以下议案：《关于调整
部分子公司设立形态的议案》和《关于追加担保的议案》。

2006 年10 月19 日召开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《新疆天山水泥
股份有限公司第三季度报告》，刊登在2006 年10 月20 日的《证券时报》和巨潮咨讯网
http：//www.cninfo.com.cn 上。

2006 年12 月4 日召开了第三届董事会第十一次会议，会议决议刊登在2006 年12 
月5 日的《证券时报》和巨潮咨讯网http：//www.cninfo.com.cn 上。

2、董事会对股东大会决议的执行情况

报告期内，董事会严格按照公司章程及有关法规的规定履行职责，认真执行了股东
大会的各项决议。

（七）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案

经利安达信隆会计师事务所对公司2006年经营业绩及财务状况进行审计验证，2006
年度本公司（母公司）实现净利润4,536.83万元，加年初未分配利润-5,526.46万元，
2006年度可供分配的利润为－989.63万元。 

鉴于本公司可供分配的利润为负数，公司2006年度对股东拟不进行利润分配，也不
进行资本公积金转增股本。 

（八）独立董事对公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见

报告期内，公司能够充分披露对外担保情况，公司担保总额（包括对控股子公司的
担保）69,738.91 万元，占公司净资产126.08%。我们建议天山股份在今后应采取合法、
合理的有效措施降低公司的担保总额，以达到相关监管部门的要求。

 31 


报告期内，公司没有为自然人、非法人单位、股东及其他关联方担保的事项发生；
报告期内，公司担保大部分是为控股子公司提供的银行贷款担保，担保行为符合公
司日常生产经营和业务发展的需要。 

（九）其他报告事
项
《证券时报》为公司的信息披露报刊
。


第九节、监事会报告

（一）监事会年度工作情况
报告期内，公司监事除列席公司股东大会和董事会的全部会议，审议和监督历次
股东大会和董事会的议案和召开程序外，本年度公司监事会共召开了3次会议。 
1、2006年3月14日在公司本部召开了三届二次监事会会议，审议通过了本公司
《2005 年度报告正文及摘要》、、

《2005 年度财务决算报告及2006 年度财务预算报告》《日
常关联交易事项的议案》、《关于本公司重大会计差错更正及会计报表更正事项的议案》、
《关于本公司会计估计变更的议案》、《关于本公司部分盘亏固定资产报废的议案》和《本
公司2005 年度监事会工作报告》。

以上决议内容刊登在2006 年4 月5 日的《证券时报》上。 
2、2006年8月15日在公司本部召开了三届三次监事会会议，审议通过了本公司

《2006 年中期报告正文及摘要》和《关于修改本公司章程的议案》。
以上决议内容刊登在2006 年8 月18 日的《证券时报》上。
3、2006 年10 月19 日在公司本部召开了三届四次监事会会议，审议通过了本公司

《2006 年第三季度报告》。
该季度报告刊登在2006 年10 月20 日的《证券时报》上。 

（二）监事会履行职责情况
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会列席了公司召开的董事会、股东大会，根据有关法律法规，监

事会对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项和董事会对股东大会决议的执行情

 32 


况，公司董事和经营班子执行公司职务情况进行了监督。监事会认为，公司董事会能够
按照《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易所上市规则》等有关法律法规和《公司章
程》规范运作，严格执行股东大会各项决议。公司董事和高级管理人员在执行职务时，
没有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务情况 

监事会注意到：公司内部审计机构在2005年加大循环审计工作力度的基础上，2006 
年继续推进循环审计，审计管理已成为公司加强内部管理、增强控制力的有效手段。2006 
年审计范围涉及股份公司13家分子公司，出具审计报告14份，内容包括企业负责人离
任审计、经营效益审计、专项审计等。对审计工作中发现的突出问题，依据管理制度及
时给予责任单位和责任人相应的经济处罚。有关存在问题及时得到了纠正。 

公司财务管理方面，严格预算管理，实行“预算为纲，母公司优先”的原则。以2006 
年预算为依据，财务部门每月动态分析预算与实际执行的偏差情况，关注关键经营指标
的变化，提出纠偏措施，使整个年度预算指标偏差控制在可控范围内，预算对经营的控
制力和约束力明显提高。

通过加强财务管理和审计管理，股份公司总部对下属事业部、分子公司的控制力明
显加强，公司的生产经营数据更加清晰、真实，有助于公司经营班子更好的统领和驾驭
经营局面，真正做到“为股东、员工、客户负责”。

利安达信隆会计师事务所对本公司2006 年度财务报告进行了审计，并出具了标准
无保留意见的审计报告。

3、关联交易的监督

根据《公司法》、《证券法》和有关上市公司治理的规范性文件的要求，公司已建立
了完备的规章制度，监事会认为，报告期内公司的关联交易程序合法，均依据市场价格
本着公平、合理的原则进行，不存在损害公司利益和侵犯其他股东利益的情况。 

在本公司现任第一大股东控股广东云浮天山水泥有限公司（以下简称云浮天山）前，
本公司向云浮天山拆借资金余额6812 万元。经过各方努力，云浮项目得以建成试运行，
2006 年 9 月26 日，云浮天山以现金清偿的方式解决了6,812 万元的非经营性占用以及
利息276.68 万元。截至2006 年12 月29 日，本公司第一大股东中国非金属材料总公司
的控股子公司中材水泥有限责任公司以货币方式累计偿还本公司股权转让款4,180 万
元，至此，中材水泥有限责任公司占用本公司资金已经全部清偿完毕。

（三）监事会对公司2006 年度工作的总体评价

 33 


监事会认为，2006 年，公司董事会全体董事和高级管理人员能够遵守勤勉、诚信的
原则，认真履行各自职责，积极的为企业价值提升、为股东利益，为公司的可持续发展
作出不懈努力。我们注意到：公司董事会和高级管理人员已经达成共识，企业的竞争不
仅资本、技术和市场份额的较量，还体现在公司企业文化、团队精神、社会责任趋向方
面，公司在员工培训和企业文化建设方面做了大量的工作，切实增强了公司的凝聚力，
保证了公司上下齐心协力完成了2006 年经营计划，并为公司2007 年经营发展目标及长
期发展战略的实现奠定良好的基础。

公司监事会将继续按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，忠实
履行自己的职责，支持和帮助经营领导班子做好工作，进一步促进公司的规范运作。为
公司的健康发展作出新贡献。

第十节、重要事项

（一）报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。

（二）报告期内公司购买、出售资产，收购、转让股权事项

报告期内，新疆建工（集团）有限责任公司将其持有的新疆大西部旅游股份有限公
司的5.38％股权转让给本公司，涉及股权转让价款282.45 万元，股权转让款用于抵偿新
疆建工（集团）有限责任公司所欠本公司债务中的282.45 万元。

（三）重大关联交易事项
1、与日常经营相关的关联交易单位：万元

关联方
向关联方销售产品和提供劳务向关联方采购产品和接受劳务
交易金额
占同类交易金额
的比例
交易金额
占同类交易金额
的比例
新疆天山建材实业有限责任
公司
0.00 0.00% 1,576.04 12.00% 
新疆天山建材机械有限责任
公司
0.00 0.00% 152.69 0.00% 
新疆金建建材有限责任公司 21.91 0.00% 190.59 0.00% 
新疆天山建材机械有限责任
公司
38.53 0.00% 69.53 0.00% 

34 


新疆天山建材(集团)房地产
开发有限责任公司
11.52 0.00% 0.00 0.00% 
新疆帝派瓷业有限责任公司 12.36 0.00% 0.00 0.00% 
新疆天山建材运输公司 0.00 0.00% 29.63 0.00% 
新疆天山建材（集团）有限
责任公司及其所属子公司
213.91 0.00% 0.00 0.00% 
伊犁南岗建材（集团）有限责任
公司
443.14 
合计 741.37 0.00% 2018.48 12.00% 

其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金
额741.37万元。 

2、公司与关联方存在的债权、债务往来事项详见审计报告财务报表附注“注释七、
关联方关系及其交易”。

（四）重大合同及其履行情况

1、重大资产、股权收购、出售及资产托管合同

重要事项中“（二）报告期内公司购买、出售资产，收购、转让股权事项”提到的
股权转让行为所涉及的合同已履行完毕。

根据本公司与新疆天山建材实业有限责任公司签署的《委托管理协议》，新疆天山
建材实业有限责任公司将艾维尔沟石灰石矿、柳树沟石灰石矿、石膏矿和页岩矿四座矿
山委托给本公司管理，该委托管理协议正在履行当中。

2、重大担保事项单位：万元

公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象名称发生日期（协
议签署日）
担保金额担保
类型
担保期是否
履行
完毕
是否为
关联方
担保
新疆建工集团第一建
筑工程有限责任公司
2003.06.05 435 连带
责任 
2003.06.05-2004.05.18 否 否 
溧阳市江阳玄武岩有
限公司
2005.12.31 448.08 连带
责任 
2005.12.31-2006.12.30 否 否 
新疆屯河草业有限责
任公司
2003.04.03 1275 连带
责任 
2004.04.02-2004.06.02 否 否 
报告期内担保发生额合计 448.08 
报告期末担保余额合计 2158.08 
公司对控股子公司担保情况

 35 


报告期内对控股子公司担保发生额合计 69,363.27 
报告期末对控股子公司担保余额合计 67,580.83 
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额69,738.91 
担保总额占公司净资产的比例 126.08% 
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0 
直接或间接为资产负债率超过70％ 的被担保对象提供的债务担保金额 448.08 
担保总额超过净资产50％部分的金额 42,082.57 
上述三项担保金额合计 42,530.65 

3、报告期内委托他人进行现金资产管理事项

受托单位委托金额起止时间约定收益实际收益账面成本
（万元）（万元）（万元）
德恒证券有限责任公司 12,000 1999.3.31-2004.7.15 12％ 0 2,366.50 
金新信托投资股份有限公司 5,000 2000.3.2-2004.3.2 12％ 0 5,615.87 
金新信托投资股份有限公司 5,000 2000.3.27-2004.3.27 
金新信托投资股份有限公司 1,000 2003.6.27-2004.6.27 
金新信托投资股份有限公司5,000 2001.9.17-2004.9.17 —— 0 2,014.27 
（该笔业务系本公司控股子
公司新疆屯河水泥有限责任
公司委托）
恒信证券有限责任公司 4,000 2002.11.21-2004.3.26 12％ 0 7525.25 
恒信证券有限责任公司 5,000 2003.4.15-2004.4.15 

（五）报告期内聘用任会计师事务所
经本公司2006 年第二次临时股东大会审议，同意公司聘用利安达信隆会计师事务
所有限责任公司。

（六）股权分置改革

本公司2006 年5 月15 日召开的股权分置改革相关股东会议审议通过了《新疆天山
水泥股份有限公司股权分置改革方案》，流通股股东每持有10 股流通股将获得全体非流
通股股东3.2 股股票的对价安排。中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限
责任公司还作出如下特别承诺：

1、天山股份2006 年度经审计的净利润不低于3,800 万元人民币、2007 年度经审计
的净利润不低于5,000 万元人民币；如2006 年、2007 年公司业绩达不到上述承诺标准
或公司2006 年、2007 年度的财务报告被审计机构出具了非标准无保留意见的审计报告

 36 


时，公司非流通股股东中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责任公司将
按股权分置改革前对应股权比例向追加送股股权登记日在册的除中国非金属材料总公
司、新疆天山建材（集团）有限责任公司以外的无限售条件的流通股股东执行追加送股
安排，追加送股总数为1,872,000 股（以本次改革前公司流通股股份总数为基数按照每
10 股流通股送0.2 股的比例计算得出。即中国非金属材料总公司执行追加送股1,112,416 
股，新疆天山建材（集团）有限责任公司执行追加送股759,584 股）。在上述承诺期限内，
无论触发追送股份的条件达到几次，中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有
限责任公司仅针对第一次触发追送股份条件时进行追送，即只追送一次。

2、中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责任公司先行代新疆金融
租赁有限公司支付对价承诺。新疆金融租赁有限公司持有天山股份2,160,000股，占总
股本的1.04%，均被司法冻结，中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责
任公司承诺先行代为支付对价，其中：中国非金属材料总公司代为垫付335,993股，新
疆天山建材（集团）有限责任公司代为垫付229,424股。中国非金属材料总公司、新疆
天山建材（集团）有限责任公司保留日后追偿代为支付的对价股份及其派生的任何增值
部分的权利。新疆金融租赁有限公司该等股份的上市流通，应先向中国非金属材料总公
司、新疆天山建材（集团）有限责任公司偿还代为支付的股份或款项及其派生的任何增
值部分，并取得中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责任公司的书面同
意。 

3、公司将在股改完成以后，根据国家相关管理制度和办法实施管理层股权激励计
划。

报告期内，持股5％以上的股东中国非金属材料总公司和新疆天山建材（集团）有
限责任公司不存在持有本公司无限售条件流通股的情况。

（七）公司报告期内未更改名称或股票简称。

由于公司实施股权分置改革方案，2006 年5 月26 日公司股票简称改为“G 天山”， 
2006 年10 月9 日，公司股票简称恢复为“天山股份”。

（八）资金占用情
况
2005 年末被占用资金的清欠进展情况 单位：万
元 


37 


大股东及其附属企业非经营性
占用上市公司资金的余额（万
元） 
报告期清欠总额 
（万元） 
清欠方式 
清欠金额（万
元） 
清欠时间（月
份）
2006 年 
1月1日
2006 年 
12 月31 日
现金 6,812 2006 年9 月
11,139 0 11,139 现金 3,919 2006 年12 月
现金 408 2006 年6 月
大股东及其附属企业非经营性
占用上市公司资金及清欠情况
的具体说明 
2005 年本公司第一大股东之关联公司中材水泥有限责任公司欠本
公司股权转让款4,180 万元，年底前以冲抵往来方式减少应收款至
3919 万元， 2006 年12 月以现金方式全部收回。 

（九）报告期内受到行政处罚的情况 

本公司于2006 年4 月3 日，收到中国证券监督管理委员会证监罚字[2006]11 号《行
政处罚决定书》。中国证监会对公司违反证券法律法规一案现已调查、审理终结，并作
出如下决定：对天山股份处以60 万元的罚款；对时任董事长张丽荣、副董事长贺明华
给予警告，并处20 万元的罚款；对时任高管人员王岩、朱风友、周林英、姚旭明给予
警告，并处10 万元的罚款；对时任董事刘崇生、徐永平及独立董事姜锡明给予警告，
并处5 万元的罚款。

详细情况参见公司2006年4月6日发布在《证券时报》和巨潮资讯网上的《新疆
天山水泥股份有限公司董事会关于受到行政处罚的公告》。 

（十）报告期内公司接受调研及采访等相关情况 

报告期内，公司先后接受了基金公司、证券公司的调研及媒体的采访。接待过程中，
公司严格按照《上市公司公平信息披露指引》的要求，未发生私下、提前或选择性的向
特定对象单独披露、透露公司非公开重大信息的情形，保证了信息披露的公平性。 

报告期内接待调研、沟通、采访等活动备查登记表 

时间 地点 方式 接待对象 谈论的内容及提供的资料 
2006．02 公司 面谈 中投证券 朱亦农 公司经营情况、未来发展及水泥
行业发展状况；公司股权分置改
革相关情况。 
2006．02 公司 面谈 南方基金管理有限公司 张慎平
2006．03 公司 面谈 招商证券 李凡
2006．04 公司 面谈 国泰君安 杨昕
2006．06 公司 面谈 博时基金 程伟东 

（十一）其他重要事项 
1、逾期贷款情况 单位：万元

 38 


公司名称 银行 金额 担保人 
新疆塔里木水泥公司 中国工商银行巴州分行 2,900.76 阿克苏天山多浪水泥公司 
新疆吐鲁番旅游发展公司 
中国信达资产管理公司
乌鲁木齐办事处 
190 新疆德隆(集团)公司担保 

2、逾期担保情况单位：万元

担保方 担保对象名称 银行 担保金额
阿克苏天山多浪水泥有限责任
公司 
新疆塔里木水泥有限责任公司 
中国工商银行巴
州分行 
2,900.76 
新疆天山水泥股份有限公司 
新疆建工集团第一建筑工程有限责任
公司 
435 
新疆屯河水泥有限责任公司 新疆屯河草业有限责任公司 农业银行昌吉分行 2,500 

第十一节、财务报告

利安达审字【2007】第1003 号
新疆天山水泥股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的新疆天山水泥股份有限公司（以下简称天山股份公司）财务报表，

包括2006年12月31日的资产负债表以及2006年度的利润及利润分配表和现金流量表。
一、管理层对财务报表的责任 
按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是天山股份公司管理层

的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使
财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；

（3）作出合理的会计估计。 
二、注册会计师的责任 
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注
册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业
道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的
审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风
险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当
的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选
用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 

39 


我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 
三、审计意见 
我们认为，天山股份公司财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规

定编制，在所有重大方面公允反映了天山股份公司2006年12月31日的财务状况以及
2006年度的经营成果和现金流量。 

利安达信隆会计师事务所 中国注册会计师 雷波涛 
有限责任公司 
中国注册会计师 宁 红 

中国·北京 二〇〇七年三月二十五日 
资产负债表

编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2006 年12 月31 日单位：（人民币）元

项目
期末数期初数
合并母公司合并母公司
流动资产：
货币资金 376,692,692.76 94,147,437.38 280,307,848.54 57,541,093.44 
短期投资16,351,693.45 16,351,693.45 
应收票据 118,780,210.64 49,735,356.90 71,840,693.74 15,150,000.00 
应收股利 2,755,500.00 0.00 0.00 
应收利息0.00 0.00 
应收账款 393,096,165.17 86,013,646.19 480,413,867.20 85,701,160.42 
其他应收款 43,075,748.35 74,450,667.60 156,005,194.68 122,395,693.70 
预付账款 78,849,944.30 14,213,128.89 114,835,963.95 12,500,963.19 
应收补贴款0.00 0.00 
存货 363,963,112.13 73,022,647.66 348,806,948.17 90,744,172.71 
待摊费用 1,853,351.16 1,862,749.65 0.00 
一年内到期的长期债权
投资
0.00 0.00 
其他流动资产0.00 0.00 
流动资产合计 1,379,066,724.51 391,582,884.62 1,470,424,959.38 400,384,776.91 
长期投资：
长期股权投资 193,209,936.45 852,599,485.01 168,232,457.30 801,903,584.09 
长期债权投资
长期投资合计 193,247,986.15 852,599,485.01 168,215,762.50 801,903,584.09 
合并价差 38,049.70 -16,694.80 

40 


固定资产：
固定资产原价 4,006,318,473.41 1,040,357,753.20 3,966,658,478.84 1,036,431,251.05 
减：累计折旧1,458,509,366.78 515,035,623.43 1,278,706,349.88 470,906,098.60 
固定资产净值2,547,809,106.63 525,322,129.77 2,687,952,128.96 565,525,152.45 
减：固定资产减值准备 22,356,149.77 20,229,736.71 
固定资产净额2,525,452,956.86 525,322,129.77 2,667,722,392.25 565,525,152.45 
工程物资
在建工程 112,359,281.82 4,311,118.53 38,739,958.50 83,500.00 
固定资产清理
固定资产合计 2,637,812,238.68 529,633,248.30 2,706,462,350.75 565,608,652.45 
无形资产及其他资产：
无形资产 67,089,553.29 12,505,336.78 68,430,239.96 17,082,800.41 
长期待摊费用 4,628,409.30 5,503,910.94 
其他长期资产
无形资产及其他资产合
计
71,717,962.59 12,505,336.78 73,934,150.90 17,082,800.41 
递延税项：
递延税款借项
资产总计 4,281,844,911.93 1,786,320,954.71 4,419,037,223.53 1,784,979,813.86 
流动负债：
短期借款 895,861,319.00 217,150,000.00 1,885,396,935.37 688,157,101.00 
应付票据 78,387,083.89 1,772,083.89 87,242,638.39 4,155,736.23 
应付账款 391,137,428.98 67,749,466.27 438,537,417.37 59,053,697.90 
预收账款 53,555,197.50 13,378,418.01 76,604,088.06 27,738,641.45 
应付工资 18,744,111.57 617,855.15 18,740,791.13 426,300.00 
应付福利费 12,182,092.74 626,241.71 14,139,838.86 1,774,743.65 
应付股利 1,099,898.14 584,400.00 190,723.00 584,400.00 
应交税金 37,754,464.93 1,667,745.65 31,842,309.63 1,932,951.25 
其他应交款 3,278,799.77 28,716.52 2,314,850.48 8,398.65 
其他应付款 122,922,230.17 19,567,981.60 131,767,144.29 18,335,564.77 
预提费用 3,805,834.52 9,304,726.75 
预计负债 25,000,000.00 27,000,000.00 2,000,000.00 
一年内到期的长期负债 12,558,000.00 470,423,409.54 305,000,000.00 
其他流动负债
流动负债合计 1,656,286,461.21 323,142,908.80 3,193,504,872.87 1,109,167,534.90 
长期负债：
长期借款 1,512,869,781.00 903,050,000.00 180,500,000.00 165,000,000.00 
应付债券
长期应付款 27,781,932.60 30,174,609.92 
专项应付款 13,423,833.26 11,409,440.00 7,621,546.00 6,300,000.00 
其他长期负债
长期负债合计 1,554,075,546.86 914,459,440.00 218,296,155.92 171,300,000.00 
递延税项：
递延税款贷项

 41 


负债合计 3,210,362,008.07 1,237,602,348.80 3,411,801,028.79 1,280,467,534.90 
少数股东权益 518,358,193.77 496,400,790.31 
所有者权益（或股东权益）
： 
实收资本（或股本） 208,022,400.00 208,022,400.00 208,022,400.00 208,022,400.00 
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 208,022,400.00 208,022,400.00 208,022,400.00 208,022,400.00 
资本公积 316,905,006.07 317,672,177.44 318,868,836.54 318,834,103.81 
盈余公积 75,700,921.07 32,920,347.13 66,480,515.17 32,920,347.13 
其中：法定公益金63,117,872.72 32,920,347.13 
未分配利润 -47,503,617.05 -9,896,318.66 -82,536,347.28 -55,264,571.98 
其中：现金股利63,117,872.72 32,920,347.13 
未确认的投资损失
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权
益）合计
553,124,710.09 548,718,605.91 510,835,404.43 504,512,278.96 
负债和所有者权益（或股东
权益）合计
4,281,844,911.93 1,786,320,954.71 4,419,037,223.54 1,784,979,813.86 

单位负责人：李建伦财务负责人：王岩会计机构负责人：李辉

利润及利润分配表

编制单位：新疆天山水泥股份有限公司2006 年1-12 月单位：（人民币）元

项目
本期上年同期
合并母公司合并母公司
一、主营业务收入 1,945,355,899.53 318,253,381.30 1,829,559,270.90 303,343,391.95 
减：主营业务成本 1,479,748,181.96 271,853,245.43 1,439,572,504.45 234,967,427.61 
主营业务税金及附加 15,446,735.98 3,165,273.87 9,212,572.51 791,461.58 
二、主营业务利润（亏损以
“-”号填列）
450,160,981.59 43,234,862.00 380,774,193.94 67,584,502.76 
加：其他业务利润（亏损
以“-”号填列）
1,562,588.25 -1,714,403.66 -1,130,788.64 -173,969.17 
减：营业费用 193,591,612.26 32,002,006.10 191,119,910.44 33,770,062.51 
管理费用 155,987,834.19 31,400,812.22 136,820,685.91 32,548,022.67 
财务费用 122,413,865.04 49,563,641.83 116,573,005.47 37,197,736.29 
三、营业利润（亏损以“-
” 
号填列）
-20,269,741.65 -71,446,001.81 -64,870,196.52 -36,105,287.88 
加：投资收益（亏损以“-
” 
号填列）
33,422,129.70 99,693,117.54 10,248,254.48 11,731,533.99 
补贴收入 107,644,196.90 18,085,961.04 95,004,306.07 21,688,669.28 
营业外收入 2,701,093.31 526,426.66 4,919,601.44 748,696.85 
减：营业外支出 7,350,909.59 1,491,250.11 4,619,818.55 852,163.87 

42 


四、利润总额（亏损以“-
” 
号填列）
116,146,768.67 45,368,253.32 40,682,146.92 -2,788,551.63 
减：所得税 19,425,341.14 25,395,571.23 
少数股东损益 52,468,291.40 10,521,487.25 
加：未确认的投资损失本
期发生额
五、净利润
（ 
亏损以“-”号
填列）
44,253,136.13 45,368,253.32 4,765,088.44 -2,788,551.63 
加：年初未分配利润 -82,536,347.28 -55,264,571.98 -200,331,381.09 -145,396,367.48 
其他转入119,755,230.28 92,920,347.13 
六、可供分配的利润 -38,283,211.15 -9,896,318.66 -75,811,062.37 -55,264,571.98 
减：提取法定盈余公积 9,220,405.90 3,362,642.46 
提取法定公益金3,362,642.45 
提取职工奖励及福
利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 -47,503,617.05 -9,896,318.66 -82,536,347.28 -55,264,571.98 
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作资本（或股本）
的普通股股利
八、未分配利润 -47,503,617.05 -9,896,318.66 -82,536,347.28 -55,264,571.98 
利润表（补充资料）
1．出售、处置部门或被
投资单位所得收益
2．自然灾害发生的损失
3．会计政策变更增加（或
减少）利润总额
4．会计估计变更增加（或
减少）利润总额
5．债务重组损失
6．其他

单位负责人：李建伦财务负责人：王岩会计机构负责人：李辉

现金流量表

编制单位：新疆天山水泥股份有限公司2006 年1-12 月单位：（人民币）元

项目本期 
43 


合并母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售产品、提供劳务收到的现
金
2,149,384,674.60 297,053,000.16 
收到的税费返还 103,133,047.79 18,085,961.04 
收到的其他与经营活动有关的
现金
236,278,177.90 187,446,733.42 
经营活动现金流入小计 2,488,795,900.29 502,585,694.62 
购买商品、接受劳务支付的现
金
1,441,670,612.77 156,799,917.50 
支付给职工以及为职工支付的
现金
239,240,698.19 46,931,334.69 
支付的各项税费 225,391,020.44 38,551,841.17 
支付的其他与经营活动有关的
现金
154,233,550.77 168,408,348.78 
经营活动现金流出小计 2,060,535,882.17 410,691,442.14 
经营活动产生的现金流量净额 428,260,018.12 91,894,252.48 
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 33,265,537.58 30,820,178.76 
取得投资收益所收到的现金 2,333,926.65 20,215,311.27 
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产所收回的现金净额
3,478,073.56 
收到的其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计 39,077,537.79 51,035,490.03 
购建固定资产、无形资产和其
他长期资产所支付的现金
105,942,181.85 5,077,233.73 
投资所支付的现金 240,000.00 0.00 
支付的其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流出小计 106,182,181.85 5,077,233.73 
投资活动产生的现金流量净额 -67,104,644.06 45,958,256.30 
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的
现金
2,143,938,340.22 1,004,000,000.00 
筹资活动现金流入小计 2,143,938,340.22 1,004,000,000.00 
偿还债务所支付的现金 2,261,195,536.30 1,043,957,101.00 
分配股利、利润或偿付利息所
支付的现金
147,513,333.76 61,289,063.84 
支付的其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流出小计 2,408,708,870.06 1,105,246,164.84 

44 


筹资活动产生的现金流量净额 -264,770,529.84 -101,246,164.84 
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 96,384,844.22 36,606,343.94 
现金流量表补充资料
1．将净利润调节为经营活动现
金流量：
净利润 44,253,136.13 45,368,253.32 
加：计提的资产减值准备 21,784,055.64 -1,281,388.19 
固定资产折旧 212,152,282.92 46,177,986.43 
无形资产摊销 3,452,414.93 545,259.90 
长期待摊费用摊销 1,922,203.55 0.00 
待摊费用减少（减：增
加）
9,398.49 0.00 
预提费用增加（减：减
少）
-4,534,869.70 0.00 
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产的损失（减：
收益）
-672,700.42 0.00 
固定资产报废损失 0.00 0.00 
财务费用 122,964,531.56 49,565,480.42 
投资损失（减：收益） -33,422,129.70 -99,693,117.54 
递延税款贷项（减：借
项）
0.00 0.00 
存货的减少（减：增加） -15,156,163.96 17,721,525.05 
经营性应收项目的减少
（减：增加）
170,636,008.53 12,616,405.92 
经营性应付项目的增加
（减：减少）
-147,596,441.25 20,873,847.17 
其他 0.00 0.00 
少数股东损益 52,468,291.40 0.00 
经营活动产生的现金流量净
额
428,260,018.12 91,894,252.48 
2．不涉及现金收支的投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债
券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净增加情
况：
现金的期末余额 376,692,692.76 94,147,437.38 
减：现金的期初余额 280,307,848.54 57,541,093.44 
加：现金等价物期末余额
减：现金等价物期初余额

 45 


现金及现金等价物净增加额 96,384,844.22 36,606,343.94 
单位负责人：李建伦财务负责人：王岩会计机构负责人：李辉

 46 


资产减值准备明细表 

编制单位：新疆天山水泥股份有限公司单位：人民币元

项 目 合并 母公司 
年初余额 本期增加 本期转回期末余额 年初余额 本期增加 本期转回期末余额 
资产价值其他原因 资产价值其他原因 
回升转出转出 合 
计
回升转出转出 合 
计
一、坏账准备金合计 98,718,464.57 24,221,990.66 5,564,348.08 5,564,348.08 117,376,107.15 19,029,816.43 3,322,169.96 4,603,558.15 4,603,558.15 17,748,428.24 
其中：应收账款 65,078,013.58 24,221,990.66 89,300,004.24 10,460,422.50 3,322,169.96 13,782,592.46 
其他应收款 33,640,450.99 5,564,348.08 5,564,348.08 28,076,102.91 8,569,393.93 4,603,558.15 4,603,558.15 3,965,835.78 
二、短期投资跌价准备合计193,735,303.66 18,516,481.09 18,516,481.09 175,218,822.57 173,592,636.99 18,516,481.09 18,516,481.09 155,076,155.90 
其中：股票投资 18,516,481.09 18,516,481.09 18,516,481.09 18,516,481.09 18,516,481.09 18,516,481.09 
债券投资 175,218,822.57 175,218,822.57 155,076,155.90 155,076,155.90 
三、存货跌价准备合计 
其中：库存商品 
原材料
四、长期投资减值准备合计99,800,000.00 99,800,000.00 99,800,000.00 99,800,000.00 
其中：长期股权投资 99,800,000.00 99,800,000.00 99,800,000.00 99,800,000.00 
长期债权投资 
五、固定资产减值准备合计20,229,736.71 2,126,413.06 22,356,149.77 

47 


其中：房屋、建筑物 9,506,760.65 9,506,760.65 
机器设备 10,722,976.06 2,044,275.92 12,767,251.98 
运输设备 
办公设备及其他82,137.14 82,137.14 
六、无形资产减值准备 
其中：专有技术 
土地使用权
七、在建工程减值准备 5,757,295.21 1,000,000.00 6,757,295.21 
八、委托贷款减值准备 
合 计418,240,800.15 27,348,403.72 24,080,829.17 24,080,829.17 421,508,374.70 292,422,453.42 3,322,169.96 23,120,039.24 23,120,039.24 272,624,584.14 

单位负责人：李建伦财务负责人：王岩会计机构负责人：李辉

48


股东权益增减变动表

编制单位：新疆天山水泥股份有限公司单位：人民币元

项目 2006 年度 2005 年度 
一、股本： 
期初余额 208,022,400.00 208,022,400.00 
本期增加数 
其中：资本公积转入 
盈余公积转入 
利润分配转入 
新增股本 
本期减少数 
期末余额 208,022,400.00 208,022,400.00 
二、资本公积： 
期初余额 318,868,836.54 379,243,232.10 
本期增加数 1,683,636.78 22,402.31 
其中：股本溢价 
接受捐赠非现金资产准备 0.00 0.00 
接受现金捐赠 0.00 
股权投资准备 1,184,836.78 22,402.31 
拨款转入 0.00 0.00 
外币资本折算差额 0.00 0.00 
其他资本公积 498,800.00 0.00 
本期减少数 3,647,467.24 60,396,797.87 
其中：转增股本 0.00 0.00 
期末余额 316,905,006.08 318,868,836.54 
三、法定和任意盈余公积： 
期初余额 3,362,642.45 60,055,575.12 
本期增加数 72,338,278.62 3,362,642.46 
其中：从净利润中提取数 9,220,405.90 3,362,642.46 
其中：法定盈余公积 9,220,405.90 3,362,642.46 
任意盈余公积 0.00 0.00 
储备基金 0.00 0.00 
企业发展基金 0.00 0.00 
法定公益金转入数 63,117,872.72 0.00 
本期减少数 0.00 60,055,575.13 
其中：弥补亏损 0.00 60,055,575.13 
转增股本 0.00 0.00 
分派现金股利或利润 0.00 0.00 
分派股票股利 0.00 0.00 
期末余额 75,700,921.07 3,362,642.45 
其中：法定盈余公积 75,700,921.07 3,362,642.45 
储备基金 0.00 0.00 
企业发展基金 0.00 0.00 

49 


四、法定公益金： 
期初余额 63,117,872.72 60,055,575.12 
本期增加数 3,362,642.45 
其中：从净利润中提取数 3,362,642.45 
本期减少数 63,117,872.72 300,344.85 
其中：集体福利支出 0.00 0.00 
期末余额 0.00 63,117,872.72 
五、未分配利润： 
期初未分配利润 -82,536,347.28 -200,331,381.09 
本期净利润 44,253,136.13 4,765,088.44 
本期利润分配 9,220,405.90 6,725,284.91 
期末未分配利润 -47,503,617.05 -82,536,347.28 

单位负责人：李建伦财务负责人：王岩会计机构负责人：李辉

 50 


审 阅 报 告 

利安达综字[2007]第1032号 

新疆天山水泥股份有限公司全体股东： 

我们审阅了后附的新疆天山水泥股份有限公司（以下简称天山股份公司）2006年
12月31日及2007年1月1日新旧会计准则合并股东权益差异调节表（以下简称“差
异调节表”）。按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“关于做好与
新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136 号，以下简称“通
知”）的有关规定编制差异调节表是天山股份公司管理层的责任，我们的责任是在实施
审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。 

根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号－财务
报表审阅》的规定执行了本项审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差
异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异调节
表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异
调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保
证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。 

根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业
会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定编制。 

利安达信隆会计师事务所 中国注册会计师 雷波涛 
有限责任公司 
中国注册会计师 宁 红 

中国·北京 二〇〇七年三月二十五日 

51 


新疆天山水泥股份有限公司 
2006年12月31日及2007年1月1日 
新旧会计准则合并股东权益差异调节表 

金额单位：人民币元 

项
目 
注释 项目名称 金额 
2006 年12 月31 日股东权益（ 现行会计准则） 553,124,710.09 
1 长期股权投资差额 3,976,671.60 
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 0.00 
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 3,976,671.60 
2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 0.00 
3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 0.00 
4 符合预计负债确认条件的辞退补偿 0.00 
5 股份支付 0.00 
6 符合预计负债确认条件的重组义务 0.00 
7 企业合并 0.00 
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 0.00 
根据新准则计提的商誉减值准备 0.00 
8 
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出售
金融资产 
0.00 
9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 0.00 
10 金融工具分拆增加的权益 0.00 
11 衍生金融工具 0.00 
12 所得税 0.00 
13 少数股东权益 518,358,193.77 
2007 年1 月1 日股东权益（新会计准则） 1,075,459,575.46 

企业负责人：李建伦 主管会计工作的负责人：王岩 会计机构负责人： 李辉 

52 


新疆天山水泥股份有限公司 
2006年12月31日及2007年1月1日 
新旧会计准则合并股东权益差异调节表附注

(除特别注明外，金额单位为人民币元) 

一、编制目的 

根据财政部2006年2月15日发布的[财会（2006）3号]《关于印发〈企业会计准
则第1号—存货〉等38项具体准则的通知》的规定，新疆天山水泥股份有限公司（以
下简称“本公司”）应于2007年1月1日起开始执行新会计准则。为分析并披露执行新
会计准则对上市公司财务状况的影响，中国证券监督管理委员会于2006年11月颁布了
“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136号，
以下简称“通知”），要求公司按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》
和“通知”的有关规定，在2006年度财务报告的“补充资料”部分以差异调节表的方
式披露重大差异的调节过程。 

二、编制基础 

差异调节表系公司根据《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》第五条
至第十九条和“通知”的有关规定，结合公司的自身特点和具体情况，以2006年度（合
并）财务报表为基础，并依据重要性原则编制。 

对于《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》第五条至第十九条中没
有明确的情况，本差异调节表依据如下原则进行编制： 

1、子公司、合营企业和联营企业按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计
准则》第五条至第十九条的规定进行追溯调整，对于影响上述公司留存收益并影响本公
司按照股权比例享有的净资产份额的事项，公司应根据其业务实际情况相应调整留存收
益或资本公积。 

2、需要编制合并财务报表的，公司按照新会计准则调整少数股东权益，并在差异
调节表中单列项目反映。 

三、主要项目附注 
1、2006年12月31日股东权益（现行会计准则）的金额取自公司按照现行《企业
会计准则》和《企业会计制度》(以下简称“现行会计准则”)编制的2006年12月31

53 


日（合并）资产负债表。该报表业经利安达信隆会计师事务所审计，并于2007年3月
25日出具了利安达审字[2007]第1003号的无保留审计意见的审计报告。该报表相关的
编制基础和主要会计政策参见本公司2006年度财务报告。 

2、长期股权投资差额 

截止2006年12月31日，本公司因非同一控制下企业合并而形成的采用权益法核
算的长期股权投资贷方差额包括：本公司对阿克苏天山多浪水泥有限责任公司的股权投
资贷方差额728,213.41 元，对新疆塔里木水泥有限责任公司的股权投资贷方差额
3,248,458.19 元,两项合计3,976,671.60 元，按照新会计准则的规定，应调增所有者
权益3,976,671.60元。 

3、少数股东权益 

本公司2006年12月31日按现行会计准则编制的合并报表中子公司少数股东享有
的权益为518,358,193.77元，新会计准则下计入所有者权益，由此增加2007年1月1
日所有者权益518,358,193.77元。 

重要提示： 

新疆天山水泥股份有限公司（以下简称“本公司”）已于2007年1月1日起开始执行财
政部于2006年颁布的《企业会计准则》（以下简称“新会计准则”），目前本公司正在评
价执行新会计准则对本公司财务状况、经营成果和现金流量所产生的影响，在对其进行
慎重考虑并参照财政部对新会计准则的进一步讲解后，本公司在编制2007年度财务报告
时可能对编制“新旧会计准则股东权益差异调节表”（以下简称“差异调节表”）时所采
用相关会计政策或重要认定进行调整，从而导致差异调节表中所列报的2007年1月1日股
东权益（新会计准则）与2007年度财务报告中所列报的相应数据之间可能存在差异。 

54 


新疆天山水泥股份有限公
司 
财务报表附
注 
2006年
度


（除特别说明外，金额以人民币元表述） 

注释一、公司基本情况 

1、公司设立情况 

新疆天山水泥股份有限公司（以下简称“本公司”）是新疆维吾尔族自治区人民政府（新政函
[1998]70号）批准成立，并经自治区人民政府（新政函[1998]95号）同意调整发起人及股本，以新
疆水泥厂45万吨分厂为主体进行改组，联合新疆石油管理局、新疆对外经济贸易（集团）有限责任
公司、新疆金融租赁有限责任公司、中国建筑材料西北公司、新疆建化工业总厂等五家单位共同发
起，以募集方式设立的股份有限公司。1998年11月18日在新疆维吾尔族自治区工商行政管理局登
记，注册资本为12,946.00万元。 

1998 年11 月经中国证券监督管理委员会批准（证监发[1998]264 号、265 号），向社会公开发
行人民币普通股5,000 万股。1999年1月本公司股票在深圳证券交易所上市流通。 

2000年10月11日配股完成后，注册资本变更为14,446.00万元；2001年10月送红股完成后，注册
资本变更为17,335.20万元。 

2004年7月28日，根据本公司2003年年度股东大会决议，以2003年12月31日总股本17,335.2万股
为基数，向全体股东以资本公积金每10股转增2股，转增后注册资本变更为20,802.24万元。 

本公司股权分置改革工作于2006年5月26日结束。方案为流通股股东每10股获得3.2股。国有法
人股股东中国非金属材料总公司持有股份数由61,200,000股变更为44,843,871股，持股比例由29.42％变更为21.56％，新疆天山建材（集团）有限责任公司持有股份数由41,788,800股变更为30,620,451
股，持股比例由20.09％变更为14.72％，2006年12月公司第一大股东中国非金属材料总公司实际控
制人中国材料工业科工集团公司与第二大股东新疆天山建材（集团）有限责任公司的实际控制人新
疆国资委达成协议，以无偿划转的方式，将其所持有的新疆天山建材集团的股权无偿划转给中国材
料工业科工集团公司。证监会豁免中国材料工业科工集团公司要约收购义务。至此，中国材料工业
科工集团公司直接和间接持股比例达到36.28％，处于绝对控股地位。 

2、所处行业：建材行业。 

3、经营范围：水泥及相关产品的开发、生产、销售和技术服务,矿产资源的开采及综合利用;
商品混凝土的生产与销售,企业经营本企业或企业成员自产产品及相关技术出口业务; 经营本企业
或企业成员生产、科研所需原辅材料，机械设备、仪器仪表，零配件等商品及相关技术的进口业务；

 55 


经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。 
4、本公司主要产品： 水泥产品、商品混凝土等。 

注释二、公司的主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法 
1、会计制度

本公司执行企业会计准则、《企业会计制度》及其他有关准则、制度和补充规定。 

2、会计年
度 
本公司采用公历年制，即自每年1月1日至12月31日为一个会计年度
。 


3、记账本位
币
本公司以人民币为记账本位币
。 


4、记账基础和计价原
则 
本公司采用权责发生制记账基础，资产计价原则采用历史成本法
。 


5、外币业务核算方法 

企业发生外币业务时，按当月一日中国人民银行公布的基准汇率折合为记账本位币记账。外币
账户的外币余额期末时按照期末汇率折合为记账本位币。按照期末汇率折合的记账本位币金额与账
面记账本位币金额之间的差额，作为汇兑损益，计入当期损益；属于筹建期间的，计入长期待摊费
用；属于与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，按照借款费用资本化的原则进行处理。 

6、现金等价物的确定标准
现金等价物是指本公司及其控股子公司所持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，
价值变动风险很小的投资。 

7、短期投资核算方法 

（1）短期投资按投资成本入账，短期投资持有期间所收到的股利、利息等收益，作为冲减投资
成本处理。在处置时按所获得的价款减去短期投资的账面价值以及未收到的已计入应收项目的股利、
利息等后的余额，作为投资收益或损失，计入当期损益。 
（2）短期投资跌价准备按单项短期投资的成本高于市价的差额计提,预计的短期投资跌价损失
计入本年度损益类账项，短期投资跌价准备待期末予以调整。 
8、坏账核算方法

（1）坏账的确认标准为：因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍不能收回的
应收款项,或者因债务人逾期未履行其偿债义务且有明显特征表明无法收回的应收款项。 
（2）坏账损失的核算方法采用备抵法。 
（3）坏账准备的计提方法和计提比例：根据本公司第二届第二十八次董事会通过的《关于公司
坏账计提方法和比例的议案》决议，采用账龄分析法和个别认定法计提坏账准备。根据公司第三届 
56 


第五次董事会决议，本公司应收款项（包括应收账款和其他应收款）根据债务单位的财务状况、偿
还能力、现金流量等情况，按规定的比例计提坏账准备，并计入当期损益。 

① 账龄1 年以内（含1 年）按应收款项合计金额的 5%提取；
② 账龄1至2年的，按应收款项合计金额的10%提取； 
③ 账龄2至3年的，按应收款项合计金额的20%提取； 
④ 账龄3至4年的，按应收款项合计金额的50%提取； 
⑤ 账龄4至5年的，按应收款项合计金额的 80%提取； 
⑥ 账龄5 年以上的，按应收款项合计金额的100%提取； 
9、存货核算方法

（1）存货分为：原材料、自制半成品、库存商品、发出商品、在产品、包装物以及低值易耗品
等。 
（2）存货按实际成本计价，购入并已验收入库的原材料、辅助材料、委托加工材料在取得时以
实际成本计价，发出时按加权平均法计价。低值易耗品在领用时一次摊销。 
（3）由于存货遭受毁损，全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可
收回的部分，期末采用成本与可变现净值孰低计价原则，按单个存货项目的成本高于可变现净值的
差额提取存货跌价准备，预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。 
（4）可变现净值是根据公司在正常经营过程中,以估计售价减去估计完工成本及销售所必须的
估计费用后的价值。 
（5）存货盘存制度为永续盘存制,并在年末对存货进行全面盘点,盘盈、盘亏经董事会或股东大
会批准后计入当期损益。 
10、长期投资核算方
法 
长期投资分为长期股权投资和长期债权投资
： 


（1）长期股权投资在取得时按照初始投资成本入账，拥有被投资企业20%以下股权的，或虽投
资占20%（含20%）以上，但不具有重大影响，采用成本法核算；拥有被投资企业20%（含20%）以
上股权的，或虽投资不足20%，但具有重大影响，采用权益法核算,并对投资占该单位有表决权资本
总额50%（不含50%）以上的，纳入合并会计报表范围。 
（2）长期债权投资按实际成本核算，以取得成本即实际支付的价款（不含购入时的佣金及附加
的费用和已实现的利息）为入账价值。长期债权投资收益按权责发生制核算。 
（3）长期股权投资差额：采用权益法核算的长期股权投资，取得时的初始投资成本与其在被投
资单位所有者权益中所占份额的差额，作为股权投资差额调整初始投资成本。 
57 


股权投资差额摊销时，分别情况进行会计处理：初始投资成本大于应享有被投资单位所有者权
益份额的差额，如合同规定了投资期限的，按投资期限摊销；合同没有规定投资期限的，按不超过
10年的期限摊销；初始投资成本小于应享有被投资单位所有者权益份额的差额，直接计入“资本公
积—股权投资准备”科目。 

（4）期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因，导致长期投资可收回金额低于
账面价值，按单项投资可收回金额低于长期投资账面价值的差额提取长期投资减值准备。预计的长
期投资减值损失计入当年损益类账项。 
11、委托贷款计价，利息确认方法以及委托贷款减值准备的确认标准、计提方法 
委托贷款在短期投资中核算，按期计提利息计入损益。期末对委托贷款按照本金与可收回金额
孰低计量，对可收回金额低于委托贷款本金的差额计提减值准备。 

12、固定资产计价、折旧方法及固定资产减值准备的确认标准及计提方法
固定资产的标准为：使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器设备等；不属于主要生产经营
设备，使用期限在两年以上并且单位价值在2,000.00元以上的资产。 
固定资产计价方法为：固定资产按实际成本计价。 

（1） 固定资产分类为：房屋及建筑物、房屋及建筑物、运输设备、办公设备及其他； 
（2） 固定资产折旧采用直线法计提折旧，按各类固定资产的原值和预计的使用年限扣除残值确
定其折旧率，分类折旧年限、折旧率、预计残值率如下： 
固定资产类别折旧年限（年）年折旧率（%）预计残值率（%）
房屋及建筑物 20-40 2.38-4.75 
5 

机器及电子设备 5-20 4.75-19.00 5 
运输设备 6-12 7.92-15.83 5 
其他设备 5-12 7.92-19.00 5 

（3） 固定资产减值准备的确认标准及计提方法为：期末按固定资产账面净值与可收回金额孰低
计价，对由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值
的，将可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备，计入当期损益。固定资产减值准
备按单项资产计提。根据对固定资产的使用状况、技术状况以及为公司带来未来经济利益的情况进
行分析，如果固定资产实质上已经发生了减值，则按估计减值额计提减值准备。对存在下列情况之
一的固定资产，应当全额计提减值准备为： 
① 长期闲置不用，在可预见的将来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； 
② 由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； 
③ 虽然尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； 
58 


④ 已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； 
⑤ 其他实质上已经不能给公司带来经济利益的固定资产。 
已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，按照该项固定资产的账面价值，以及尚可使用年限
重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复，该项固定资产的
折旧率和折旧额的确定方法，按照固定资产价值恢复后的账面价值，以及尚可使用年限重新计算确
定折旧率和折旧额。已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。 

（4）年末对固定资产进行全面盘点，盘盈、盘亏经董事会或股东大会批准后计入当期损益。 
13、在建工程核算方法 

（1）在建工程以实际成本核算。 
（2）与购建固定资产直接相关的借款利息同时满足以下三个条件时,计入所购固定资产的成本。
① 资产支出（只包括为购建固定资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发
生的支出）已经发生； 
② 借款费用已经发生； 
③ 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 
企业为购建固定资产而借入的专门借款所发生的借款利息、折价或溢价的摊销、汇兑差额，满
足上述资本化条件的，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前所发生的，应当予以资本化，计
入所购建固定资产的成本；在所购建的固定资产达到预定可使用状态后所发生的，应于发生当期直
接计入当期财务费用。 

（3）资本化率的确定原则为：企业为购建固定资产只借入一笔专门借款，资本化率为该项借款
的利率；企业为购建固定资产借入一笔以上的专门借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。 
（4）在建工程以所建造的固定资产已达到预定可使用状态作为确认固定资产的时点。 
（5）在建工程减值准备计提原则：公司的在建工程存在下列一项或若干项情况的，应当计提在
建工程减值准备： 
① 长期停建并且预计在未来３年内不会重新开工的在建工程； 
② 所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不
确定性； 
③ 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 
14、无形资产计价和摊销方法 

（1）无形资产按取得时的实际成本入账，并按直线法摊销。 
（2）无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销，计入当期损益。 
（3）无形资产减值准备计提原则：公司的无形资产存在下列一项或若干项情况时，按所持有的
无形资产预计可收回金额低于其账面价值的，计提减值准备。预计的无形资产减值准备计入当年损
益类账项。 
59 


① 某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影
响； 
② 某项无形资产的市价在当期大幅下跌，剩余摊销年限内预期不会恢复； 
③ 某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； 
④ 其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形
。 
公司的无形资产存在下列一项或若干项情况时，该项无形资产应全额计提减值准备
： 
① 某项无形资产已被其他新技术等所替代，并且该项无形资产已无使用价值和转让价值； 
② 某项无形资产已超过法律保护期限，并且已不能为企业带来经济利益； 
③ 其他足以证明某项无形资产已经丧失使用价值和转让价值的情形。 
15、长期待摊费用摊销方法

（1）长期待摊费用按实际成本计价，并按直线法摊销。 
（2）股份公司筹建费用自设立时一次计入损益中；租入固定资产改良支出在租赁期限与租赁资
产尚可使用年限两者孰短的期限内平均摊销；电力增容费自费用发生当月起按10年摊销；分公司、
控股子公司筹建费用在分公司、控股子公司开始生产经营当月起一次计入开始生产经营当月的损益。
16、应付债券的核算 
应付债券按实际收到的款项记账，债券溢价或折价在债券存续期按直线法摊销，债券利息按权
责发生制计提或摊销。 

17、预计负债 

公司如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，则将其确认为负债： 

（1） 该义务是公司承担的现实义务； 
（2） 该义务的履行可能导致经济利益的流出； 
（3） 该义务的金额能够可靠的计量。 
预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿时，或者补偿金额在基本确定能收到
时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 

18、收入确认原则

（1）销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认： 
① 企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； 
② 企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制； 
③ 与交易相关的经济利益能够流入企业； 
④ 相关的收入和成本能够可靠地计量。 
（2）提供劳务的收入,在下列条件均能满足时予以确认: 
① 在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入； 
60 


② 如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，
于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 

（3）他人使用本企业资产，在下列条件均能满足时予以确认收入: 
① 与交易相关的经济利益能够流入企业； 
② 收入的金额能够可靠地计量。 
19、所得税的会计处理方法

 本公司采用应付税款法进行所得税的核算。即按照当期计算的应缴所得税额确认为当期所得税
费用的方法。 

20、合并财务报表的编制方法 

本公司将投资持有50%以上权益性资本的公司纳入合并财务报表范围。本公司合并财务报表根

据《合并会计报表暂行规定》及其相关规定，以母公司和纳入合并范围的子公司的财务报表及其他

有关资料为依据，在合并、抵销往来款项、重大交易等有关项目的基础上，合并各项目数额予以编

制。 

纳入合并财务报表范围的子公司的会计制度如与本公司不一致，在合并财务报表时已将其按《企

业会计制度》进行调整。 

本公司在编制合并利润及利润分配表时，是以本公司的控股子公司于本年度计提的盈余公积金

中本公司所拥有的份额，对本公司本年度提取的盈余公积金予以调整。 

21、会计政策、会计估计变更及会计差错更正 

（1） 重大会计差错更正的内容 
本期的会计差错更正事项主要为： 

① 本公司在本年对以前年度应交税金出现的负数余额进行追查，发现以前年度税务检查后补计
的土地使用税和增值税792,477.86元未相应调整以前年度损益。因此进行了追溯调整，调减2002
年度净利润287,227.86元，调减2003年度净利润101,050.00元，调减2004年度净利润202,100.00
元，调减2005年度净利润202,100.00元，调减2005年12月31日未分配利润792,477.86元。 
② 本公司根据第三届十二次董事会通过的《关于重大会计差错更正及会计报表更正事项的议
案》决议，对子公司新疆屯河水泥有限责任公司因基础设施落后而已于2004年度关闭的阿勒泰粉磨
站和被列入国家淘汰落后水泥生产能力、工艺和产品目录已于2004年被迫关停的沙湾中空窑补提固
定资产减值准备13,697,418.40元。因此计提固定资产减值准备13,697,418.40元，同时冲回2005
年度已计提的累计折旧810,624.74元，并追溯调增2005年所得税79,746.33元。本公司按照持股
比例51%计算，调减2004年度净利润6,985,683.38元，调增2005年度净利润372,747.98元，调
减2005年12月31日未分配利润6,612,935.40元。 
③ 本公司根据第三届十二次董事会通过的《关于重大会计差错更正及会计报表更正事项的议 
61 


案》决议。新疆屯河草业有限公司已停止经营，且无可供执行的财产，故对子公司新疆屯河水泥有
限责任公司为新疆屯河草业有限公司提供的25,000,000.00 元连带责任担保计提预计负债
25,000,000.00元。本公司按照持股比例51%计算，调减2004年度净利润12,750,000.00元，调减
2005年12月31日未分配利润12,750,000.00元。 

④ 根据新疆大西部旅游股份有限公司第一届董事会第十六次会议议案，对因新疆德隆（集团）
有限责任公司担任实际控制人期间而产生的原值为17,585,151.11元的坏账全部追溯到2004年度补
提坏账准备。另根据自治区新政阅[2005]年29号文件《关于解决德隆系企业职工住房首付款问题的
会议纪要》和新疆大西部旅游股份有限公司2005年度临时股东大会决议，由天山股份以子公司吐鲁
番旅游发展有限公司对其的分红款承担原德隆遗留职工集资房款，因而调减以前年度利润分配款
875,800.00 元。子公司吐鲁番旅游发展有限公司对上述事项作为重大会计差错更正进行了追溯调
整，调减2005年期初未分配利润7,687,993.53元。本公司由于在2005年取得对其的投资，股权比
例为64.41%，按照股权比例计算，调整对吐鲁番旅游发展有限公司的股权投资差额4,951,836.60
元，因在投资时已确认股权投资投资差额贷差162,730.42元（已计入资本公积），故调整后的股权
投资差额为4,789,106.18元。本公司将该笔股权投资差额在2005年一次摊销，因此调减2005年度
净利润4,789,106.18元，调减2005年12月31日未分配利润4,789,106.18元。
⑤ 本公司在2004 年计算长期投资时，按各投资单位当期审定后净利润和持股比例计算的投资
收益和公司账面记录的投资收益相差1,180,784.58 元，因此调减2004 年度净利润1,180,784.58
元。因此调减2005年12月31日未分配利润1,180,784.58元。 
⑥ 本公司在2005 年核算对联营企业中天高科特种车辆有限公司的投资时，未按其经审计的会
计报表调整对其的投资，因此进行了追溯调整，调增2005 年投资收益238,538.20 元，调增2005
年度净利润238,538.20元，调增2005年末资本公积22,402.31元，调增2005年12月31日未分配
利润238,538.20元。 
（2）重大会计差错的更正金额。 
采用追溯调整法，会计差错对报告期期初未分配利润的影响如下
： 
内 容2005年度2004年度2004年度以前备 
注


影响净利润增加 -4,379,920.00 -21,118,567.96 -388,277.86 
其中： 
0 
影响利润分配增加 0.00 0.00 0.00 
影响未分配利润增加-25,886,765.82 -21,506,845.82 -388,277.86 


（3）上述会计政策变更、会计估计变更、重大会计差错更正对期初未分配利润的累计影响额列
表如下： 
项 目2006年度2005年度备 注

期初未分配利润 -56,649,581.46 -178,824,535.27
追溯调整影响 -25,886,765.82 -21,506,845.82


调整后期初未分配利润 -82,536,347.28 -200,331,381.09 

62 


注释三、税项

1、增值税 
以产品、原材料销售收入为计税依据，按照《中华人民共和国增值税暂行条例》，适用税率6%、
17%。 

本公司享受的增值税优惠政策情况如下： 

（1）本公司根据乌鲁木齐市国家税务局《关于新疆天山水泥股份有限公司即征即退增值税的批
复》（乌国税办[2005]605号），同意本公司生产销售的32.5级复合水泥和32.5级普通水泥自2005
年4月1日至2007年3月31日增值税实行即征即退。 
（2）本公司的控股子公司江苏天山水泥集团有限公司，经江苏省无锡市惠山区国家税务局批准，
同意对江苏天山水泥集团有限公司2006年度生产的32.5复合硅酸盐水泥享受增值税即征即退优惠
政策。 
（3）本公司的控股孙公司苏州天山水泥有限公司，根据苏州市国家税务局批准，同意苏州天山
水泥有限公司生产的32.5复合硅酸盐水泥按规定享受增值税实行即征即退的优惠政策。 
（4）本公司的控股孙公司无锡天山水泥有限公司，根据无锡市国家税务局批准，同意无锡天山
水泥有限公司生产的32.5复合硅酸盐水泥按规定享受增值税实行即征即退的优惠政策。 
（5）本公司的控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司沙湾五宫水泥分公司，根据伊犁哈萨克自
治州塔城地区国家税务局《塔城地区国家税务局关于石河子南山水泥厂等三户企业资源综合利用水
泥恢复享受优惠政策的批复》，对新疆屯河水泥沙湾五宫水泥分公司经整改后生产的，符合财政部、
国家税务总局《关于部分资源综合利用及其他产品增值税政策问题的通知》要求的资源综合利用水
泥，享受增值税即征即退优惠政策。 
（6）本公司的控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司额敏水泥分公司，根据伊犁哈萨克自治州
塔城地区国家税务局《关于新疆屯河股份有限公司额敏水泥分公司资源综合利用产品享受增值税优
惠政策的批复》（塔地国税办{2005}362号），屯河有限责任公司额敏水泥分公司经整改后生产的符
合财政部、国家税务总局《关于部分资源综合利用及其他产品增值税政策问题的通知》（财税
{2001}198号）要求的复合32.5水泥、普通32.5R水泥自2005年8月1日起享受增值税即征即优
惠政策。 
（7）本公司的控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司布尔津水泥分公司，根据阿勒泰地区国家
税务局《地区国家税务局关于新疆屯河水泥有限责任公司布尔津水泥分公司资源综合利用产品免征
增值税的批复》及布尔津县国家税务局《布尔津县国家税务局关于新疆屯河水泥有限责任公司布尔
津水泥分公司资源综合利用产品免征增值税的函》,同意对布尔津水泥分公司生产的32.5#水泥享受
增值税即征即退的优惠政策。 
63 


（8）本公司的控股孙公司新疆屯河富蕴水泥有限责任公司，根据富蕴县国家税务局《关于新疆
屯河富蕴水泥有限责任公司减免增值税的复函》,同意对新疆屯河富蕴水泥有限责任公司生产的
32.5级复合水泥增值税实行即征即退的优惠政策。 
（9）子公司新疆鄯善天山水泥有限责任公司根据《新疆维吾尔自治区吐鲁番地区国家税务局文
件》（吐地国税办[2004]368号、350号），《地区国税局关于对新疆鄯善天山水泥有限责任公司生产
32.5#普通水泥享受即征即退增值税的批复》、《地区国税局关于对新疆鄯善天山水泥有限责任公司生
产32.5#复合水泥享受即征即退增值税的批复》，根据自治区国税局《资源综合利用产品减免增值税
审批管理办法》（新国税发[2001]21号）、《关于部分资源综合利用及其他产品增值税政策问题的通
知》（新国税函[2001]478号），从2004年5月1日到2006年5月1日止，利用废渣生产的32.5#
普通水泥实行即征即退增值税；从2004年7月1日到2006年7月1日止，利用废渣生产的32.5#
砌筑水泥实行即征即退增值税。 
（10）本公司的控股子公司新疆和静天山水泥有限责任公司，根据和静县国家税务局《和静县
国税局关于新疆和静天山水泥有限责任公司资源综合利用产品享受增值税优惠政策的函》（和国税函
〔2006〕18号），同意对新疆和静天山水泥有限责任公司2006年生产销售的32.5级复合水泥、32.5
级普硅水泥、42.5级普硅水泥、22.5级砌筑水泥、52.5级普硅水泥收入实行增值税即征即退的政
策。 
（11）本公司的控股子公司新疆塔里木水泥有限责任公司，根据财政部、国家税务总局《关于
部分资源综合利用及其他产品增值税政策问题的通知》（财税[2001]198号）规定，并报经巴州国税
局《巴州国税局关于新疆塔里木水泥有限责任公司资源综合利用产品享受增值税优惠政策的批复》
（巴国税办[2006]143号）批准，同意新疆塔里木水泥有限责任公司2006年度生产销售的32.5R、
42.5R、52.5R普通水泥、32.5R复合水泥，22.5级砌筑水泥享受增值税即征即退的税收优惠政策。
（12）本公司的控股子公司库尔勒天山神州混凝土有限责任公司，根据新疆库尔勒市国家税务
局《库尔勒市国税局关于库尔勒天山神州混凝土有限责任公司减免增值税的函》(库国函[2005]118
号)，同意库尔勒天山神州混凝土有限责任公司生产销售的商品混凝土免缴增值税。 
（13）本公司的控股子公司阿克苏天山多浪水泥有限责任公司，根据阿克苏市国税局《阿克苏
市国家税务局关于对阿克苏天山多浪水泥有限责任公司即征即退增值税的批复》（阿市国税办
[2006]163号），同意对本公司生产销售的原材料中掺有煤矸石、石煤、粉煤灰、烧煤锅炉的炉底渣
（不包括高炉水渣）等废弃物达到30%以上的“32.5级普通硅酸盐水泥”自2006年1月1日起至
2007年6月30日期间实行增值税即征即退政策。阿克苏天山多浪水泥有限责任公司库车矿化水泥
厂，根据库车县国税局《库车县国税局关于对阿克苏天山多浪水泥有限责任公司库车矿化水泥厂申
请享受资源综合利用增值税优惠政策的批复》（库国税[2005]143号）同意对阿克苏天山多浪水泥有
限责任公司库车矿化水泥厂生产销售的原料中掺有煤矸石、石煤、粉煤灰、烧煤锅炉的炉底渣等废
弃物达到30%以上的“32.5级普通硅酸盐水泥”自2005年10月1日至2006年12月31日期间实行 
64 


增值税即征即退的政策。 

（14）本公司的控股子公司吐鲁番旅游发展有限公司，根据新疆维吾尔自治区吐鲁番市国家税
务局文件《关于对吐鲁番市旅游发展有限公司申请免征增值税的批复》(吐市国税办发[2003]16号)，
吐鲁番旅游发展有限公司所产葡萄、葡萄干符合《中华人民共和国增值税暂行条例》第十六条第一
款规定“农业生产者销售的自产农产品免征增值税”文件精神，同意从2003年11月1日起免征增
值税。 
（15）本公司的控股子公司新疆哈密天山水泥有限责任公司根据哈密市国税局《哈市国税减免
字（2006）第678号》文件，批准其自2006年01月01日起至2006年12月31日减征增值税，减
征幅度为100％，减免期满恢复交纳税款。 
2、营业
税 
本公司劳务收入执行《中华人民共和国营业税暂行条例》，适用税率3%、5%
。


３、城建
税
本公司按照应缴纳流转税额的7%、5%或1%的比例计缴
。 


4、教育费附
加 
本公司按照应缴纳流转税额的3%的比例计缴
。 


5、所得
税 
执行《中华人民共和国企业所得税暂行条例》
。 
本年度母公司执行33%的税率
。 
本公司所属子公司享受的所得税优惠政策如下
： 


（1）本公司的控股子公司新疆塔里木水泥有限责任公司，根据库市地税发[2006]216文件执行
15%的所得税税率，此政策执行到2006 年12 月31 日。 
（2）本公司的控股子公司库尔勒天山神州混凝土有限责任公司，根据库国税减免字（2006）第
0640号，自2006年01月01日起至2007年12月31日减征企业所得税，减征幅度为100%。 
（3）本公司的控股子公司新疆和静天山水泥有限责任公司，根据和静县地方税务局《关于同意
新疆和静天山水泥有限责任公司减按15%税率缴纳企业所得税的批复》（和地税函〔2006〕21号）， 
同意新疆和静天山水泥有限责任公司2006年度的企业所得税减按15%的税率缴纳企业所得税。 
（4）本公司的控股子公司阿克苏天山多浪水泥有限责任公司，根据阿克苏地区地方税务局《关
于同意减按15%税率征收阿克苏天山多浪水泥有限责任公司所得税的批复》（新地税函[2006]612号）
文件，对于本公司利用废弃物“粉煤灰、煤矸石、塘滤泥”为主要原料生产的32.5级普通硅酸盐水
泥，在2001年至2010年期间，减按15%税率预征企业所得税，年度终了汇缴检查符合政策规定的
可减按15%税率缴纳。 
本公司的控股子公司阿克苏天山多浪水泥有限责任公司之分公司喀什分公司，根据喀什市国家
税务局《关于阿克苏天山多浪水泥有限责任公司喀什分公司减免企业所得税的通知》（喀市国税函

 65 


[2004]305号），同意免征阿克苏天山多浪水泥有限责任公司喀什分公司2004年度至2006年度企业
所得税。 

根据库车县国家税务局《地区税务局关于阿克苏天山多浪水泥有限责任公司库车矿化水泥厂申
请享受资源综合利用产品免征企业所得税的批复》（阿地国税办[2007]20号），同意对阿克苏天山多
浪水泥有限责任公司库车矿化水泥厂利用粉煤灰、煤矸石、炉渣等工业废渣生产的32.5级普通硅酸
盐水泥产品经营所得，从2006年1月1日至2009年12月31日免征企业所得税。 

（5）本公司的控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司，根据昌吉回族自治州地方税务局《关于
同意减征昌吉州建筑工程施工图审查中心等4 家企业所得税的批复》（昌州地税函[2005]105号）， 
同意新疆屯河水泥有限责任公司2006年暂减按15%税率预征企业所得税。 
（6）本公司的控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司之分公司沙湾五宫水泥分公司，根据沙湾
县地方税务局《关于新疆屯河投资股份有限公司五宫水泥分公司技术改造国产设备投资抵免企业所
得税的函》（沙地税函[2005]95号），同意新疆屯河水泥有限责任公司沙湾五宫水泥分公司新型干法
窑生产线技改项目国产设备投资总额(国产设备投资5240.83 万元)的40%，可从设备购置当年比上
一年新增的企业所得税税额中抵免。 
（7）本公司的控股子公司新疆鄯善天山水泥有限责任公司根据吐鲁番地区地方税务局 吐地税
函[2005]72 号《关于同意免征新疆鄯善天山水泥有限责任公司企业所得税的批复》，根据财政部、
国家税务总局《关于企业资源综合利用税收优惠政策》（财税字[1994]001 号），对其利用本企业外
的“三废”作为原料生产的32.5#普通水泥经营所得，予以免征企业所得税三年（2004、2005、2006
年度）。 
（8）本公司的控股子公司新疆天山筑友混凝土有限责任公司根据新疆维吾尔族自治区国家税务
局（新国税办[2006]76号）文件《自治区国家税务局关于新疆天山筑友混凝土有限责任公司混凝土
扩能技术改造项目国产设备投资抵免企业所得税的通知》，同意该项目技术改造项目中国产设备投资
额的40％用于抵免设备购置当年比前一年新增的企业所得税。当年新增的企业所得税不足抵免的，
可用于以后年度比设备购置前一年新增的企业所得税延续抵免，但抵免期最长不得超过五年。减免
期满，恢复交纳税款。 
（9）本公司的控股孙公司无锡天山水泥有限公司，根据无锡市国家税务局第三税务分局出具的
税务业务通知单（锡国税三字（2005）第180号），同意对无锡天山水泥有限公司综合利用产品所得
免征企业所得税。 
（10）本公司其他无税收优惠文件的控股子公司、孙公司执行的所得税率为33％。 
6、其他税项

按国家和地方有关规定计算缴纳。 

注释四、控股子公司及合营企业 
1、纳入合并财务报表范围的控股子公司 

66 


（1）本公司本期无未纳入合并财务报表范围的子公司。 
（2）本公司本期纳入合并财务报表范围的子公司情况如下：（单位：万元） 
公司名称法定代表人注册资本实际投资额持股比例主营业务
新疆巴州天山水泥有限责任公司 杨兆祺 2,000.00 1,800.00 90.00% 生产销售各类水泥
新疆和静天山水泥有限责任公司 杨兆祺 2,736.00 2,151.15 74.63% 生产销售各类水泥
新疆屯河水泥有限责任公司 李风春 35,000.00 17,850.00 51.00% 生产销售各类水泥
新疆鄯善天山水泥有限责任公司 朱风友 1,200.00 1,200.00 100.00% 生产销售各类水泥
新疆塔里木水泥有限责任公司 杨兆祺 5,000.00 5,000.00 100.00% 生产销售各类水泥
阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 杨兆祺 13,525.00 9,641.68 62.29% 生产销售各类水泥
江苏天山水泥集团有限公司 隋玉民 31,135.27 17,439.39 56.01% 生产销售各类水泥
库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 杨兆祺 2,425.27 1,455.16 60.00% 生产销售各类混凝土
新疆哈密天山水泥有限责任公司 朱风友 1,200.00 1,158.00 100.00% 生产销售各类水泥
吐鲁番旅游发展有限公司 刘成 5,069.89 3,024.46 64.41% 旅游产品开发销售
新疆天山筑友混凝土有限责任公司 朱风友 1,951.33 1,729.65 88.64% 生产销售各类混凝土

2、合营公司 

本公司实际
公司名称法定代表人注册资本持股比例主营业务
投资额

水泥、商品混凝土生产、
云浮天山水泥有限公司 刘继彬 13,000万元5,570万元30.95% 
销售 

新疆大西部旅游股份有限公司 陈 江 5,000万元2,472.14万49.17% 旅游服务、开发 

无锡恒久管桩制造有限公司 黄炯耀 1,500万元375万元25.00% 管桩生产销售 

中天高科特种车辆有限公司 王宇环 2,998万元599.60万20.00% 特种车辆等开发、生产

销售及技术咨询服务 

水泥及其制品，新型建
伊犁南岗建材有限责任公司 杨国伊 17,384.03万元5,500万元31.64% 材产品、塑料制品的开

发生产和销售 

3、合并财务报表范围的变化说
明 
本年度合并财务报表范围同上年度相比未发生变化
。 


注释五、合并财务报表主要项目注释 

1、货币资金 

项 目2006.12.31 2005.12.31 
现金 55,234.98 85,404.83 

银行存款 320,062,339.46 228,088,232.39 

其他货币资金 56,575,118.32 52,134,211.32 

合 计376,692,692.76 280,307,848.54 

67 


注1：截止2006年12月31日，其他货币资金余额56,575,118.32元，其中118.32元系存放
于证券公司尚未购买股票的款项，5,000,000.00元系本公司定期存款，51,575,000.00元系银行承
兑汇票保证金。 

注2：本公司货币资金期末较期初增加34.39%，主要原因为收回往来款。 

2、短期投资

（1） 短期投资及短期投资跌价准备 
2006.12.31 2005.12.31 
项 目
账面金额跌价准备净值账面金额跌价准备 净值
股权投资 0.00 0.00 0.00 34,868,174.54 18,516,481.09 16,351,693.45 
其中：股票投资 0.00 0.00 0.00 34,868,174.54 18,516,481.09 16,351,693.45 
委托理财 
“－德恒证券有限责任公司 23,664,975.00 23,664,975.00 0.00 23,664,975.00 23,664,975.00 0.00 
“－金新信托投资股份有限公司 76,301,383.33 76,301,383.33 0.00 76,301,383.33 76,301,383.33 0.00 
“－恒信证券有限责任公司 75,252,464.24 75,252,464.24 0.00 75,252,464.24 75,252,464.24 0.00 
委托理财小计 175,218,822.57 175,218,822.57 0.00 175,218,822.57 175,218,822.57 0.00 
其他投资 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 
合 计 175,218,822.57 175,218,822.57 0.00 210,086,997.11 193,735,303.66 16,351,693.45 

注1：“短期投资－股票投资”情况 

① 本公司委托乌鲁木齐瑞天科技开发有限责任公司2000 年8 月在德恒证券有限责任公司乌
鲁木齐人民路证券营业部开立法人账户作股票，初始资金40,000,000.00 元，2004 年1－6 月已收
回4,860,000.00 元。截止2005 年12 月31 日，该账户金额为24,316,984.58 元，跌价准备金额
为16,876,211.58 元。2006年本公司将该账户上股票全部出售。 
② 本公司2005 年将保全的有价证券转入“短期投资-股票投资”核算，截止2005 年12 月
31 日，金额为10,551,189.96 元，跌价准备金额为1,640,269.51 元。2006 年本公司将该股票全
部出售。 
上述股票投资已计提的跌价准备在2006年度相应转出。 

注2：委托理财情况如下： 

（1）本公司在德恒证券有限责任公司未收回的委托理财资金情况 
本公司自1999 年3 月31 日起与中企资产托管经营有限公司签订了《委托理财协议书》，委托
理财金额为120,000,000.00 元，该笔委托理财资金后转入德恒证券有限公司，采用逐年续签合同
的方式，延续至2004 年7 月15 日。截止2004 年6 月30 日，本公司在中企资产托管经营有限公
司及德恒证券有限责任公司理财共收回资金69,544,825.00 元,其中66,253,125.00 元冲减了委托
理财投资成本。2005 年本公司将吐鲁番旅游发展有限公司的股权受让款30,081,900.00 元冲减了

 68 


本公司在德恒证券有限责任公司委托理财投资账面成本。2006年度无变化。截止2006 年12 月31
日，本公司在德恒证券有限责任公司委托理财投资账面成本金额为23,664,975.00 元。 

根据2005 年8 月3 日中国证券监督管理委员会“中国证监会行政处罚决定书(德恒证
券)”(证监罚字[2005]22 号) ，决定取消德恒证券的证券业务许可，并责令关闭。 

（2）本公司在金新信托投资股份有限公司未收回的委托理财资金情况 
2000 年3 月2 日和3 月27 日，本公司与金新信托投资股份有限公司签订了两笔为期一年，
金额分别为50,000,000.00 元的《委托购买国债协议书》，合同期满后，以逐年续签的方式，延续
至2004 年3 月2 日和2004 年3 月27 日。2003 年6 月27 日，本公司以乌鲁木齐瑞天科技开发
有限责任公司的名义与金新信托投资股份有限公司签订了10,000,000.00 元的《受托投资管理合
同》，期限为一年。截止2004 年6 月30 日，在金新信托投资股份有限公司委托理财共收回资金
61,161,283.34 元,其中53,841,283.34 元已按照《企业会计准则—投资》的相关规定冲减了委托
理财投资成本。2005 年度、2006年度均未发生变化。截止2006 年12 月31 日，本公司在金新信
托投资股份有限公司委托理财投资账面成本金额为56,158,716.66 元。

（3）本公司在恒信证券有限责任公司未收回的委托理财资金情况 
2002 年11 月21 日，本公司控股子公司江苏天山水泥集团有限公司（本公司持有其56.01%的
股权）与恒信证券有限责任公司签订了40,000,000.00 元的《委托国债投资管理合同》，期限至2004
年1 月21 日，合同期满后本公司以乌鲁木齐瑞天科技开发有限责任公司的名义续签至2004 年3 月
21 日；2003 年4 月15 日，本公司以乌鲁木齐瑞天科技开发有限责任公司的名义与恒信证券有限
责任公司签订了为期一年50,000,000.00元的《委托投资管理合同》，该合同监管方为天和证券有限
公司。截止2004 年6 月30 日，该理财共收回资金4,000,000.00 元，冲减了委托理财投资成本。
2005 年本公司将保全的有价证券市值10,747,535.76 元从委托理财投资账面成本转入短期投资
股票投资核算。截止2006 年12 月31 日，本公司在恒信证券有限责任公司委托理财投资账面成本
金额为75,252,464.24 元。 

根据2005 年8 月3 日中国证券监督管理委员会“中国证监会行政处罚决定书(恒信证
券)”(证监罚字[2005]23 号) ，决定取消恒信证券的证券业务许可，并责令关闭。 

（4）本公司控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司（以下简称“屯河水泥”）在金新信托投资
股份有限公司未收回的委托理财资金情况下于2001 年9 月与金新信托投资股份有限公司签订了
50,000,000.00 元的《信托资产管理合同》，期限一年，合同期满后，以逐年续签的方式，延续至
2004 年9 月17 日,截止2004 年6 月30 日，该项理财已收回本金15,000,000.00 元，收回利息
14,857,333.33 元，已按照《企业会计准则—投资》的相关规定将上述收回资金共计29,857,333.33 
元冲减了委托理财投资成本。2005 年度、2006年度均未发生变化，截止2006 年12 月31 日，屯
河水泥在金新信托投资股份有限公司委托理财投资账面成本金额为20,142,666.67 元。 
注3：委托理财计提跌价准备情况 

（1）本公司在德恒证券有限责任公司委托理财投资账面成本金额为23,664,975.00元，根据本 
69 


公司第二届第二十八次董事会决议及本公司第二届第三十七次董事会决议，于2004 年度对其共计
提跌价准备金额23,664,975.00 元，2005 年、2006年无变化，截止2006 年12 月31 日，对其计
提的跌价准备余额23,664,975.00 元。 

（2）本公司在恒信证券有限责任公司委托理财账面成本金额75,252,464.24 元，根据本公司
第二届第二十八次董事会决议及本公司第二届第三十七次董事会决议，于2004年度对其共计提跌价
准备金额75,252,464.24 元，2005年、2006年无变化，截止2006 年12 月31 日，对其计提的跌
价准备余额75,252,464.24 元。 
（3）本公司及控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司在金新信托投资股份有限公司委托理财账
面成本金额合计为76,301,383.33 元，根据本公司第二届第二十八次董事会决议及本公司第二届第
三十七次董事会决议，对其共计提跌价准备金额76,301,383.33 元，2005年、2006 年无变化，截
止2006 年12 月31 日，已计提跌价准备金额76,301,383.33 元。 
3、应收票据

项目2006.12.31 2005.12.31 
银行承兑汇票 42,271,659.82 38,662,323.85 
商业承兑汇票 76,508,550.82 33,178,369.89 

合计 118,780,210.64 71,840,693.74 

注：截止2006年12月31日，本公司无已质押商业承兑汇票。 

4、应收股利

被投资单位2006.12.31 2005.12.31 
无锡远森房地产开发有限公司 2,755,500.00 0.00 
合 计 2,755,500.00 0.00 

5、应收账款

（1） 账龄分析 
2006.12.31 2005.12.31 
账 龄
金额 比例坏账准备净值金额比例坏账准备 净值
1 年以内 
265,712,449.75 55.08% 13,285,622.49 252,426,827.26 
308,993,505.94 56.64% 15,449,675.29 293,543,830.65 
1-2 年 
88,332,532.10 18.31% 8,833,253.21 79,499,278.89 
139,033,606.11 25.49% 13,903,360.61 125,130,245.50 
2-3 年 
51,433,395.63 10.66% 10,286,679.13 41,146,716.50 
60,011,115.24 11.00% 12,002,223.05 48,008,892.19 
3-4 年 
34,087,064.52 7.07% 17,043,532.26 17,043,532.26 
27,056,897.37 4.96% 13,528,448.69 13,528,448.68 
4-5 年 
14,899,051.28 3.09% 11,919,241.02 2,979,810.26 1,012,250.92 0.19% 809,800.74 202,450.18 

70 


5年以上 
19,658,450.24 4.08% 19,658,450.24 0.00 411,677.38 0.08% 411,677.38 0.00 

个别认定 
8,273,225.89 1.72% 8,273,225.89 0.00 8,972,827.82 1.64% 8,972,827.82 0.00 

合 计 482,396,169.41 100.00% 89,300,004.24 393,096,165.17 545,491,880.78 100.00% 65,078,013.58 480,413,867.20 

注1：根据本公司第二届第三十八次董事会决议，对本公司控股子公司新疆屯河水泥有限责任
公司三年以上应收账款10,085,869.01元，因预计无法收回，全额计提坏账准备。截止2004年12
月31 日，已全额计提坏账准备10,085,869.01 元。2005年个别认定的坏账因应收账款转出转回
1,113,041.19元，2005年12月31日个别认定坏账准备余额8,972,827.82元。2006年本公司收回
原已个别认定全额计提坏账准备的新疆六建新海分公司应收款项699,601.93 元，转回坏账准备
699,601.93元。截止2006年12月31日，个别认定全额计提坏账准备的余额8,273,225.89元。 

（2） 应收账款前五名金额合计为43,667,372.23元，占应收账款9.05%。 
（3） 截止2006年12月31日，无持本公司5%（含5%）以上股份的股东欠款。 
6、其他应收款

（1） 账龄分析 
2006.12.31 2005.12.31 
账 龄
金额 比例坏账准备净值金额比例坏账准备 净值
1 年以内 
25,736,985.61 36.17% 1,286,849.29 24,450,136.32 
144,056,453.06 75.96% 7,202,822.59 136,853,630.47 
1-2 年 
7,063,581.92 
9.93% 
706,358.19 6,357,223.73 
15,193,983.50 8.01% 1,519,398.35 13,674,585.15 
2-3 年 
14,325,558.32 
20.13% 
2,865,111.66 11,460,446.66 
2,497,364.49 1.32% 499,472.89 1,997,891.60 
3-4 年 
905,484.56 
1.27% 
452,742.28 452,742.28 
6,917,768.44 3.65% 3,458,884.22 3,458,884.22 
4-5 年 
1,775,996.80 
2.50% 
1,420,797.44 355,199.36 101,016.18 0.05% 80812.94 20,203.24 
5 年以上 
465,184.05 
0.65% 
465,184.05 0.00 0.00 0.00% 0.00 0.00 
个别认定 
20,879,060.00 
29.34% 
20,879,060.00 0.00 20,879,060.00 11.01% 20,879,060.00 0.00 
合 计 71,151,851.26 100.00% 28,076,102.91 43,075,748.35 189,645,645.67 100.00% 33,640,450.99 156,005,194.68 

注1：本公司其他应收款期末较期初减少62.48%，主要原因为本公司本期收回中材水泥有限责
任公司和云浮天山水泥有限公司的往来款107,311,868.09元。 

（2） 其他应收款前五名金额合计为35,271,079.00元，占其他应收款49.57%。 
（3） 大额欠款单位列示 
单位名称所欠金额欠款时间欠款比例欠款原因 
71 


德隆国际战略投资有限公司 10,000,000.00 2-3 年 14.05% 借款 
巴州天山房地产开发有限责任公司 8,492,019.00 2-3 年 11.94% 往来款 
周敏仁 5,900,000.00 1年以内 8.29% 股权转让款 
新疆生命红科技投资开发有限责任公司 5,650,000.00 2-3 年 7.94% 抵账款 
新疆德隆房地产开发有限公司 5,229,060.00 2-3 年 7.35% 抵账款 
无锡恒久管桩制造有限公司 4,270,000.00 1-3 年 6.00% 往来款 
新疆昌隆白水泥有限公司 4,212,000.00 1-2 年 5.92% 往来款 

（4） 截止2006年12月31日，无持本公司5%（含5%）以上股份的股东欠款。 
（5） 坏账准备中计提特别坏账明细 
① 据本公司第二届第二十八次董事会决议，对本公司应收德隆国际战略投资有限公司借款
10,000,000.00元，因无法收回，全额计提坏账准备10,000,000.00元。
② 据本公司第二届第三十八次董事会决议，对本公司应收新疆生命红科技投资开发有限责任公
司抵账款5,650,000.00元、新疆德隆房地产开发有限公司抵账款5,229,060.00元，因预计无法收
回，全额计提坏账准备10,879,060.00元。 
截止2004年12月31日，上述款项计提减值准备余额20,879,060.00元，上述应收款项至2006
年12月31日无变化，减值准备亦未发生变化。 

7、预付账款 

（1） 账龄分
析 
账 龄2006.12.31 比例2005.12.31 比
例
1 年以下 58,232,283.81 73.85% 54,435,542.13 63.00%
1-2 年 11,273,274.28 14.30% 54,362,450.48 35.84%
2-3 年 5,546,009.11 7.03% 3,636,579.96 0.60%
3 年以上 3,798,377.10 4.82% 2,401,391.38 0.56%
合 计 78,849,944.30 100.00% 114,835,963.95 100.00%
（2） 本公司预付账款期末较期初减少31.34%，主要原因为期初部分预付工程款项转入在建工程
核算所致。 
（3） 期末账龄超过一年的预付款为20,617,660.49元。主要系预付工程款及未结算的工程尾款。
（4） 预付账款前五名金额合计为30,927,398.16元，占预付账款39.22%。 
72 


（5） 截止2006年12月31日，持本公司5%（含5%）以上股份的股东欠款为： 
单位名称所欠金额欠款时间欠款比例欠款原因
新疆天山建材（集团）有限责任公司 27,112.58 1-2年 0.03% 预付款 
合 计 27,112.58 

8、存货 

（1） 存货明细 
2006.12.31 2005.12.31 
项 目
金额跌价准备净值 金额跌价准备 净值
原材料 162,285,171.74 0.00 162,285,171.74 147,758,027.81 0.00 147,758,027.81 
包装物 5,253,682.21 0.00 5,253,682.21 2,692,743.94 0.00 2,692,743.94 
低值易耗品 2,356,011.47 0.00 2,356,011.47 1,138,365.00 0.00 1,138,365.00 
自制半成品 106,448,921.82 0.00 106,448,921.82 115,091,789.32 0.00 115,091,789.32 
库存商品 82,331,223.24 0.00 82,331,223.24 63,097,859.50 0.00 63,097,859.50 
发出商品 5,288,101.65 0.00 5,288,101.65 19,028,162.60 0.00 19,028,162.60 
合 计 363,963,112.13 0.00 363,963,112.13 348,806,948.17 0.00 348,806,948.17 

注1：发出商品系货物已发出，但商品所有权上的主要风险和报酬尚未转移给购货方的库存商
品。 

注2：年末存货未发生可变现净值低于账面成本的情况，故未提取存货跌价准备。 

9、待摊费用 

项 目2005.12.31 本期增加本期摊销本期转出2006.12.31 
保险费 412,636.04 1,884,032.47 1,795,272.66 0.00 501,395.85 
养路费 477,476.33 992,744.86 1,165,931.19 0.00 304,290.00 
材料 887,557.28 14,778,507.64 14,692,929.62 0.00 973,135.30 
矿山管理费 0.00 1,947,868.14 1,947,868.14 0.00 0.00 
税金 0.00 11,448.00 11,208.00 0.00 240.00 
其他 85,080.00 502,581.41 513,371.40 0.00 74,290.01 
合 计 1,862,749.65 20,117,182.52 20,126,581.01 0.00 1,853,351.16 

10、长期股权投资

（1） 长期股权投资及资减值准备 
2006.12.31 2005.12.31 
项 目

账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值

 73 


长期股票投资 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 
对未合并子公司投资 5,210,936.21 0.00 5,210,936.21 0.00 0.00 0.00 
对合营企业投资 177,779,000.24 0.00 177,779,000.24 158,252,457.30 0.00 158,252,457.30 
对联营企业投资 110,020,000.00 99,800,000.00 10,220,000.00 109,780,000.00 99,800,000.00 9,980,000.00 
其他股权投资 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 
股权投资差额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 
合 计 293,009,936.45 99,800,000.00 193,209,936.45 268,032,457.30 99,800,000.00 168,232,457.30 

（2） 对未合并子公司投资 
初始投资额权益变动占被投资
股权投2006.12.31账面

被投资单位名称
原始投资本年增减
本期权益本年利润
累计增减
资准备余额
单位股权
增减分回
比例

新疆天山石材有限责

5,220,212.24 5,220,212.24 -9,276.03 0.00 -9,276.03 0.00 5,210,936.21 100% 
任公司 

合计 5,220,212.24 5,220,212.24 -9,276.03 0.00 -9,276.03 0.00 5,210,936.21

 注1：本年度本公司因尚未支付新疆天山石材有限公司的股权收购款，故未将其纳入合并范围。

（3） 对合营企业投资 
初始投资额权益变动占被投资
股权投2006.12.31账面

被投资单位名称
本期权益本年利润资准备余额
单位股权

原始投资本年增减
增减分回
累计增减比例

云浮天山水泥有限公

55,700,000.00 0.00 1,409,157.52 0.00 1,419,157.51 0.00 57,119,157.51 30.95% 
司 

中天高科特种车辆有

5,996,000.00 0.00 202,647.44 163,961.98 736,069.05 22,402.31 6,754,471.36 20.00% 
限责任公司 

伊犁南岗建材有限公

55,000,000.00 0.00 13,484,668.17 2,169,964.67 29,385,842.08 0.00 84,385,842.08 31.64% 
司 

新疆大西部旅游股份

21,896,890.00 0.00 4,765,030.34 0.00 2,751,903.87 10,808.76 24,648,793.87 43.79% 
公司 

新疆大西部旅游股份

2,824,500.00 2,824,500.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2,824,500.00 5.38% 
公司 

无锡恒久管桩制造有

3,750,000.00 0.00 -825,533.85 0.00 -1,703,764.58 0.00 2,046,235.42 25.00% 
限公司 

合计 145,167,390.00 2,824,500.00 19,035,969.62 2,333,926.65 32,589,207.93 33,211.07 177,779,000.24 

（4） 对联营企业投资 
初始投资额权益变动
股权投2006.12.31 账
占被投资

被投资单位名称
本期权益本年利润累计资准备面余额
单位股
权
原始投资本年增减
增减分回增减比
例


 74 


北京中水协网信息
咨询有限公司 
80,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 80,000.00 5.76% 
东方人寿保险股份
有限公司 
50,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 50,000,000.00 6.25% 
新疆西部建设股份
有限公司 
8,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 8,000,000.00 8.46% 
重庆证券经纪有限
责任公司 
49,800,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 49,800,000.00 6.50% 
无锡远森房地产开
发有限公司 
1,900,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1,900,000.00 19.00% 
吐鲁番统一旅游有
限公司 
240,000.00 240,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 240,000.00 10.26% 
合计 110,020,000.00 240,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 110,020,000.00 
（5）长期股权投资减值准备 
本期转回
投资项目2005.12.31 本期计提资产价值出售、非货币性交2006.12.31 
回升转回易、债务重组转出
德恒证券 49,800,000.00 0.00 0.00 0.00 49,800,000.00 
东方人寿 50,000,000.00 0.00 0.00 0.00 50,000,000.00 
合 计 99,800,000.00 0.00 0.00 0.00 99,800,000.00 

注1：根据本公司第二届第二十八次董事会决议对“长期投资-德恒证券有限公司”全额计提减
值准备，截止2006年12月31日已全额计提减值准备49,800,000.00元。 

注2：根据本公司第二届第二十八次董事会决议对“长期投资-东方人寿保险股份有限公司”按
投资金额的50%计提减值准备，截止2004年12月31日已计提减值准备25,000,000.00元。根据本
公司第三届第五次董事会决议,2005年又对其计提减值准备25,000,000.00元，截止2006年12月
31日，已计提减值准备50,000,000.00元。 

11、合并价差 

摊销
被投资单位名称初始金额2005.12.31 本期摊销2006.12.31 形成原因
期限

新疆和静天山水泥

411,089.32 10年 147,762.51 41,108.94 106,653.57 收购股权形成
有限责任公司 

阿克苏天山多浪水

-1,366,589.84 10 年-864,872.39 -136,658.98 -728,213.41 收购股权形成
泥有限责任公司 

新疆塔里木水泥有

-5,889,779.50 10 年-3,837,436.15 -588,977.96 -3,248,458.19 收购股权形成
限责任公司 

库尔勒天山神州混

3,000,000.00 10 年2,125,000.00 300,000.00 1,825,000.00 收购股权形成
凝土有限责任公司 

新疆天山筑友混凝1,000,000.00 10 年750,000.00 100,000.00 650,000.00 收购股权形成

 75 


土有限责任公司 
苏州天山商品混凝
土有限公司 
1,631,001.50 10 年 1,196,067.75 163,100.15 1,032,967.60 收购股权形成
新疆屯河金波水泥
有限责任公司 
666,833.57 10 年 466,783.48 66,683.35 400,100.13 收购股权形成
合 计 -547,444.95 -16,694.80 -54,744.50 38,049.70 

注：合并价差系收购纳入合并财务报表范围的子公司股权产生的股权投资差额。 

12、固定资产及累计折旧 

（1） 明细情况 
项目2005.12.31 本期增加本期减少2006.12.31 
固定资产原值： 
房屋及建筑物 1,680,022,853.25 63,853,906.98 27,107,166.74 1,716,769,593.49 
机器设备 2,097,898,950.32 32,338,254.12 21,290,213.58 2,108,946,990.86 
运输设备 161,305,512.55 14,462,186.68 22,820,240.88 152,947,458.35 
办公设备及其他 27,431,162.72 2,012,548.68 1,789,280.69 27,654,430.71 
合计 3,966,658,478.84 112,666,896.46 73,006,901.89 4,006,318,473.41 

累计折旧： 
房屋及建筑物 379,028,659.23 58,358,142.62 6,273,330.73 431,113,471.12 
机器设备 811,282,465.66 125,693,268.73 13,666,449.97 923,309,284.42 
运输设备 71,255,910.28 24,451,317.63 11,380,586.02 84,326,641.89 
办公设备及其他 17,139,314.71 3,649,553.94 1,028,899.30 19,759,969.35 
合计 1,278,706,349.88 212,152,282.92 32,349,266.02 1,458,509,366.78 

固定资产净值： 2,687,952,128.96 2,547,809,106.63 

固定资产减值准备： 
房屋及建筑物 9,506,760.65 0.00 0.00 9,506,760.65 
机器设备 10,722,976.06 2,044,275.92 0.00 12,767,251.98 
运输设备 0.00 0.00 0.00 0.00 
办公设备及其他 0.00 82,137.14 0.00 82,137.14 
合计 20,229,736.71 2,126,413.06 0.00 22,356,149.77 

固定资产净额： 2,667,722,392.25 2,525,452,956.86 

注1：本期增加的固定资产中由在建工程转入37,240,394.08元。 

76 


注2：本期固定资产减值准备增加2,126,413.06元，是因为子公司江苏天山水泥集团有限公司
根据第一届第十次董事会决议，对湖山分公司所使用的立窑计提减值准备1,987,260.27元；子公司
屯河水泥有限责任公司对公司办公设备和机器设备计提减值准备86,260.42元；子公司阿克苏天山
多浪水泥有限责任公司对公司的机器设备计提减值准备52,892.37元。本期无减少固定资产减值准
备的情况。 

注3：本公司控股子公司阿克苏天山多浪水泥有限责任公司房屋建筑物15,906,532.93元尚未
办理房屋产权证；本公司控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司本部因土地使用权证未办理过户，
故地上房产均尚未办理产权过户手续；屯河机关本期抵账房产和车辆均未办理过户手续；南疆事业
部有3辆汽车尚未办理过户手续；塔里木公司有中天宇建工金都广场等6项房产尚未办理过户手续；
库尔勒神州公司的开发区办公楼和开发区车库未办理房产证，库尔勒神州公司的办公楼、餐厅和车
库的产权证上的产权人不是库尔勒神州公司，尚未办理过户手续；本公司控股子公司新疆屯河水泥
有限责任公司下属阿勒泰水泥分公司及布尔津水泥分公司房屋尚未办理产权过户手续。 

注4：截止2006年12月31日，本公司用于抵押的固定资产净值1,647,559,088.95元。 

13、在建工程 

（1） 在建工程 
工程2006.12.31 2005.12.31 
项目预算数
名称账面金额减值准备净值账面金额减值准备 净值

库车二期 111,850,000.00 103,349,155.64 0.00 103,349,155.64 28,153,107.01 0.00 28,153,107.01 
地下输送系统 0.00 0.00 0.00 1,658,287.13 0.00 1,658,287.13 
旋窑煤磨技改 0.00 0.00 0.00 13,366.31 0.00 13,366.31 
立窑收尘 132,874.80 132,874.80 31,345.07 0.00 31,345.07 
克州项目 1,000,000.00 1,000,000.00 0.00 1,488,950.28 0.00 1,488,950.28 
职工宿舍 0.00 0.00 0.00 359,406.90 0.00 359,406.90 
厂区零星工程 20,926.00 0.00 20,926.00 152,320.69 0.00 152,320.69 
无锡混凝土基

326,567.00 0.00 0.00 0.00 326,567.00 0.00 326,567.00 

建工程 
溧阳熟料基建

1,442,733.22 0.00 0.00 0.00 1,442,733.22 0.00 1,442,733.22 

工程 
低温余热发电 62,700.00 0.00 62,700.00 0.00 0.00 0.00 
新建办公楼 2,983,975.81 0.00 2,983,975.81 0.00 0.00 
申克称 135,000.00 0.00 135,000.00 83,500.00 0.00 83,500.00 
三厂复合超细

75,300.00 0.00 75,300.00 0.00 0.00 0.00 

粉项目 

77 


中控室自动化

1,022,358.00 0.00 1,022,358.00 0.00 0.00 0.00 

改造 
纯低温余热发

31,784.72 0.00 31,784.72 0.00 0.00 0.00 

电技改工程 
石膏矿道路 93,411.89 0.00 93,411.89 93,411.89 0.00 93,411.89 
米泉项目 9,891,243.30 9,891,243.30 5,757,295.21 4,133,948.09 9,891,243.30 5,757,295.21 4,133,948.09 
电石渣项目 119,846.87 0.00 119,846.87 0.00 0.00 0.00 
石缝沟道路 207,000.00 198,000.00 0.00 198,000.00 0.00 0.00 0.00 
零星工程 0.00 0.00 0.00 803,014.91 0.00 803,014.91 

合 计119,116,577.03 6,757,295.21 112,359,281.82 44,497,253.71 5,757,295.21 38,739,958.50 

（2） 明细情况 
本期转入其他
工程名称预算数2005.12.31 本期增加2006.12.31 完工程度资金来源
固定资产数减少数
库车二期 111,850,000.00 28,153,107.01 75,486,848.63 0.00 290,800.00 103,349,155.64 92.00% 自筹
地下输送系统 1,658,287.13 109,569.35 1,767,856.48 0.00 0.00 100.00% 自筹
旋窑煤磨技改 13,366.31 811,197.18 824,563.49 0.00 0.00 100.00% 自筹
绿土矿空压机 0.00 409,489.10 409,489.10 0.00 0.00 100.00% 自筹
立窑收尘 31,345.07 1,611,529.73 1,510,000.00 0.00 132,874.80 自筹
克州项目 1,488,950.28 0.00 0.00 488,950.28 1,000,000.00 停建自筹
职工宿舍 359,406.90 0.00 359,406.90 0.00 0.00 自筹
厂区零星工程 152,320.69 365,710.56 232,494.54 264,610.71 20,926.00 自筹
雷管库房 4,000.00 0.00 4,000.00 4,000.00 0.00 0.00 100.00% 自筹
炸药库房 4,720.00 0.00 4,720.00 4,720.00 0.00 0.00 100.00% 自筹
储存罐 123,773.76 0.00 123,773.76 123,773.76 0.00 0.00 100.00% 自筹
无锡混凝土基
326,567.00 375,269.00 701,836.00 0.00 0.00 100.00% 自筹
建工程 
溧阳熟料基建自筹
1,442,733.22 9,400,528.92 10,843,262.14 0.00 0.00 100.00% 
工程 
八嘴包装机 0.00 2,311,238.81 2,311,238.81 0.00 0.00 100.00% 自筹
无锡水泥设备 0.00 12,321,823.61 12,321,823.61 0.00 0.00 100.00% 自筹
主变压器改造 0.00 863,065.13 863,065.13 0.00 0.00 100.00% 自筹
低温余热发电 0.00 62,700.00 0.00 0.00 62,700.00 自筹
新建办公楼 0.00 7,142,039.93 4,158,064.12 0.00 2,983,975.81 自筹
申克称 83,500.00 51,500.00 0.00 0.00 135,000.00 自筹
三厂复合超细0.00 75,300.00 0.00 0.00 75,300.00 自筹

 78 


粉项目 
蓄电池改造 0.00 105,000.00 105,000.00 0.00 0.00 自筹
中控室自动化
改造 
0.00 1,522,358.00 500,000.00 0.00 1,022,358.00 
自筹
纯低温余热发
电技改工程 
0.00 41,784.72 10,000.00 0.00 31,784.72 
自筹
红外窑炉热象
仪 
0.00 189,800.00 189,800.00 0.00 0.00 
自筹
石膏矿道路 93,411.89 0.00 0.00 0.00 93,411.89 
米泉项目 9,891,243.30 9,891,243.30 0.00 0.00 0.00 9,891,243.30 自筹
电石渣项目 0.00 119,846.87 0.00 0.00 119,846.87 自筹借款
石缝沟道路 207,000.00 0.00 198,000.00 0.00 0.00 198,000.00 95.65% 自筹
零星工程 803,014.91 0.00 0.00 803,014.91 0.00 
合 计 44,497,253.71 113,707,093.30 37,240,394.08 1,847,375.90 119,116,577.03 

（3） 期末在建工程中无资本化利息金额。 
（4） 在建工程减值准备 
本期转回
工程名称 2005.12.31 本期增加资产价值出售、非货币性交2006.12.31 
回升转回易、债务重组转出 
米泉熟料基地 5,757,295.21 0.00 0.00 0.00 5,757,295.21 
阿克苏克州项目 0.00 1,000,000.00 0.00 0.00 1,000,000.00 
合 计 5,757,295.21 1,000,000.00 0.00 0.00 6,757,295.21 

注：本期在建工程减值准备增加100万元是因为阿克苏克州项目因当地土地规划改变使得工程
停建，因此将期末在建工程余额全额计提减值准备。 

14、无形资产 

（1） 无形资产 
2006.12.31 2005.12.31 
项目

账面余额减值准备净值账面余额减值准备 净值
采矿权 13,701,915.97 0.00 13,701,915.97 11,714,281.46 0.00 11,714,281.46 
软件 1,202,113.26 0.00 1,202,113.26 1,299,990.53 0.00 1,299,990.53 
商标使用权 2,595,666.64 0.00 2,595,666.64 3,194,666.64 0.00 3,194,666.64 
土地使用权 48,236,786.15 0.00 48,236,786.15 52,221,301.33 0.00 52,221,301.33 
草原补偿费 340,591.27 0.00 340,591.27 0.00 0.00 0.00 
码头河道使用费 1,012,480.00 0.00 1,012,480.00 0.00 0.00 0.00 

79 


合 计 67,089,553.29 0.00 67,089,553.29 68,430,239.96 0.00 68,430,239.96 

（2） 无形资产明细 
剩余
取得 摊销
项目 原始金额 2005.12.31 本期转入 本期摊销 本期转出 2006.12.31 累计摊销 
方式 期限
(月)
软件 购买 2,582,292.66 1,299,990.53 424,283.18 522,160.45 0.00 1,202,113.26 1,380,179.40 
塔里木土地使用权1 购买 732,514.18 0.00 732,514.18 4,069.52 0.00 728,444.66 4,069.52 358 
塔里木土地使用权2 购买 1,311,210.00 1,178,969.80 0.00 26,224.20 0.00 1,152,745.60 158,464.40 527 
塔里木土地使用权3 购买 299,500.00 0.00 299,500.00 12,479.15 0.00 287,020.85 12,479.15 115 
吐鲁番旅游土地使用购买 
13,680,794.00 11,977,343.54 0.00 340,794.12 0.00 11,636,549.42 2,044,244.58 411 
权 
阿克苏土地使用权 购买 11,104,356.58 10,249,255.90 0.00 224,063.67 21,330.00 10,003,862.23 1,079,164.35 534 
江苏土地使用权 购买 9,018,984.00 8,057,734.00 520,461.23 209,000.00 0.00 8,369,195.23 649,788.77 554 
股份土地使用权 购买 9,729,166.98 4,640,115.84 5,089,051.14 0.00 9,729,166.98 0.00 0.00 
库尔勒土地使用权 购买 2,620,000.00 2,238,490.25 0.00 86,007.84 0.00 2,152,482.41 467,517.59 297 
和静土地使用权1 购买 1,209,602.50 1,112,834.50 0.00 24,192.00 0.00 1,088,642.50 120,960.00 36 
和静土地使用权2 划拨 197,759.32 0.00 197,759.32 2,471.99 0.00 195,287.33 2,471.99 237 
屯河土地使用权1 购买 985,800.00 772,223.58 0.00 32,859.96 0.00 739,363.62 246,436.38 270 
屯河土地使用权2 购买 475,778.00 431,174.00 0.00 11,894.40 0.00 419,279.60 56,498.40 423 
水泥制造土地使用权 购买 11,226,539.92 11,226,539.92 174,286.48 266,093.70 0.00 11,134,732.70 91,807.22 
鄯善土地使用权 购买 370,000.00 336,620.00 0.00 7,440.00 0.00 329,180.00 40,820.00 534 
矿山开采权 购买 172,900.00 140,847.33 0.00 18,315.72 0.00 122,531.61 50,368.39 9 
矿山开采权 购买 1,017,300.00 0.00 1,017,300.00 65,632.30 0.00 951,667.70 65,632.30 135 
商标使用权 购买 5,990,000.00 3,194,666.64 0.00 599,000.00 0.00 2,595,666.64 3,394,333.36 54 
矿山开采权 购买 278,900.00 263,728.44 0.00 8,669.52 0.00 255,058.92 23,841.08 9 
矿山开采权 购买 1,708,400.00 1,545,206.99 0.00 93,253.32 0.00 1,451,953.67 256,446.33 9 
矿山开采权 购买 933,334.02 933,334.02 0.00 93,333.36 0.00 840,000.66 93,333.36 
矿山开采权 购买 6,000,000.00 5,400,000.00 0.00 300,000.00 0.00 5,100,000.00 900,000.00 204 
矿山开采权 购买 1,149,700.00 910,179.25 0.00 114,969.96 0.00 795,209.29 354,490.71 83 
矿山开采权 购买 1,018,600.00 1,018,600.00 0.00 203,719.86 0.00 814,880.14 203,719.86 48 
矿山开采权 购买 602,126.29 15,126.29 571,873.71 8,783.34 0.00 578,216.66 23,909.63 118 
矿山开采权 购买 362,900.00 336,167.67 0.00 37,838.90 0.00 298,328.77 64,571.23 78 
矿山开采权 购买 322,200.00 308,779.15 0.00 19,123.60 0.00 289,655.55 32,544.45 151 
矿山开采权 购买 270,000.00 266,250.00 0.00 9,000.00 0.00 257,250.00 12,750.00 343 
矿山开采权 购买 252,400.00 227,160.04 0.00 25,239.96 0.00 201,920.08 50,479.92 96 
矿山开采权 购买 203,700.00 190,535.65 0.00 18,669.00 0.00 171,866.65 31,833.35 91 
矿山开采权 购买 1,420,800.00 0.00 1,420,800.00 0.00 0.00 1,420,800.00 0.00 
矿山开采权 购买 168,500.00 158,366.63 0.00 5,790.36 0.00 152,576.27 15,923.73 9 
草原补偿费 购买 346,364.00 0.00 346,364.00 5,772.73 0.00 340,591.27 5,772.73 59 
码头河道使用权 购买 1,075,200.00 0.00 1,068,032.00 55,552.00 0.00 1,012,480.00 62,720.00 565 

合计 88,837,622.45 68,430,239.96 11,862,225.24 3,452,414.93 9,750,496.98 67,089,553.29 11,997,572.18 

80 


（3）本年无形资产减少主要是因为天山股份公司本期转让土地使用权9,729,166.98元给新疆
天山建材（集团）房地产有限公司，另外克州将土地使用权21,330.00元转入在建工程。 
（4）截止2006 年12 月31 日，本公司无形资产中用于抵押的土地使用权账面净值为
14,017,998.43元。 
（5）无形资产减值准备：无形资产本年未出现会计报表“注释二、公司主要会计政策14”所
述计提减值准备的情况，故本期未计提无形资产减值准备。 
15、长期待摊费用

项目名称原始金额2005.12.31 本期增加本期摊销2006.12.31 累计摊销剩余摊销期限
收尘袋 1,686,429.10 17,000.00 0.00 17,000.00 0.00 1,686,429.10 已摊销完 
土地租赁费 493,932.40 428,074.80 0.00 49,393.20 378,681.60 115,250.80 92 个月 
综合服务楼维修费 435,927.00 123,512.65 0.00 87,185.40 36,327.25 399,599.75 5 个月 
租赁费 2,310,649.78 1,713,731.82 0.00 231,065.04 1,482,666.78 827,983.00 89 个月 
矿山投资 1,000,542.78 560,363.88 386,846.31 506,262.87 440,947.32 559,595.46 216 个月 
收购差价 2,701,910.40 945,669.27 0.00 270,191.04 675,478.23 2,026,432.17 360 个月 
下岗职工安置费 1,914,780.00 574,433.52 0.00 382,956.00 191,477.52 1,723,302.48 72 个月 
用电增容费 510,000.00 191,250.00 0.00 51,000.00 140,250.00 369,750.00 396 个月 
用电权 3,271,500.00 949,875.00 0.00 327,150.00 622,725.00 2,648,775.00 360 个月 
道路修理 188,000.00 0.00 188,000.00 0.00 188,000.00 0.00 60 个月 
林场补偿费 200,000.00 0.00 200,000.00 0.00 200,000.00 0.00 60 个月 
水暖管改造 271,855.60 0.00 271,855.60 0.00 271,855.60 0.00 60 个月 
合计 14,985,527.06 5,503,910.94 1,046,701.91 1,922,203.55 4,628,409.30 10,357,117.76 
16 、短期借款 
（1） 短期借款类别 
类 别2006.12.31 2005.12.31 
保证借款 442,586,519.00 955,519,834.37 
抵押借款 297,464,800.00 252,120,000.00 
质押借款 70,000,000.00 90,000,000.00 
保证及抵押 0.00 434,600,000.00 
保证及质押 0.00 153,157,101.00 
保证、抵押和质押 81,410,000.00 0.00 
票据贴现借款 4,400,000.00 0.00 
合 计 895,861,319.00 1,885,396,935.37 
（2） 短期借款明细 

81 


贷款银行年末金额借款期限年利率借款用途担保单位/抵押资产/质押资产
交通银行乌鲁木齐分行 30,000,000.00 
2006.03.30 
-2007.03.30 
5.58% 根据重组协议重组
质押新疆塔里木水泥股份有限公司
94 ％股权和新疆和静天山水泥有限
责任公司74.63%股权 
中国工商银行乌鲁木齐经二
路支行 
15,000,000.00 
2006.06.30 
-2007.06.27 
5.58% 工业流动资金贷款天山水泥厂的房产和机器设备抵押
中国建设银行股份有限公司
乌鲁木齐黄河路支行 
53,000,000.00 
2006.03.31 
-2007.03.30 
5.58% 工业流动资金贷款新疆天山水泥厂机器设备抵押 
中国工商银行乌鲁木齐经二
路支行 
10,000,000.00 
2006.06.30 
-2007.06.27 
5.58% 工业流动资金贷款天山水泥厂的房产和机器设备抵押
中国银行新疆分行 35,150,000.00 
2006.06.30 
-2007.06.30 
执行重组协议
利率 
落实债务重组协议
营运资金贷款偿还
质押新疆屯河水泥有限公司股权
17850 万股权 
中国建设银行股份有限公司
吐鲁番地区分行 
34,000,000.00 
2006.03.30 
-2007.03.30 
5.58% 流动资金 吐鲁番熟料机器设备抵押 
中国工商银行乌鲁木齐经二
路支行 
40,000,000.00 
2006.06.30 
-2007.06.27 
5.58% 工业流动资金贷款天山水泥厂的房产和机器设备抵押
中国工商银行阿克苏地区分
行 
30,000,000.00 
2006.03.27 
-2007.03.26 
5.58% 流动资金 阿克苏的机器设备抵押 
中国工商银行阿克苏地区分
行 
10,000,000.00 
2006.03.27 
-2007.03.26 
5.58% 流动资金 阿克苏的机器设备抵押 
中国银行阿克苏支行 14,500,000.00 
2006.07 
-2007.06 
5.58% 流动资金 新建塔里木水泥有限责任公司 
中国银行阿克苏支行 20,000,000.00 
2006.07 
-2007.07 
5.58% 流动资金 新疆屯河水泥有限责任公司 
中国建设银行无锡市锡山支
行 
4,420,000.00 
2006.06.09 
-2007.06.08 
5.58% 流动资金 无锡嘉德投资置业有限公司 
交通银行河埒口支行 43,471,419.00 
2006.03.22 
-2007.03.21 
5.58% 流动资金 新疆天山水泥股份有限公司 
中国农业银行无锡分行营业
部 
44,840,000.00 
2006.03.21 
-2007.03.20 
5.58% 流动资金 新疆天山水泥股份有限公司 
招商银行无锡城南支行 4,850,000.00 
2006.11.17 
-2007.05.17 
5.02% 流动资金 500 万元银行存单质押 
招商银行无锡城南支行 11,870,000.00 
2006.05.22 
-2007.05.22 
5.85% 流动资金 新疆天山水泥股份有限公司 
无锡市商业银行 5,000,000.00 
2006.11.20 
-2007.11.20 
6.73% 流动资金 
新疆天山水泥股份有限公司和江苏
天山水泥集团共同担保 
无锡市商业银行 10,000,000.00 
2006.11.10 
-2007.11.10 
6.73% 流动资金 
新疆天山水泥股份有限公司和江苏
天山水泥集团共同担保 
无锡市商业银行 10,000,000.00 
2006.10.11 
-2007.10.11 
6.73% 流动资金 
新疆天山水泥股份有限公司和江苏
天山水泥集团共同担保 
无锡市商业银行 10,000,000.00 
2006.11.08 
-2007.11.08 
6.73% 流动资金 
新疆天山水泥股份有限公司和江苏
天山水泥集团共同担保 
无锡市商业银行 10,000,000.00 
2006.10.12 
-2007.10.12 
6.73% 流动资金 
新疆天山水泥股份有限公司和江苏
天山水泥集团共同担保 
广东发展银行无锡支行 7,000,000.00 2006.11.14 6.73% 流动资金 江苏天山机器设备抵押 

82 


-2007.08.06 
2006.11.14 
广东发展银行无锡支行 7,000,000.00 6.73% 流动资金 江苏天山机器设备抵押 
-2007.08.09 
2006.11.14 
广东发展银行无锡支行 6,000,000.00 6.73% 流动资金 江苏天山机器设备抵押 
-2007.08.14 
2006.09.14 
溧阳市上沛镇信用社 5,000,000.00 7.34% 流动资金 江苏天山机器设备抵押 
-2007.01.14 
2006.10.13 
溧阳市上沛镇信用社 8,000,000.00 7.34% 流动资金 江苏天山机器设备抵押 
-2007.02.10 
2006.11.14 
溧阳市上沛镇信用社 5,000,000.00 7.34% 流动资金 江苏天山机器设备抵押 
-2007.08.14 
2006.09.15 
溧阳市上沛镇信用社 5,000,000.00 7.34% 流动资金 江苏天山机器设备抵押 
-2007.01.15 
2006.09.13 
溧阳市上沛镇信用社 6,000,000.00 7.34% 流动资金 江苏天山机器设备抵押 
-2007.01.12 
2006.10.13 
溧阳市上沛镇信用社 6,000,000.00 7.34% 流动资金 江苏天山机器设备抵押 
-2007.02.10 
2006.06.28 苏州国发中小企业担保投资发展公
中国银行苏州分行 9,000,000.00 6.14% 流动资金 
-2007.06.27 司 
2006.07.25 苏州国发中小企业担保投资发展公
中国银行苏州分行 5,000,000.00 6.14% 流动资金 
-2007.07.24 司 
2006.10.09 苏州国发中小企业担保投资发展公
中国银行苏州分行 1,000,000.00 6.14% 流动资金 
-2007.06.25 司 
新疆天山水泥股份有限公司提供担
保；质押物为富蕴水泥股权、金波
中国银行股份有限公司新疆2006.09.29 执行央行基准
81,410,000.00 贷款偿还 水泥股权、伊犁南岗股权；抵押物
分行 -2007.09 利率 
为额敏、奇台的房产土地、富蕴的
房产、沙湾和布尔津的机器设备 
中国银行股份有限公司昌吉2006.09.28 执行央行基准
4,000,000.00 贷款偿还 新疆天山水泥股份有限公司 
州分行 -2007.08.20 利率 
2006.06.30 
中国工商银行昌吉州分行 94,000,000.00 5.85% 贷款偿还 新疆天山水泥股份有限公司 
-2007.06.29 
2006.06.30 
中国工商银行昌吉州分行 1,880,000.00 5.85% 贷款偿还 屯河水泥生产线、车间及土地 
-2007.06.29 
中国建设银行股份有限公司2006.04.04 
65,000,000.00 5.58% 贷款偿还 新疆天山水泥股份有限公司 
昌吉州分行 -2007.04.03 
2006.04.04 
中国农业银行昌吉州分行 20,000,000.00 5.85% 贷款偿还 新疆天山水泥股份有限公司 
-2007.04.03 
2006.06.30 
中国农业银行昌吉州分行 14,860,000.00 5.85% 贷款偿还 新疆天山水泥股份有限公司 
-2007.06.29 
中国建设银行股份有限公司2006.03.28 
7,200,000.00 5.58% 贷款偿还 新疆屯河水泥有限责任公司 
沙湾县支行 -2007.03.27 
中国银行股份有限公司沙湾2006.09.27 执行央行基准
15,300,000.00 贷款偿还 沙湾机器设备 
县支行 -2007.09.22 利率 
中国工商银行沙湾县支行 10,130,000.00 2006.06.29 5.85% 贷款偿还 屯河老线所有的机器设备 

83 


票据贴现视同借款 
中国建设银行股份有限公司
哈密地区分行 
中国信达资产管理公司乌鲁
木齐办事处 

中国农业银行和静县支行 

中国建设银行股份有限公司
巴州分行 
中国银行股份有限公司新疆
分行 

中国工商银行巴州分行 

中国农业银行巴州分行 

合计 

（3） 延期贷款 
贷款单位
中国工商银行巴州分行 
中国信达资产管理公司乌
鲁木齐办事处 

合 计 

（4） 质押物情况 
-2007.06.28 

4,400,000.00 

2006.04.13
7,000,000.00 5.58% 流动资金 哈密天山机器设备抵
押 
-2007.04.13


2003.11.28
1,900,000.00 5.84% 新疆德隆集团有限公
司 
-2004.11.28


2006.06.07 
5,647,500.00 5.85% 债务重组 新建塔里木水泥有限责任公司 
-2007.06.05 

2006.03.16 
11,990,000.00 5.85% 债务重组 和静天山房产抵押 
-2007.03.15 

2006.09.19 执行央行基
准
1,870,000.00 贷款偿还 新疆天山水泥股份有限公
司 
-2007.09.20 利
率 


2003.09.09 
29,007,600.00 5.10% 借款还贷 新疆天山多浪有限责任公司 
-2004.09.08 

2006.09.13
4,164,800.00 6.12% 债务重组 塔里木水泥机器设备抵
押 


-2007.05.27 

895,861,319.00 

贷款金额贷款利年率贷款资金用途

29,007,600.00 
1,900,000.00 
30,907,600.00 

质押权人

5.10% 借款还贷 
5.84% 
权利内容

新疆塔里木水泥股份有限公
司94%股权 
新疆和静天山水泥有限责任
公司74.63%股权 
新疆屯河水泥有限公司股权
17850万股权 

500万元银行存单质押 

屯河水泥持有的富蕴水泥
99%股权 
屯河水泥持有的伊犁南岗

31.64%股权 
屯河水泥持有的金波水泥
60%股权 
贷款期限 备注
2003.09.09-2004.09.08 

2003.11.28-2004.11.28 

2006.12.31 
质押物账面金额
51,793,273.22 
61,694,878.30 
213,234,320.29 
5,000,000.00 
23,930,703.62 
84,385,842.08 
10,839,747.18 

借款金额

30,000,000.00 

35,150,000.00 

4,850,000.00 

本笔贷款同时为
抵押、质押和担
保，借款总金额为
8,141万元

质押人

新疆天山水泥股份有
限公司 

新疆天山水泥股份有
限公司 
江苏天山水泥集团有
限公司 
新疆屯河水泥有限责
任公司 
新疆屯河水泥有限责
任公司 
新疆屯河水泥有限责
任公司 

交通银行乌鲁木齐分行

中国银行新疆分行 
招商银行无锡城南支行
中国银行新疆分行 
中国银行新疆分行 
中国银行新疆分行 

84 


17 、应付票据 
项 目2006.12.31 2005.12.31 
银行承兑汇票 66,615,000.00 70,650,000.00 
商业承兑汇票 11,772,083.89 16,592,638.39 
合 计 78,387,083.89 87,242,638.39 
（1）银行承兑汇票明细如下： 
收票单位金 额起止日期
无锡天山水泥有限公司 5,000,000.00 2006.11.07-2007.05.07 
无锡天山水泥有限公司 5,000,000.00 2006.11.03-2007.05.03 
无锡天山水泥有限公司 5,000,000.00 2006.11.06-2007.05.06 
无锡天山水泥有限公司 6,000,000.00 2006.11.02-2007.05.02 
无锡天山水泥有限公司 5,000,000.00 2006.11.01-2007.05.01 
无锡天山水泥有限公司 1,000,000.00 2006.10.26-2007.04.26 
无锡天山水泥有限公司 2,600,000.00 2006.08.29-2007.02.28 
无锡天山水泥有限公司 1,000,000.00 2006.08.28-2007.02.28 
无锡天山水泥有限公司 5,000,000.00 2006.11.15-2007.05.15 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.12.29-2007.06.29 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.12.29-2007.06.29 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.12.29-2007.06.29 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.12.29-2007.06.29 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.12.29-2007.06.29 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.12.29-2007.06.29 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.12.29-2007.06.29 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.12.29-2007.06.29 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.12.29-2007.06.29 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.12.29-2007.06.29 
江阴苏龙电力燃料有限公司 2,000,000.00 2006.07.26-2007.01.26 
铜陵市中泰商贸有限责任公司 335,000.00 2006.08.17-2007.02.17 
江苏润通燃料有限公司 500,000.00 2006.08.17-2007.02.17 
江苏悦达贸易股份有限公司 500,000.00 2006.08.17-2007.02.17 
溧阳市天山采矿有限公司 500,000.00 2006.09.18-2007.03.18 
溧阳市天山采矿有限公司 200,000.00 2006.09.18-2007.03.18 
溧阳市天山采矿有限公司 200,000.00 2006.09.18-2007.03.18 
溧阳市天山采矿有限公司 200,000.00 2006.09.18-2007.03.18 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.09.18-2007.03.18 

85 


溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.09.18-2007.03.18 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.09.18-2007.03.18 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.09.18-2007.03.18 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.10.16-2007.04.16 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.10.16-2007.04.16 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.10.16-2007.04.16 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.10.16-2007.04.16 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.10.16-2007.04.16 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.10.16-2007.04.16 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.10.16-2007.04.16 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.10.16-2007.04.16 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.10.16-2007.04.16 
溧阳市天山采矿有限公司 50,000.00 2006.10.16-2007.04.16 
溧阳市天山采矿有限公司 50,000.00 2006.10.16-2007.04.16 
江苏悦达贸易股份有限公司 500,000.00 2006.10.27-2007.04.27 
江苏悦达贸易股份有限公司 500,000.00 2006.10.27-2007.04.28 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 100,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 300,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 300,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 200,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 200,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 200,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 200,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 200,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 50,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 50,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 50,000.00 2006.11.20-2007.05.20 
溧阳市天山采矿有限公司 50,000.00 2006.11.20-2007.05.20 

86 


苏州天山水泥有限公司 400,000.00 2006.07.11-2007.01.11 
苏州市红燕物资贸易有限公司 500,000.00 2006.07.11-2007.01.11 
苏州工业园同盛新材料有限公司 100,000.00 2006.07.11-2007.01.11 
苏州工业园同盛新材料有限公司 200,000.00 2006.08.01-2007.01.31 
苏州天山水泥有限公司 500,000.00 2006.08.01-2007.01.31 
苏州工业园娄葑镇车坊同盛新设备
200,000.00 2006.08.01-2007.01.31 
租赁经营服务部 
江苏博特新材料有限公司 100,000.00 2006.08.01-2007.01.31 
苏州天山水泥有限公司 200,000.00 2006.09.12-2007.03.11 
苏州市红燕物资贸易有限公司 500,000.00 2006.09.12-2007.03.11 
苏州市红燕物资贸易有限公司 500,000.00 2006.10.09-2007.04.08 
苏州天山水泥有限公司 2,500,000.00 2006.10.09-2007.04.08 
苏州工业园同盛新材料有限公司 100,000.00 2006.10.09-2007.04.08 
苏州工业园同盛新材料有限公司 100,000.00 2006.10.09-2007.04.08 
苏州工业园同盛新材料有限公司 100,000.00 2006.10.09-2007.04.08 
苏州泰润贸易有限公司 300,000.00 2006.11.09-2007.05.08 
苏州泰润贸易有限公司 350,000.00 2006.11.09-2007.05.08 
苏州工业园同盛新材料有限公司 80,000.00 2006.11.09-2007.05.08 
苏州工业园同盛新材料有限公司 100,000.00 2006.11.09-2007.05.08 
苏州工业园娄葑镇车坊同盛新设备
150,000.00 2006.11.09-2007.05.08 
租赁经营服务部 
苏州天山水泥有限公司 500,000.00 2006.12.26-2007.06.25 
苏州天山水泥有限公司 500,000.00 2006.12.26-2007.06.25 
苏州天山水泥有限公司 500,000.00 2006.12.26-2007.06.25 
江苏天山水泥集团有限公司 2,000,000.00 2006.07.27-2007.01.27 
江苏天山水泥集团有限公司 5,000,000.00 2006.11.23-2007.05.23 
江苏天山水泥集团有限公司 5,000,000.00 2006.12.04-2007.06.04 
合 计 66,615,000.00 
（2）商业承兑汇票明细如下： 
收票单位金 额起止日期
江阴苏龙燃料电力公司 10,000,000.00 2006.09.11-2007.03.11 
营口青花耐火材料股份有限公司 100,000.00 2006.11.07-2007.05.06 
乌鲁木齐龙江机械设备有限公司 20,000.00 2006.11.07-2007.05.06 
乌鲁木齐龙江机械设备有限公司 50,000.00 2006.11.07-2007.05.06 
乌鲁木齐达道物资有限公司 200,000.00 2006.11.07-2007.05.06 

87 


乌鲁木齐达道物资有限公司 200,000.00 2006.11.07-2007.05.06 
新疆三维物质有限公司 7,930.00 2006.05.17-2006.11.16 
新疆华宇科技有限责任公司 30,000.00 2006.11.07-2007.05.06 
新疆华宇科技有限责任公司 50,000.00 2006.11.07-2007.05.06 
海城市特新耐火材料厂 250,000.00 2006.12.29-2007.06.29 
新疆屯河水泥有限责任公司 418,625.77 2006.12.30-2007.06.30 
新疆屯河水泥有限责任公司 13,774.29 2006.12.30-2007.06.30 
昌吉市昌明电器有限责任公司 45,588.48 2006.11.07-2007.05.06 
富蕴县顺达运输有限责任公司 280,284.36 2006.06.17-2006.12.16 
昌吉州启明金鑫助剂厂 70,000.00 2006.11.07-2007.05.06 
新疆优耐特机电设备有限公司 35,880.99 2006.12.29-2007.06.29 

合 计 11,772,083.89 

18、应付账款 

项 目2006.12.31 2005.12.31 
1年以内 337,105,733.49 359,436,583.15 
1-2年 33,769,908.04 55,878,425.66 
2-3年 11,991,611.33 12,130,799.13 
3年以上 8,270,176.12 11,091,609.43 
合 计 391,137,428.98 438,537,417.37 

注1：账龄超过3年的应付账款主要是尚未支付的货款。 
注2：应付账款前5名金额合计65,230,708.12元，占应付账款的16.68%。 
注3：截止2006年12月31日，无持本公司5%（含5%）以上股份的股东欠款。 

19、预收账款

项 目2006.12.31 2005.12.31 
1年以内 51,649,471.21 63,621,988.33 
1-2年 1,808,717.42 12,132,544.39 
2-3年 18,805.28 745,275.20 
3年以上 78,203.59 104,280.14 

合 计 53,555,197.50 76,604,088.06 
注1：预收账款年末较年初减少30.09%，主要原因是客户预付货款相对减少。 
注2：预收账款前5名金额合计18,134,623.67元，占预收账款的33.86%。 

88 


注3：截止2006年12月31日，无持本公司5%（含5%）以上股份的股东欠款。 

20 、应付工资 
项 目
应付工资 
2006.12.31 
18,744,111.57 
2005.12.31 
18,740,791.13 
21 、应付股利 
项 目
应付股利 
合 计 
2006.12.31 
1,099,898.14 
1,099,898.14 
2005.12.31 
190,723.00 
190,723.00 
22 、应交税金
税 种
增值税 
营业税 
城建税 
企业所得税 
房产税 
土地使用税 
个人所得税 
资源税 
车船税 
印花税 
合计 
2006.12.31 
1,145,714.48 
116,752.94 
3,880,521.60 
28,039,657.50 
1,400,052.36 
1,037,129.45 
216,328.03 
1,584,677.32 
2,220.00 
331,411.25 
37,754,464.93 
2005.12.31 
3,214,763.06 
52,031.58 
2,038,421.44 
22,088,927.66 
1,349,727.64 
1,468,489.38 
153,106.11 
1,269,885.95 
3,037.00 
203,919.81 
31,842,309.63 
注：公司的执行税率见注释三。 
23 、其他应交款
项目
教育费附加 
地方综合基金 
资源补偿费 
人民教育基金 
2006.12.31 
2,591,394.44 
298,467.48 
293,248.14 
95,613.95 
2005.12.31 
1,746,864.54 
250,838.48 
109,891.36 矿石进场量每吨0.4元 
207,252.38 
计缴标准
流转税3% 
收入0.3% 
阿克苏工资的0.7% 

89 


文化事业建设基金 
合计 
75.76 
3,278,799.77 
3.72 
2,314,850.48 
旅游业营业收入4% 
24 、其他应付款 
项 目
1年以内 
1-2年 
2-3年 
3年以上 
合 计 
2006.12.31 
75,537,684.96 
38,804,216.61 
6,033,529.58 
2,546,799.02 
122,922,230.17 
2005.12.31 
85,090,991.28 
32,531,629.83 
10,040,576.35 
4,103,946.83 
131,767,144.29 

注1：其他应付款前5名金额合计29,868,871.65元，占应付账款的24.30%。 

注2：截止2006年12月31日，无持本公司5%（含5%）以上股份的股东欠款。 

注3：其他应付款主要客户如下： 

单位名称所欠金额欠款时间欠款比例欠款原因
屯河投资股份有限公司 12,250,000.00 1年以内 9.96% 分红款 
屯河投资股份有限公司 1,324,386.01 1年以内 1.08% 土地租赁费 
远森房地产开发有限公司 5,890,552.20 1-2 年 4.79% 往来款 
无锡良瑞建材商贸有限公司 4,950,000.00 1年以内 4.03% 往来款 
新疆天山石材有限责任公司 3,132,167.66 1年以内 2.55% 往来款 
吴梅 2,321,765.78 1年以内 1.89% 泵车租赁费 

25、预提费用 

项 目2006.12.31 2005.12.31 
借款利息 1,182,668.63 5,717,538.33 
水电料费用 679,464.07 2,726,319.59 
销售提成 736,234.59 0.00 
运输费 947,991.78 798,368.83 
排污费 0.00 62,500.00 
汽油款 259,475.45 

0.00 
合 计 3,805,834.52 9,304,726.75 
26、预计负债 

项 目2006.12.31 2005.12.31 

90 


对外担保 25,000,000.00 27,000,000.00 
合 计 25,000,000.00 27,000,000.00 

注：期末预计负债为本公司控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司为屯河草业公司
25,000,000.00 元银行借款提供连带责任担保。根据第三届十二次董事会决议，因屯河草业公司已
经停业，对该项担保全额计提预计负债，并作为重大会计差错追溯调整2005年度期初数。 

27、一年内到期的长期负债
项 目2006.12.31 2005.12.31 
长期借款 12,558,000.00 470,423,409.54 
合 计 12,558,000.00 470,423,409.54 

一年内到期的长期负债明细： 

2006.12.31 

借款单位
本金 应付利息合计 
年利率借款期限借款条件
中国信达资产管理公
司乌鲁木齐办事处 
10,800,000.00 0.00 10,800,000.00 注1
中国农业银行无锡1,758,000.00 0.00 1,758,000.00 4.284% 2006.3.31新疆天山水泥股
分行营业部 2007.11.30 份有限公司担保 
合计 12,558,000.00 0.00 12,558,000.00 

注1：该笔借款为新疆吐鲁番旅游有限公司长期借款，由新疆德隆（集团）有限公司提供担保。

该笔借款已经转给中国信达资产管理公司乌鲁木齐办事处。截至2006 年12 月31 日，长期借款

10,800,000.00元已逾期。 

28、长期借款 

2006.12.31 
借款单位年利率借款期限借款条件
本金 应付利息合计 

中国农业银行和静县2006.06.07 新疆塔里木水泥责任有限
8,360,000.00 8,360,000.00 4.473% 
支行 -2016.06.05 公司担保、房产、土地抵押

中国农业银行和静县2006.06.07 新疆塔里木水泥责任有限
14,000,000.00 14,000,000.00 4.473% 
支行 -2016.06.05 公司担保、房产、土地抵押

中国农业银行和静县2006.06.07 新疆塔里木水泥责任有限
17,190,000.00 17,190,000.00 4.473% 
支行 -2016.01.03 公司担保、房产、土地抵押

中国农业银行和静县2006.07.20 新疆屯河水泥有限责任公
20,000,000.00 20,000,000.00 4.473% 
支行 -2016.07.18 司担保 

新疆和静天山水泥有限责
中国建设银行股份有2006.03.16 
74,500,000.00 74,500,000.00 4.284% 任公司房产、土地、机器设
限公司巴州分行 -2013.03.15 
备抵押 

中国银行股份有限公基准利率下2006.09.19 新疆天山水泥股份有限公
11,080,000.00 11,080,000.00 
司新疆分行 浮30％-2012.12.30 司担保 

91 


中国农业银行巴州分2006.12.21 新疆塔里木水泥责任有限
5,819,200.00 5,819,200.00 4.788% 
行 -2013.08.31 公司房产抵押 
中国建设银行哈密地2006.04.13 新疆哈密天山水泥有限公
4,000,000.00 4,000,000.00 4.284% 
区分行 -2013.04.12 司固定资产抵押 
中国建设银行无锡市2006.06.09 无锡嘉德投资置业有限公
3,580,000.00 3,580,000.00 4.284% 
锡山支行 -2012.11.30 司担保 
2006.03.22- 新疆天山水泥股份有限公
交通银行河埒口支行 34,528,581.00 34,528,581.00 4.284% 
2012.11.30 司担保 
中国农业银行无锡分2006.03.31- 新疆天山水泥股份有限公
3,164,400.00 3,164,400.00 4.284% 
行营业部 2008.11.30 司担保 
中国农业银行无锡分2006.03.31- 新疆天山水泥股份有限公
5,977,200.00 5,977,200.00 4.284% 
行营业部 2009.11.30 司担保 
中国农业银行无锡分2006.03.31- 新疆天山水泥股份有限公
7,383,600.00 7,383,600.00 4.284% 
行营业部 2010.11.30 司担保 
中国农业银行无锡分2006.03.31- 新疆天山水泥股份有限公
8,790,000.00 8,790,000.00 4.284% 
行营业部 2011.11.30 司担保 
中国农业银行无锡分2006.03.31- 新疆天山水泥股份有限公
8,086,800.00 8,086,800.00 4.284% 
行营业部 2012.11.30 司担保 
2005.12.01- 江苏天山水泥集团溧阳分
中信银行清扬路支行 30,000,000.00 30,000,000.00 4.284% 
2012.11.30 公司机器设备抵押 
2005.12.01- 江苏天山水泥集团溧阳分
中信银行清扬路支行 8,180,908.00 8,180,908.00 4.284% 
2012.11.30 公司机器设备抵押 
2005.12.01- 江苏天山水泥集团溧阳分
中信银行清扬路支行 25,000,000.00 25,000,000.00 6.120% 
2013.11.30 公司机器设备抵押 
2005.12.01- 江苏天山水泥集团溧阳分
中信银行清扬路支行 16,819,092.00 16,819,092.00 6.120% 
2013.11.30 公司机器设备抵押 
招商银行无锡城南支2006.05.22- 新疆天山水泥股份有限公
13,280,000.00 13,280,000.00 4.284% 
行 2012.11.30 司担保 
2006.03.29- 江苏天山水泥集团有限公
交行乌鲁木齐分行 15,000,000.00 15,000,000.00 4.284% 
2012.03.29 司股权质押 
2006.03.29- 江苏天山水泥集团有限公
交行乌鲁木齐分行 120,000,000.00 120,000,000.00 4.284% 
2012.03.29 司股权质押 
乌鲁木齐市商业银行2006.06.13- 新疆塔里木水泥有限责任
38,000,000.00 38,000,000.00 4.473% 
昆仑支行 2015.06.13 公司保证 
新疆天山建材(集团)有限
中国工商银行乌鲁木2006.06.30- 公司担保13000 万元、新疆
265,000,000.00 265,000,000.00 4.473% 
齐经二路支行 2009.06.29 天山水泥股份有限公司房
屋抵押 
新疆天山建材(集团)有限
中国建设银行乌鲁木基准利率下2006.03.31- 公司担保、新疆天山水泥股
209,000,000.00 209,000,000.00 
齐黄河路支行 调30%2013.03.30 份有限公司一分厂房屋抵
押 
2006.06.30- 新疆屯河水泥有限公司
中行新疆分行营业部 128,050,000.00 128,050,000.00 4.284% 
2012.12.31 17850 万股权质押

 92 


中国银行股份有限公

72,900,000.00 

司新疆分行 

昌吉州中行 11,260,000.00 

昌吉州工行 6,000,000.00 

昌吉州工行 81,320,000.00 

昌吉州建行 32,000,000.00 

昌吉州建行 24,000,000.00 

中国农业银行昌吉州

12,140,000.00 

分行 

中国农业银行昌吉州

20,000,000.00 

分行 

建行沙湾县支行 6,000,000.00 

中行沙湾县支行 14,190,000.00 

工行沙湾县支行 9,770,000.00 

中国建设银行土鲁番

128,000,000.00 

地区分行 

吐鲁番地区财政局 500,000.00 

合 计1,512,869,781.00 

29、长期应付
款
项 
目
职工安置
费 
土地出让
费 
汽车消费借
款 
矿山采矿
权 
合 
计 


新疆屯河水泥水泥有限责
基准利率下2006.09- 
72,900,000.00 任公司各分公司固定资产
浮30%2012.12 
抵押、股权质押 

新疆屯河水泥水泥有限责
基准利率下2006.09.28- 
11,260,000.00 任公司沙湾分公司房产抵
浮30%2014.07.20 
押 

2006.06.30- 新疆天山水泥股份有限公
6,000,000.00 4.473% 
2009.06.29 司担保 

2006.06.30- 新疆屯河水泥水泥有限责
81,320,000.00 4.473% 
2009.06.29 任公司固定资产抵押 

基准利率下2006.04.04- 新疆天山水泥股份有限公
32,000,000.00 
调30%2013.04.03 司担保 

新疆屯河金波水泥水泥有
基准利率下2006.04.10- 
24,000,000.00 限责任公司水泥生产线抵
调30%2013.04.09 
押 

2006.06.30- 新疆天山水泥股份有限公
12,140,000.00 4.28% 
2011.06.29 司 

2006.06.30- 新疆天山水泥股份有限公
20,000,000.00 5.85% 
2011.06.29 司 
基准利率下2006.03.28- 新疆屯河水泥水泥有限责
6,000,000.00 
调30%2013.03.27 任公司担保 
新疆屯河水泥水泥有限责
基准利率下2006.09.22- 
14,190,000.00 任公司沙湾分公司机器设
调30%2012.09.22 
备抵押 
新疆屯河水泥水泥有限责
2006.06.29- 
9,770,000.00 4.473% 任公司沙湾分公司机器设
2009.06.28 
备抵押 
2006.03.30- 新疆天山水泥股份有限公
128,000,000.00 4.284% 
2013.03.30 司固定资产抵押 
500,000.00 无息贷款长期 

1,512,869,781.00 

2006.12.31 2005.12.31 
25,733,137.17 27,206,630.82 
637,315.43 504,801.25 

0.00 385,957.85 
1,411,480.00 2,077,220.00 
27,781,932.60 30,174,609.92 

注1：破产企业职工安置费系本公司以破产方式收购原巴州水泥厂、黑孜苇水泥厂的破产资产
所致。 

93 


30 、专项应付款
项 目2006.12.31 2005.12.31 
国债转贷资金（注1） 4,909,440.00 4,800,000.00 
财政专项资金（注2） 6,500,000.00 1,500,000.00 
散装水泥专项资金（注3） 835,393.26 661,546.00 
旋窑窑尾收尘改造项目资金（注4） 879,000.00 660,000.00 
污染治理资金（注5） 300,000.00 0.00 
合 计 13,423,833.26 7,621,546.00 

注1：国债转贷资金本年增加109,440.00元，是本公司收到的用于水泥厂建设的国债转贷资金。

注2：财政专项资金本年增加5,000,000.00元为本公司本根据新疆维吾尔自治区发展和改革委
员会文件“关于下达2006年中央预算内投资计划的通知”（新发改投资[2006]73号），本年度收到
的财政专项资金5,000,000.00元。 

注3：散装水泥专项资金本年增加173,847.26元是子公司新疆屯河水泥有限责任公司和新疆塔
里木水泥有限责任公司本年度收到的散装水泥专项资金。 

注4：旋窑窑尾收尘改造项目资金本年增加219,000.00元，是阿克苏天山多浪水泥有限责任公
司根据新疆维吾尔自治区环境保护局、新疆维吾尔子植物财政厅《关于下达自治区2005年重点污染
企业环保治理专项资金计划的通知》（新环财发[2005]356号），本年收到219,000.00元旋窑窑尾收
尘改造项目资金。 

注5：污染治理资金本年增加300,000.00元，是子公司新疆塔里木水泥有限责任公司本期收到
财政厅拨付污染治理资金300,000.00元。 

31、股本 

本期变动增减 （+、－）数量单位：股 

项 目2005.12.31 配股额送股额公积金其他小 计2006.12.31 
转股
尚未上市流通股份 
① 发起人股份 114,422,400.00 -29,952,000.00 -29,952,000.00 84,470,400.00 
其中： 
国家拥有股份 0.00 0.00 0.00 0.00 
境内法人持有股份 114,422,400.00 -29,952,000.00 -29,952,000.00 84,470,400.00 
境外法人持有股份 0.00 0.00 0.00 0.00 
其他 0.00 0.00 0.00 0.00 
② 募集法人股 

94 


③ 内部职工股 0.00 0.00 0.00 0.00 
④ 优先股或其他 0.00 0.00 0.00 0.00 
其中：转配股 0.00 0.00 0.00 0.00 
尚未流通股份合计 114,422,400.00 -29,952,000.00 -29,952,000.00 84,470,400.00 

已流通股份： 
境内上市的人民币普通股 93,600,000.00 29,952,000.00 29,952,000.00 123,552,000.00 
已流通股份合计 93,600,000.00 29,952,000.00 29,952,000.00 123,552,000.00 

股份总数 208,022,400.00 0.00 0.00 208,022,400.00 

注：本期股本变化详见注释九。 

32、资本公积 

类 别2005.12.31 本期增加本期减少2006.12.31 
股本溢价 303,659,522.49 0.00 0.00 303,659,522.49 
拨款转入 17,610,000.00 0.00 0.00 17,610,000.00 
股权投资准备 -2,400,685.95 1,184,836.77 0.00 -1,215,849.18 
其他资本公积 0.00 498,800.00 3,647,467.24 -3,148,667.24 
合 计 318,868,836.54 1,683,636.77 3,647,467.24 316,905,006.07 

注1：本期资本公积增加原因如下： 

①本期因子公司资本公积增加，母公司根据持股比例相应增加资本公积38,954.74元； 
②本期本公司向筑友公司个人股东收购筑友公司34.84%的股权，形成股权投资差额
1,145,882.03元； 
③本期收到财政返还水泥散罐资金，增加资本公积498,800.00元。 
注2：本期资本公积减少为将股权分置费用3,647,467.24元冲减资本公积。 

33、盈余公积 

类 别2005.12.31 本期增加本期减少2006.12.31 
法定盈余公积 3,362,642.45 72,338,278.62 0.00 75,700,921.07 
法定公益金 63,117,872.72 0.00 63,117,872.72 0.00 

合 计 66,480,515.17 72,338,278.62 63,117,872.72 75,700,921.07 

注：本年本公司及控股子公司按净利润的10%计提法定盈余公积，并根据《财政部关于<公司法
>实施后有关企业财务处理问题的通知》(财企[2006]67号)，将法定公益金的期初余额转入任意盈

 95 


余公积。 
34、未分配利润

项 目2006年度2005年度
期初未分配利润 -82,536,347.28 -200,331,381.09 
加：本期利润转入 44,253,136.13 4,765,088.44 
其他转入 0.00 119,755,230.28 
减：提取法定盈余公积 9,220,405.90 3,362,642.46 
提取法定公益金 0.00 3,362,642.45 
减：应付优先股股利 0.00 0.00 
提取任意盈余公积 0.00 0.00 
应付普通股股利 0.00 0.00 
转作资本的普通股股利 0.00 0.00 
期末未分配利润 -47,503,617.05 -82,536,347.28 

注1：根据本公司第三届董事会第十二次会议“2006年度利润分配及公积金转增股本预案”，
鉴于本公司可供分配的利润为负数，公司2006年度对股东拟不进行利润分配，也不进行资本公积金
转增股本。 

注2：2006年年初未分配利润追溯调整说明 

① 本公司在本年对以前年度应交税金出现的负数余额进行追查，发现以前年度税务检查后补计
的土地使用税和增值税792,477.86元未相应调整以前年度损益。本公司对此事项作为重大会计差错
更正进行了追溯调整，调减2002年度净利润287,227.86元，调减2003年度净利润101,050.00元，
调减2004年度净利润202,100.00元，调减2005年度净利润202,100.00元，调减2005年12月31
日未分配利润792,477.86元。 
② 本公司第三届十二次董事会通过《关于重大会计差错更正及会计报表更正事项的议案》决议，
对子公司新疆屯河水泥有限责任公司因基础设施落后而已于2004 年度关闭的阿勒泰粉磨站和被列
入国家淘汰落后水泥生产能力、工艺和产品目录已于2004年被迫关停的沙湾中空窑补提固定资产减
值准备13,697,418.40元。新疆屯河水泥有限责任公司对此事项进行了重大会计差错更正，计提固
定资产减值准备13,697,418.40元，同时冲回2005年度已计提的累计折旧810,624.74元，并追溯
调增2005年所得税79,746.33元。本公司持有屯河水泥51%股权，按照股权比例计算，此项会计差
错更正调减天山股份2004年度净利润6,985,683.38元，调增本公司2005年度净利润372,747.98
元，调减2005年12月31日未分配利润6,612,935.40元。 
③ 本公司第三届十二次董事会通过《关于重大会计差错更正及会计报表更正事项的议案》决议，
新疆屯河草业有限公司已停止经营，且无可供执行的财产，故对子公司新疆屯河水泥有限责任公司
为新疆屯河草业有限公司提供的25,000,000.00元连带责任担保计提预计负债25,000,000.00元。
新疆屯河水泥有限责任公司本期对此事项作为重大会计差错更正，全额确认预计负债 
96 


25,000,000.00元，并追溯调整到2004年。本公司持有新疆屯河水泥有限责任公司51%股权，按照
股权比例计算，本公司调减2004年度净利润12,750,000.00元，调减2005年12月31日未分配利
润12,750,000.00元。 

④ 根据新疆大西部旅游股份有限公司第一届董事会第十六次会议议案，对因新疆德隆（集团）
有限责任公司担任实际控制人期间而产生的原值为17,585,151.11元的坏账全部追溯到2004年度补
提坏账准备。另根据自治区新政阅[2005]年29号文件《关于解决德隆系企业职工住房首付款问题的
会议纪要》和新疆大西部旅游股份有限公司2005年度临时股东大会决议，由天山股份以子公司吐鲁
番旅游发展有限公司对其的分红款承担原德隆遗留职工集资房款，因而调减以前年度利润分配款
875,800.00元。吐鲁番旅游发展有限公司对上述事项进行重大会计差错更正并追溯调整期初数，调
减2005年期初未分配利润7,687,993.53元。本公司由于在2005年取得对其的投资，股权比例为
64.41%，按照股权比例计算，本公司调整对吐鲁番旅游发展有限公司的股权投资差额4,951,836.60
元，因在投资时已确认股权投资差额贷差162,730.42元（已计入资本公积），故调整后的股权投资
差额为4,789,106.18元。本公司将该笔股权投资差额在2005年一次摊销，调减2005年度净利润
4,789,106.18元，调减2005年12月31日未分配利润4,789,106.18元。 
⑤ 本公司在2004 年计算长期投资时，按各投资单位当期审定后净利润和持股比例计算的投资
收益和公司账面记录的投资收益相差1,180,784.58 元，因此调减2004 年度净利润1,180,784.58
元。本公司作为重大会计差错进行追溯调整，调减2005年12月31日未分配利润1,180,784.58元。
⑥ 本公司在2005 年核算对联营企业中天高科特种车辆有限公司的投资时，未按其经审计的会
计报表调整对其的投资，本公司将其作为会计差错进行了追溯调整，调增2005 年投资收益
238,538.20元，调增2005年度净利润238,538.20元，调增2005年末资本公积22,402.31元，调
增2005年12月31日未分配利润238,538.20元。
综上，共追溯调减2006年期初未分配利润25,886,765.82元。 

35、主营业务收入

（1） 项目列示 
项 目2006年度2005年度
水泥 1,624,215,142.69 1,513,098,632.70 
商品混凝土 316,785,190.46 312,154,658.71 
旅游服务 4,355,566.38 4,305,979.49 
合 计 1,945,355,899.53 1,829,559,270.90 

主营业务收入按业务类别或地区列示，按地区列示如下： 

项 目2006年度2005年度
主营业务收入： 
乌昌地区 861,268,814.02 807,183,506.25 
巴州地区 261,284,003.42 230,159,438.88 

97 


阿克苏地区 257,432,221.62 182,132,814.78 
鄯善地区 25,982,860.48 30,884,072.10 
吐鲁番地区 4,355,566.38 4,305,979.49 
哈密地区 21,250,261.83 22,014,426.87 
华东地区 638,722,229.86 597,576,427.82 
小计 2,070,295,957.61 1,874,256,666.19 
公司内各业务分部间相互抵销 -124,940,058.08 -44,697,395.29 
合计 1,945,355,899.53 1,829,559,270.90 

（2） 本公司前五名客户销售总额为115,354,806.93元，占全部销售总额的5.93%。 
36、主营业务成本

（1） 项目列示 
项 
水泥 
商品混凝土 
旅游服务 
合 
目
计 
2006年度
1,198,466,166.67 
280,712,364.07 
569,651.22 
1,479,748,181.96 
2005年度
1,167,579,911.46 
271,502,023.99 
490,569.00 
1,439,572,504.45 
主营业务成本按业务类别或地区列示，按地区列示如下： 
项 目
主营业务成本 
乌昌地区 
巴州地区 
阿克苏地区 
鄯善地区 
吐鲁番地区 
哈密地区 
华东地区 
小计 
公司内各业务分部间相互抵销 
合计 
2006年度
681,278,291.58 
186,008,744.18 
171,842,677.79 
18,635,216.54 
569,651.22 
16,078,958.23 
530,274,700.50 
1,604,688,240.04 
-124,940,058.08 
1,479,748,181.96 
2005年度
604,700,379.92 
165,982,656.39 
155,187,447.04 
20,377,719.94 
490,569.11 
15,432,410.59 
522,098,716.75 
1,484,269,899.74 
-44,697,395.29 
1,439,572,504.45 
37 、主营业务税金及附加
项 目2006年度2005年度

 98 


营业税 158,915.51 157,765.38 
城建税 9,057,140.38 5,191,126.45 
教育费附加 6,029,106.99 3,640,037.59 
文化事业建设费 30,010.08 31,665.75 
地方教育费 171,563.02 191,977.34 
合 计 15,446,735.98 9,212,572.51 

注1：税金计提标准见注释三。 

注2：本年主营业务税金较上年增加67.67%，主要是因为本期交纳的增值税增加。 

38、其他业务利润

2006年度2005年度
项 目
其他业务收入其他业务支出其他业务利润其他业务收入其他业务支出其他业务利润
材料销售 40,967,154.61 39,828,262.51 1,138,892.10 29,125,798.83 29,011,430.21 114,368.62 
劳务费 3,522,442.34 3,954,836.77 -432,394.43 3,568,898.39 3,428,858.54 140,039.85 
电 费 3,555,518.89 3,946,331.16 -390,812.27 2,349,733.89 2,440,430.51 -90,696.62 
运 输 0.00 0.00 0.00 175,916.13 6,922.19 168,993.94 
油库收入 10,068,217.08 10,060,511.52 7,705.56 13,172,905.31 12,939,056.49 233,848.82 
租赁收入 1,243,415.81 210,929.39 1,032,486.42 309,463.53 2,478,164.51 -2,168,700.98 
其 他 873,220.55 666,509.68 206,710.87 1,473,790.27 1,002,422.54 471,367.73 
合 计 60,229,969.28 58,667,381.03 1,562,588.25 50,176,506.35 51,307,284.99 -1,130,778.64 

注：其他业务收入和其他业务支出本年较上年增长，主要是因为材料销售收入增加子公司新疆
屯河水泥有限责任公司销售自产石灰石增加所致。

39、财务费用 

项 目2006年度2005年度
利息支出 122,964,531.56 118,590,493.27 
减：利息收入 2,413,240.39 2,378,606.91 
汇兑损益 0.00 

242.78 
手续费支出 1,862,573.87 360,876.33 
合 计 122,413,865.04 116,573,005.47 
40、投资收益 
项 目2006年度2005年度
股票投资收益 14,341,848.13 -2,633,321.59 

99 


其中：股票投资收益 14,341,848.13 48,433.17 
短期投资跌价准备 0.00 -2,681,754.76 
债券投资收益 0.00 0.00 
对联营（或合营）公司的投资收益 0.00 0.00 
被投资单位权益净增减额 19,025,537.07 17,479,081.52 
股权投资差额摊销 54,744.50 -4,734,361.73 
股权转让收益 0.00 136,856.28 
合 计33,422,129.70 10,248,254.48 

注1：本公司不存在投资收益汇回的重大限制。 

注2：本年度出售股票，取得净收益14,341,848.13元。 

注3：本年度投资收益较上年增加226.13%，主要是因为本期将持有的股票出售取得收益。

41、补贴收入 

项 目2006年度2005年度
免征增值税 107,594,196.90 95,004,306.07 
收混凝土协会补助金 50,000.00 0.00 

合 计107,644,196.90 95,004,306.07 

注1：本公司和各子公司享受的免征增值税政策详见注释三、1。 
注2：本期子公司新疆天山筑友混凝土有限公司收到混凝土协会补助金50,000.00元。

42、营业外收入

项 目2006年度2005年度
罚款收入 769,869.52 205,577.55 
处理固定资产净收益 1,673,404.85 3,850,915.49 
其他收入 79,231.84 863,108.40 
无形资产转让收入 178,587.10 0.00 

合 计2,701,093.31 4,919,601.44 

注：本年度营业外收入较上年减少的主要原因是上年度处置固定资产收入较高。

43、营业外支出

项 目2006年度2005年度
处理固定资产损失 1,179,291.53 2,232,925.76 
罚款支出 1,417,812.88 864,655.59 

100 


固定资产减值准备 2,126,413.06 0.00 
在建工程减值准备 1,000,000.00 0.00 
职工子女教育经费 348,050.00 308,000.00 
赞助费 32,109.13 14,180.00 
捐 赠 207,964.52 185,225.00 
其 他 601,706.35 1,014,832.20 
债务重组损失 180,000.00 0.00 
残疾人保障金 257,562.12 0.00 
合 计 7,350,909.59 4,619,818.55 

注：本年度营业外支出较上年增加的主要原因是计提减值准备所致。

44、收到的其他与经营活动有关的现金
本年度收到其他与经营活动有关的现金为236,278,177.90元，主要为： 

项 目金 额
利息收入 2,413,240.39 
收专项资金 5,802,287.26 
往来款 228,062,650.25 
合 计 236,278,177.90 

45、支付的其他与经营活动有关的现金
本年度支付其他与经营活动有关的现金为154,233,550.77元，主要为: 

项 目金 额
代付款项 6,775,104.20 
管理费用 62,143,265.72 
手续费 1,862,573.87 
往来款 82,552,917.12 
职工借款 899,689.86 
合 计 154,233,550.77 

注释六、母公司财务报表有关项目注释 
1、应收账款 

（1） 账龄分析 
账 龄2006.12.31 2005.12.31 
101 


金额 比例坏账准备 净值 金额 比例坏账准备 净值
1年以内 64,082,182.29 64.21% 3,165,816.88 60,916,365.41 52,287,570.25 54.38% 2,614,378.49 49,673,191.76 
1-2 年 12,544,125.57 12.57% 1,254,412.56 11,289,713.01 30,935,714.65 32.17% 3,093,571.47 27,842,143.18 
2-3 年 11,828,168.53 11.85% 2,365,633.71 9,462,534.82 6,533,028.33 6.79% 1,306,605.67 5,226,422.66 
3-4 年 7,480,140.55 7.50% 3,740,070.28 3,740,070.27 5,868,947.89 6.10% 2,934,473.95 2,934,473.94 
4－5 年 3,024,813.41 3.03% 2,419,850.73 604,962.68 124,644.42 0.13% 99,715.54 24,928.88 
5年以上 836,808.30 0.84% 836,808.30 0.00 411,677.38 0.43% 411,677.38 
合 计 99,796,238.65 100.00% 13,782,592.46 86,013,646.19 96,161,582.92 100.00% 10,460,422.50 85,701,160.42 

（2） 应收账款前五名金额合计为32,341,921.51元，占应收账款32.42%。 
（3） 截止2006年12月31日，无持本公司5%（含5%）以上股份的股东欠款。 
2、其他应收款

（1） 账龄分析 
2006.12.31 2005.12.31 
账 龄
金额 比例坏账准备 净值 金额 比例坏账准备 净值
1 年以内 
78,110,892.76 99.61% 3,909,688.51 74,201,204.25 125,696,614.32 95.98% 6,284,830.72 119,411,783.60 
1-2 年 
131,875.82 0.17% 13,187.58 118,688.24 268,427.03 0.20% 26,842.70 241,584.33 
2-3 年 
146,359.04 0.19% 29,271.81 117,087.23 807,675.45 0.62% 161,535.09 646,140.36 
3-4 年 
27,375.76 0.03% 13,687.88 13,687.88 4,192,370.83 3.20% 2,096,185.42 2,096,185.41 
4－5 年
0.00 0.00% 0.00 0.00 0.00 0.00% 0.00 0.00 
5 年以上 
0.00 0.00% 0.00 0.00 0.00 0.00% 0.00 0.00 
合 计 78,416,503.38 100.00% 3,965,835.78 74,450,667.60 130,965,087.63 100.00% 8,569,393.93 122,395,693.70 

注1：本公司其他应收款期末较期初减少67.01%，主要原因为本期收回中材水泥有限责任公司
和广东云浮水泥有限公司的往来款107,311,868.09元。 

（2） 其他应收账款前五名金额合计为76,198,453.37元，占其他应收款97.18%。 
单位名称所欠金额欠款时间欠款比例欠款原因
阿克苏天山多浪水泥有限公司 53,000,000.00 1 年以内 67.59% 往来款 
江苏天山水泥集团有限公司 15,000,000.20 1 年以内19.13% 往来款
江苏天山水泥集团有限公司溧阳分公司 4,694,722.12 1 年以内5.99% 往来款
新疆冶建公司 2,153,240.54 1 年以内2.75% 往来款
新疆天山筑友混凝土有限公司 1,350,490.51 1 年以内1.72% 往来款

 102 


合 计 76,198,453.37 97.18% 
（3） 截止2006 年12 月31 日，无持本公司5%（含5%）以上股份的股东欠款。 
3、长期股权投资
（1） 长期股权投资及投资减值准备 
2006.12.31 
项 目
账面余额减值准备
长期股票投资 0.00 0.00 
对子公司投资 779,216,374.17 0.00 
对合营企业投资 63,873,628.87 0.00 
对联营企业投资 110,704,500.00 99,800,000.00 
其他股权投资 0.00 0.00 
股权投资差额 -1,395,018.03 0.00 
合 计952,399,485.01 99,800,000.00 
账面价值
0.00 
779,216,374.17 
63,873,628.87 
10,904,500.00 
0.00 
-1,395,018.03 
852,599,485.01 
账面余额
0.00 
733,054,941.91 
62,448,188.21 
107,880,000.00 
0.00 
-1,679,546.03 
901,703,584.09 
2005.12.31 
减值准备
0.00 
0.00 
0.00 
99,800,000.00 
0.00 
0.00 
99,800,000.00 
账面价值
0.00 
733,054,941.91 
62,448,188.21 
8,080,000.00 
0.00 
-1,679,546.03 
801,903,584.09 
（2） 对子公司投资 

被投资单位名初始投资额权益变动
股权投2006.12.31 股权
本期权益本年利润资准备账面余额比例

称原始投资本年增减
增减分回
累计增减

新疆和静天山水
21,511,492.12 0.00 12,073,334.85 5,970,400.00 39,675,933.19 400,799.42 61,588,224.73 74.63% 
泥有限责任公司 
新疆屯河水泥有
178,500,000.00 0.00 21,755,918.80 12,750,000.00 37,940,597.81 -3,206,277.52 213,234,320.29 51.00% 
限责任公司 
新疆巴州天山水
18,000,000.00 0.00 -336,234.91 2,610,000.00 587,015.52 265,211.89 18,852,227.41 90.00% 
泥有限责任公司 
新疆鄯善天山水
12,529,489.22 1,129,489.22 1,015,110.99 1,500,000.00 7,669,231.48 0.00 20,198,720.70 100.00% 
泥有限责任公司 
库尔勒天山神州
混凝土有限责任14,551,650.00 0.00 5,342,131.28 2,400,000.00 18,257,561.85 0.00 32,809,211.85 60.00% 
公司 
阿克苏天山多浪
水泥有限责任公96,416,788.36 0.00 18,000,548.11 6,229,000.00 39,116,858.62 0.00 135,533,646.98 62.29% 
司 
新疆塔里木水泥
有限责任公司 
56,589,610.93 4,053,218.17 10,848,336.88 10,322,559.92 1,708,343.39 49,730.70 58,347,685.02 100.00% 

新疆哈密天山水

11,579,931.84 779,931.84 4,536.67 0.00 -4,129,150.08 148,196.41 7,598,978.17 100.00% 

泥有限责任公司 

江苏天山水泥集

174,393,942.69 0.00 11,462,872.74 0.00 16,572,714.36 0.00 190,966,657.05 56.01% 

团有限公司 
新疆天山筑友混
凝土有限责任公10,499,100.00 0.00 342,626.58 1,614,000.00 1,731,326.13 0.00 12,230,426.13 53.80% 
司 
吐鲁番旅游发展
有限公司 
30,244,630.42 0.00 2,945,754.46 0.00 -2,390,286.88 1,932.30 27,856,275.84 64.41% 
合 计 
624,816,635.58 5,962,639.23 83,454,936.45 43,395,959.92 156,740,145.39 -2,340,406.80 779,216,374.17 

（3） 对合营企业投资 
被投资单位名称初始投资额权益变动股权投2006.12.31 账面占被投资

 103 


本年资准备 余额单位股权
原始投资
本期权益本年利润
累计增减比例%

增减增减分回

云浮天山水泥有限公司 55,700,000.00 0.00 1,409,157.52 0.00 1,419,157.51 0.00 57,119,157.51 30.95% 

北京中实宏源特种车辆

5,996,000.00 0.00 202,647.44 163,961.98 736,069.05 22,402.31 6,754,471.36 20.00% 
有限责任公司 

合 计 
61,696,000.00 0.00 1,611,804.96 163,961.98 2,155,226.56 22,402.31 63,873,628.87 

（4） 对联营企业投资 
初始投资
额 
权益变动

股权投2006.12.31 账占被投资单位

被投资单位名称
原始投资本年增减
本期权益本年利累计资准备面余额股权比例%

增减润分回增减
北京中水协网信息

80,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 80,000.00 5.76% 
咨询有限公司 

东方人寿保险股份

50,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 50,000,000.00 6.25% 
有限公司 

新疆西部建设股份

8,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 8,000,000.00 8.46% 
有限公司 

重庆证券经纪有限

49,800,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 49,800,000.00 6.50% 
责任公司 

大西部旅游 2,824,500.00 2,824,500.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2,824,500.00 5.38% 
合 计 110,704,500.00 2,824,500.00 0.00 0.00 0.00 0.00 110,704,500.00 

（5） 股权投资差额 
被投资单位名称初始金额摊销期限2005.12.31 本期摊销2006.12.31 形成原因

新疆和静天山水
泥
411,089.32 10 年 147,762.51 41,108.94 106,653.57 收购形
成
有限责任公
司 


阿克苏天山多浪
水
-1,366,589.84 10 年 -864,872.39 -136,658.98 -728,213.41 收购形
成
泥有限责任公
司 


新疆塔里木水泥
有
-5,889,779.50 10 年 -3,837,436.15 -588,977.96 -3,248,458.19 收购形
成
限责任公
司 


库尔勒天山神州
混
3,000,000.00 10 年 2,125,000.00 300,000.00 1,825,000.00 收购形
成
凝土有限责任公
司 


新疆天山筑友混
凝
1,000,000.00 10 年 750,000.00 100,000.00 650,000.00 收购形
成
土有限责任公
司 


合 计 -2,845,280.02 -1,679,546.03 -284,528.00 -1,395,018.03 

（6） 长期股权投资减值准
备 
本期转
回
投资项
目 
2005.12.31 本期计提资产价值出售、非货币性交2006.12.31 
回升转回易、债务重组转出

德恒证券 49,800,000.00 0.00 0.00 0.00 49,800,000.00 

东方人寿 50,000,000.00 0.00 0.00 0.00 50,000,000.00 

合 计 99,800,000.00 0.00 0.00 0.00 99,800,000.00 

104 


注1：根据本公司第二届第二十八次董事会决议对“长期投资-德恒证券有限公司”全额计提减
值准备，截止2006年12月31日减值准备余额49,800,000.00元。 

注2：根据本公司第二届第二十八次董事会决议对“长期投资-东方人寿保险股份有限公司”按
投资金额的50%计提减值准备，截止2004年12月31日已计提减值准备25,000,000.00元。根据本
公司第三届第五次董事会决议，2005年又对其计提减值准备25,000,000.00元，截止2005年12月
31日，已计提减值准备50,000,000.00元。截止2006年12月31日减值准备余额50,000,000.00
元。 

4、主营业务收入

（1） 项目列示 
项 目2006年度2005年度
水 泥 318,253,381.30 303,343,391.95 
合 计 318,253,381.30 303,343,391.95 
（2） 本公司前五名客户销售总额为69,466,676.08元，占全部销售总额的21.83%。 
5、主营业务成本

项 
水泥 
合 
目
计 
2006年度
271,853,245.43 
271,853,245.43 
2005年度
234,967,427.61 
234,967,427.61 
6、投资收益 
项 目
股票投资收益 
债券投资收益 
对联营公司的分红收益 
被投资单位权益净增减额 
股权投资差额摊销 
短期投资跌价准备 
股权转让收益 
合 计
2006年度
14,341,848.13 
0.00 
0.00 
85,066,741.41 
284,528.00 
0.00 
0.00 
99,693,117.54 
2005年度
48,433.17 
0.00 
0.00 
18,869,433.80 
-4,504,578.22 
-2,681,754.76 
0.00 
11,731,533.99 
注释七、关联方关系及其交易 
1、关联方关系 
（1） 存在控制关系的关联方 

105 


与本公司
企业名称注册地址主营业务经济性质法定代表人
的关系

中国非金属
材料总公司 
北京市西城区西
直门内北顺城街
11 号 
无机非金属材料的研究、开发、生产、销售；无机
非金属材料应用制品的设计、生产、销售（ 国家有
专项专营规定的除外）;工程总承包；工程勘测、
咨询、设计、监理；公路工程、工业与民用建筑工
程施工；建材行业的线路、管道、设备安装；组织
矿山、土石方工程的承包及非金属矿物制品工业专
用设备和建筑用钢结构架的研制；承包国外和境内
外资建材工程项目；上述项目所需的设备和材料的
出口；对外派遣本行业的工程、生产及服务的劳务
人员 
第一大
股东 
全民所有制谭仲明 
（2） 存在控制关系的关联方注册资本及其变化 
企业名称
中国非金属材料总公司 
2005.12.31 
55,897 万元
本期增加
25,967.90 万元
本期减少
0.00 
2006.12.31 
81,864.90 万元
（3） 存在控制关系的关联方所持股份及其变化 

企业名称2005.12.31 比例本期增加本期减少2006.12.31 比例
中国非金属材料总公司 61,200,000.00 29.42% 0.00 16,356,129.00 44,843,871.00 21.56% 

（4） 不存在控制关系的关联方情况 
企业名称 与本企业的关系
新疆天山建材（集团）有限责任公司 第二大股东 
中材水泥有限责任公司 第一大股东所属集团内公司 
新疆金建建材有限责任公司 法定代表人为本公司一高管人员亲属 
新疆天山建材(集团)房地产开发有限责任公司 第二大股东的子公司 
新疆帝派瓷业有限责任公司 第二大股东的子公司
新疆天山建材建筑安装有限责任公司 第二大股东的子公司
新疆天山水泥制品有限责任公司 股东单位、第二大股东的子公司 
新疆天山建材实业有限责任公司 第二大股东的子公司
新疆国统管道股份有限公司 第二大股东的子公司
新疆建化实业有限责任公司 第二大股东的子公司
新疆天山建材精细化工有限责任公司 第二大股东的子公司
新疆天山建材机械有限责任公司 第二大股东的子公司
新疆建材运输公司第二大股东的子公司 

106 


新疆大西部旅游股份公司 控股子公司对其有重大影响的公司 
伊犁南岗建材（集团）有限责任公司 控股子公司对其有重大影响的公司 
中材科技股份有限公司 第一大股东所属集团内公司 
云浮天山水泥有限公司 第一大股东所属集团内公司 
中材亨达水泥有限责任公司 第一大股东所属集团内公司 
中材亨达水泥有限公司郁南分公司 第一大股东所属集团内公司 
中天仕名科技有限公司 第一大股东所属集团内公司 
天津水泥工业设计研究院有限公司 第一大股东所属集团内公司 
中国建筑材料工业建设天津安装工程公司 第一大股东所属集团内公司 
中国建筑材料建筑天津安装公司溧阳项目部 第一大股东所属集团内公司 
苏州中材建设有限公司 第一大股东所属集团内公司 
苏州中材建设有限公司第三十项目经理部 第一大股东所属集团内公司 
苏州中材建设有限公司宜兴分公司 第一大股东所属集团内公司 
中国建筑材料工业地质勘查中心新疆总队 第一大股东所属集团内公司 

2、关联方交易 

（1） 本公司与关联方进行交易时确定交易价格的原则： 
本公司关联交易价格的确定以市场价格为依据，按照签订的协议。 
（2） 关联方交易 
① 销售商品和其他资产 
关联方名称销售项目2006 年度2005 年度 
新疆天山建材(集团)有限责任公司及其所属子公司 水、电、汽2,139,136.89 2,388,148.63 
新疆金建建材有限责任公司 水、电、汽219,102.13 251,698.70 
新疆天山建材机械有限责任公司 水泥 385,269.88 85,468.59 
新疆天山建材实业有限责任公司 水泥 0.00 848,857.61 
新疆国统管道股份有限公司 水泥 0.00 442,825.70 
新疆天山水泥制品有限责任公司 水泥 0.00 0.00 
新疆天山建材(集团)房地产开发有限责任公司 水泥 115,170.72 1,285,995.02 
新疆帝派瓷业有限责任公司 水泥 123,575.83 2,307.69 
伊犁南岗建材（集团）有限责任公司 熟料 4,431,412.44 0.00 

注1：本年本公司向新疆天山建材（集团）有限责任公司及其所属子公司销售水电汽，销售价
格依据双方签订《水电暖价格协议》。 

注2：本年向关联公司销售水泥、熟料，销售价格依据市场价确定。 

107 


② 接受劳务 
关联方名称服务项目2006 年度2005 年度 

新疆天山建材机械有限责任公司 设备安装 695,264.95 4,589,383.66 

新疆天山建材实业有限责任公司 建筑安装 0.00 14,710.76 

新疆天山建材建筑安装有限责任公司 建筑安装 0.00 138,000.00 

新疆天山建材运输公司 运费 296,269.50 0.00 

新疆天山水泥制品有限责任公司 设备安装 0.00 2,403,585.00 

新疆天山建材(集团)有限责任公司 咨询费 700,000.00 0.00 

新疆国统管道股份有限公司 建筑安装 0.00 27,600.00 

新疆天山建材机械有限责任公司 修理费 1,526,948.57 1,751,933.10 

注1：本公司与新疆天山水泥制品有限责任公司的设备安装业务,以现行市场价格及本公司认可
的招标价格为依据,执行本公司与新疆天山水泥制品有限责任公司签订的《建安维修协议》。 

注2：本公司控股孙公司无锡天山水泥有限公司与新疆天山建材机械有限责任公司的设备安装业
务，以现行市场价及本公司认可的招标价格为依据，执行无锡天山水泥有限公司与新疆天山建材机
械有限责任公司签订的《建筑安装合同》。 

③ 采购商品 
企业名称 项目2006 年度2005 年
度 
新疆天山建材实业有限责任公司 采购原材料15,760,415.25 11,060,243.81


新疆帝派瓷业有限责任公司 --0.00 200,000.00 

新疆金建建材有限责任公司 油 1,905,894.21 4,616,725.94 

米泉源通煤炭矿业有限责任公司(马雄友) 煤 0.00 2,060,132.40 
注：本公司的主要原材料—石灰石、页岩等部分由新疆天山建材实业有限责任公司供给，价格
以生产价格为依据，采用协议定价。 

④ 租赁资产 
本公司的控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司,与新疆屯河投资股份有限公司签订的《租赁协
议》,承租新疆屯河投资股份有限公司位于昌吉市的411697 平方米土地用于生产经营,租赁期限自
2000年9月30日至2040年9月30日止,每年支付租赁费250,000.00元。根据2005年4月5日新
疆屯河水泥有限责任公司二届三次董事会(临时会议)决议，新疆屯河水泥有限责任公司每年向新疆
屯河投资股份有限公司支付的土地租赁费变更为100万元。 

⑤ 无形资产 
本年度本公司向新疆天山建材(集团)房地产有限责任公司出售无形资产－土地使用权，土地账
面净值9,678,288.53元，转让价格10,658,417.81元，确认转让资产净收益178,587.10元。 

⑥ 关联方资金利息 
108 


本年度本公司确认对云浮天山水泥有限公司的借款利息收入2,765,582.27 元。
⑦ 担保 
A、母公司为控股子公司、孙公司提供债务担保 
担保单位
新疆天山水泥股份有限公司 
新疆天山水泥股份有限公司 
新疆天山水泥股份有限公司 
新疆天山水泥股份有限公司 
新疆天山水泥股份有限公司 
新疆天山水泥股份有限公司 
新疆天山水泥股份有限公司 
新疆天山水泥股份有限公司 
新疆天山水泥股份有限公司 
新疆天山水泥股份有限公司 
新疆天山水泥股份有限公司 
新疆天山水泥股份有限公司 
新疆天山水泥股份有限公司 
新疆天山水泥股份有限公司 
新疆天山水泥股份有限公司 
新疆天山水泥股份有限公司
新疆天山水泥股份有限公司
新疆天山水泥股份有限公司
新疆天山水泥股份有限公司
新疆天山水泥股份有限公司
新疆天山水泥股份有限公司
新疆天山水泥股份有限公司
新疆天山水泥股份有限公司
新疆天山水泥股份有限公司
新疆天山水泥股份有限公司 
新疆天山水泥股份有限公司 
合计 
被担保单位
江苏天山水泥集团有限公司 
江苏天山水泥集团有限公司 
江苏天山水泥集团有限公司 
江苏天山水泥集团有限公司 
江苏天山水泥集团有限公司 
江苏天山水泥集团有限公司 
江苏天山水泥集团有限公司 
江苏天山水泥集团有限公司 
江苏天山水泥集团有限公司 
江苏天山水泥集团有限公司 
江苏天山水泥集团有限公司 
江苏天山水泥集团有限公司 
江苏天山水泥集团有限公司 
江苏天山水泥集团有限公司 
江苏天山水泥集团有限公司 
新疆屯河水泥有限责任公司 
新疆屯河水泥有限责任公司 
新疆屯河水泥有限责任公司 
新疆屯河水泥有限责任公司 
新疆屯河水泥有限责任公司 
新疆屯河水泥有限责任公司 
新疆屯河水泥有限责任公司 
新疆屯河水泥有限责任公司 
新疆屯河水泥有限责任公司 
新疆和静天山水泥有限责任公司
新疆和静天山水泥有限责任公司
担保余额
43,471,419.00 
44,840,000.00 
11,870,000.00 
34,528,581.00 
1,758,000.00 
3,164,400.00 
5,977,200.00 
7,383,600.00 
8,790,000.00 
8,086,800.00 
13,280,000.00 
30,000,000.00 
8,180,908.00 
25,000,000.00 
16,819,092.00 
6,000,000.00 
32,000,000.00 
4,000,000.00 
94,000,000.00 
65,000,000.00 
20,000,000.00 
14,860,000.00 
12,140,000.00 
20,000,000.00 
1,870,000.00 
11,080,000.00 
544,100,000.00 
担保期限
2006.03.22-2007.03.21 
2006.03.21-2007.03.20 
2006.05.22-2007.05.22 
2006.03.22-2012.11.30 
2006.03.31-2009.11.30 
2006.03.31-2010.11.30 
2006.03.31-2011.11.30 
2006.03.31-2012.11.30 
2006.03.31-2013.11.30 
2006.03.31-2014.11.30 
2006.05.22-2016.11.30 
2005.12.1-2012.11.30 
2005.12.1-2012.11.30 
2005.12.1-2013.11.30 
2005.12.1-2013.11.30 
2006.06.30-2009.06.29 
2006.04.04-2013.04.03 
2006.09.28-2007.08.20 
2006.06.30-2007.06.29 
2006.04.04-2007.04.03 
2006.06.30-2007.06.29 
2006.06.30-2007.06.29 
2006.06.30-2011.06.29 
2006.06.30-2011.06.29 
2006.09.19-2007.09.20 
2006.09.19-2012.12.30 
备注
B、子公司为子公司提供债务担保 
担保单位被担保单位担保余额担保期限 备注

 109


阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 新疆塔里木水泥有限责任公司 29,007,600.00 
2003.09.092004.09.08 
已逾期
正在办
展期 
新疆塔里木水泥有限责任公司新疆和静天山水泥有限责任公司 5,647,500.00 
2006.06.072007.06.05 
新疆塔里木水泥有限责任公司新疆和静天山水泥有限责任公司 8,360,000.00 
2006.06.072016.06.05 
新疆屯河水泥有限责任公司 新疆和静天山水泥有限责任公司 20,000,000.00 
2006.07.202016.07.18 
新疆塔里木水泥有限责任公司阿克苏天山多浪有限责任公司 14,500,000.00 
2006.06.302007.06.30 
新疆屯河水泥有限责任公司 阿克苏天山多浪有限责任公司 20,000,000.00 
2006.072007.07 
新疆塔里木水泥有限责任公司新疆天山水泥股份有限责任公司 38,000,000.00 
2006.06.132015.06.13 
新疆屯河水泥有限责任公司 
新疆屯河水泥有限责任公司沙湾五
宫分公司 
6,000,000.00 
2006.03.282013.03.27 
新疆屯河水泥有限责任公司新疆屯河水泥沙湾五宫分公司 7,200,000.00 
2006.03.282007.06.27 
合计 148,715,100.00 

C、母公司和子公司共同为子公司提供担保 

担保单位被担保单位担保余额担保期限 备注

新疆天山水泥股份有限公司和江苏2006.10.15
无锡天山水泥有限公司 5,000,000.00 

天山水泥集团 2007.10.15 

新疆天山水泥股份有限公司和江苏2006.10.15
无锡天山水泥有限公司 10,000,000.00 

天山水泥集团 2007.10.15 

新疆天山水泥股份有限公司和江苏2006.10.15
无锡天山水泥有限公司 10,000,000.00 

天山水泥集团 2007.10.15 

新疆天山水泥股份有限公司和江苏2006.10.15
无锡天山水泥有限公司 10,000,000.00 

天山水泥集团 2007.10.15 

新疆天山水泥股份有限公司和江苏2006.10.15
无锡天山水泥有限公司 10,000,000.00 

天山水泥集团 2007.10.15 

合计 45,000,000.00 

D、本公司接受关联公司提供的担保 

担保单位被担保单位担保余额担保期限备注

新疆天山建材(集团)有限公司 新疆天山水泥股份有限责任公司 122,000,000.00 2006.03.31-2013.03.30 

新疆天山建材(集团)有限公司 新疆天山水泥股份有限责任公司 127,420,000.00 2006.06.30-2009.06.29 

新疆德隆（集团）有限责任公司 吐鲁番旅游发展有限公司 1,900,000.00 2003.11.28-2004.11.28 本笔借
款已转
新疆德隆（集团）有限责任公司 吐鲁番旅游发展有限公司 6,800,000.00 2001.03.27-2004.03.27 

 110 


给中国
信达资
产管理

新疆德隆（集团）有限责任公司 吐鲁番旅游发展有限公司 4,000,000.00 2003.07.11-2006.07.11 

公司乌
鲁木齐
办事处

合计 262,120,000.00 

（3） 关联方应收应付款项余额 
关联单位名称 科目款项性质2006.01.01 本期借方本期贷方2006.12.31 
新疆金建建材有限责
任公司 
应收账款 水电款 74,828.17 2,266,498.60 1,905,894.21 435,432.56 
新疆天山建材建筑安
装有限公司 
应收账款 水泥款 548,113.45 0.00 0.00 548,113.45 
新疆天山建材实业有
限责任公司 
应收账款 货款 0.00 1,721,429.61 1,721,429.61 0.00 
新疆天山水泥制品有
限责任公司 
应收账款 水泥款 1,487,171.35 0.00 716,959.69 770,211.66 
伊犁南岗建材（集团）
有限责任公司 
应收账款 0.00 5,184,752.55 5,184,752.55 0.00 
新疆天山建材（集团）
有限责任公司 
其他应收款 往来款 4,077,341.88 0.00 4,077,341.88 0.00 
云浮天山水泥有限责
任公司 
其他应收款 往来款 68,120,362.70 0.00 68,120,362.70 0.00 
中材水泥有限责任公
司 
其他应收款 往来款 39,191,505.39 0.00 39,191,505.39 0.00 
中材亨达水泥有限公
司郁南分公司 
其他应收款 往来款 0.00 70,045.76 69,275.58 770.18 
新疆大西部旅游股份
公司 
其他应收款 往来款 0.00 9,007,807.70 9,002,745.00 5,062.70 
伊犁南岗建材有限公
司 
其他应收款 往来款 684,467.02 0.00 0.00 684,467.02 
新疆天山建材（集团）
有限责任公司 
预付账款 货款 311,798.83 0.00 284,686.25 27,112.58 
新疆天山建材建筑安
装有限公司 
预付账款 货款 0.00 309,039.93 0.00 309,039.93 
新疆天山建材实业有
限责任公司 
预付账款 货款 1,956,422.64 20,620,005.15 16,798,463.66 5,777,964.13 
中国建筑材料工业地
质勘查中心新疆总队 
预付账款 97,000.00 0.00 97,000.00 0.00 

111 


苏州中材建设有限公
预付账款 7,663.70 0.00 7,663.70 0.00 
司第三十项目经理部 
中天仕名科技有限公
预付账款 货款 19,690.00 135,468.00 136,690.00 18,468.00 
司 
天津水泥工业设计研
预付账款 货款 440,000.00 0.00 0.00 440,000.00 
究院有限公司 
苏州中材建设有限公
应付账款 工程款 0.00 53,000.00 80,000.00 27,000.00 
司宜兴分公司 
新疆帝派瓷业有限责
应付账款 货款 0.00 95,375.83 95,375.83 0.00 
任公司 
新疆建材运输公司 应付账款 运费 336,894.82 351,795.56 317,008.37 302,107.63 
新疆天山建材化工有
应付账款 货款 307,120.00 1,310,000.00 1,212,365.00 209,485.00 
限责任公司 
新疆天山建材机械有
应付账款 货款 1,594,169.36 2,810,575.42 3,190,530.03 1,974,123.97 
限责任公司 
新疆天山建材机械有
限责任公司多种经营应付账款 货款 35,190.27 751,193.00 849,068.52 133,065.79 
分公司 
新疆天山建材建筑安
应付账款 货款 0.00 435,907.90 193,404.04 242,503.86 
装有限公司 
新疆天山建材精细化
应付账款 货款 1,005,460.20 222,420.00 222,420.00 1,005,460.20 
工有限责任公司 
新疆天山建材实业有
应付账款 货款 0.00 66,000.00 67,918.00 1,918.00 
限责任公司 
新疆天山建材实业有
限责任公司托克逊县应付账款 货款 674,151.39 544631.08 210894.77 340,415.08 
石膏场 
新疆天山水泥制品有
应付账款 货款 135,182.76 135,182.76 406,400.00 406,400.00 
限责任公司 
中材科技股份有限公
应付账款 货款 0.00 0.00 179,640.00 179,640.00 
司 
中国建筑材料工业建
应付账款 工程款 0.00 0.00 844,652.55 844,652.55 
设天津安装工程公司 
中天仕名科技有限公
应付账款 货款 2,071,659.80 578,414.00 626,271.61 2,119,517.41 
司 
新疆帝派瓷业有限责
预收账款 水泥款 28,200.00 0.00 -28,200.00 0.00 
任公司 
新疆天山建材实业有
预收账款 水泥款 395,730.71 2,200.00 -393,530.71 0.00 
限责任公司 
苏州中材建设有限公
其他应付款 往来款 2,291,675.89 1,358,026.70 1,149,642.00 2,083,291.19 
司 

 112 


新疆建材运输公司 其他应付款 往来款 28,458.43 226,561.61 225,936.61 27,833.43 

新疆天山建材（集团）

其他应付款 往来款 0.00 8,044,160.14 8,077,265.14 33,105.00 

房地产开发有限公司 
新疆天山建材建筑安

其他应付款 往来款 52,745.95 290,960.07 238,214.12 0.00 

装有限公司 
新疆天山建材实业有

其他应付款 往来款 208,707.48 0.00 0.00 208,707.48 

限责任公司 
云浮天山水泥有限公

其他应付款 往来款 5,000,000.00 5,000,000.00 0.00 0.00 

司 
中国建筑材料建筑天
津安装公司溧阳项目其他应付款 往来款 1,604,239.01 500,000.00 0.00 1,104,239.01 
部 
中天仕名科技有限公

其他应付款 往来款 1,341,276.00 1,500,000.00 570,896.49 412,172.49 

司 

注释八、或有事项

1、对外担保

（1）母公司为其他单位提供债务担保 (单位：人民币万元) 
被担保单位担保余额担保期限担保方式担保种类

新疆建工集团第一建筑工程有限责任公司 435.00 2003.06.05-2004.05.18 保证 贷款已逾期 

合 计 435.00 

（2）子公司为其他单位提供债务担保 (单位：人民币万元) 
担保单位被担保单位担保余额担保期限担保方式担保种类

江苏天山水泥集团有限公司 溧阳市江阴玄武岩有限公司800.00 2005.12.30-保证 贷款 

新疆屯河水泥有限责任公司 新疆屯河草业有限责任公司2,500.00 
2003.04.02-
保证 贷款 
2004 06 01 
合 计 3,300.00 

注：2004年7月28日中国农业银行昌吉州分行与新疆屯河集团有限责任公司签订了抵押合同
[抵押合同号（2004）农银抵字(03)第001号]，以新疆屯河集团有限责任公司所有的国有土地使用
权（抵押价值为4,575.00万元）为该笔贷款提供抵押担保。 

注释九、承诺事项

本公司于2006 年5 月26 日完成股权分置工作。公司非流通股股东同意，总计安排对价
29,952,000股股份予流通股东，按照本改革说明书公告日止的流通股93,600,000股为基数计算，

 113 


流通股股东每持有10股流通股将获得公司非流通股股东3.2股股份对价安排。 

中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责任公司作出如下特别承诺：天山股份2006
年度经审计的净利润不低于3800万元人民币、2007年度经审计的净利润不低于5000万元人民币；
如2006年、2007年公司业绩达不到上述承诺标准或公司2006年、2007年度的财务报告被审计机构
出具了非标准无保留意见的审计报告时，公司非流通股股东中国非金属材料总公司、新疆天山建材
（集团）有限责任公司将按股权分置改革前对应股权比例向追加送股股权登记日在册的除中国非金
属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责任公司以外的无限售条件的流通股股东执行追加送股
安排，追加送股总数为1,872,000股（以本次改革前公司流通股股份总数为基数按照每10股流通股
送0.2股的比例计算得出。即中国非金属材料总公司执行追加送股1,112,416股，新疆天山建材（集
团）有限责任公司执行追加送股759,584股）。在上述承诺期限内，无论触发追送股份的条件达到几
次，中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责任公司仅针对第一次触发追送股份条件
时进行追送，即只追送一次。 

注释十、资产负债表日后事项中的非调整事项 
本公司无需要披露的资产负债表日后事项中的非调整事项。 

注释十一、其他重要事项 

1、本公司与原控股股东及相关公司的关系 

截止2006年12月31日，本公司与原控股股东新疆屯河投资股份有限公司和德隆国际战略投资
有限公司仍存在债权债务关系。主要的关系单位如下： 

企业名称与本企业的关系
德隆国际战略投资有限公司 原实际控制人 
新疆德隆(集团)有限责任公司石河子分公司 原第一大股东的第一大股东的控股股东之分公司 
金新信托投资股份有限公司 由原第一大股东实质控制 
德恒证券有限责任公司 第一大股东为金新信托投资股份有限公司 
恒信证券有限责任公司 受原实际控制人实质控制 
天山畜牧昌吉良种繁育有限责任公司 受原实际控制人实质控制 
新疆屯河农牧业有限公司 受新疆屯河集团有限责任公司实质控制 
新疆生命红科技投资开发有限责任公司 受新疆德隆（集团）有限责任公司实质控制 
新疆德隆房地产开发有限公司 受新疆德隆（集团）有限责任公司实质控制 
新疆屯河投资股份有限公司 原第一大股东 
新疆屯河集团有限责任公司 原第一大股东的第一大股东 
新疆屯河草业有限责任公司 原第一大股东的第一大股东的控股子公司 
新疆屯河投资股份有限公司石河子乳品厂 重要子公司的第二大股东的分公司 

 114 


新疆屯河投资股份有限公司下属各分公司 重要子公司的第二大股东的分公司 
新疆昌隆白水泥有限公司 本公司控股子公司之原托管企业 
屯河实业发展公司 原第一大股东的第一大股东的控股子公司 

原第一大股东之控股孙公司、屯河水泥公司托管企业之控

米泉源通煤炭矿业有限责任公司（马雄友） 

股子公司 

2、与上述单位的往来情况如下： 

关联单位名称 科目款项性质2006.01.01 本期借方本期贷方2006.12.31 
德隆国际战略投资公司 其他应收款 往来款10,000,000.00 0.00 0.00 10,000,000.00 
天山畜牧昌吉良种繁育有
限公司 
其他应收款 往来款276,273.89 0.00 0.00 276,273.89 
天山畜牧昌吉良种繁育有
限公司 
应收账款 水泥款4,845,869.00 150,215.00 6,785.00 4,989,299.00 
新疆德隆（集团）有限责
任公司石河子分公司 
其他应收款 往来款29,966.84 0.00 29,966.84 0.00 
新疆德隆房地产开发有限
责任公司 
其他应收款 往来款5,229,060.00 0.00 0.00 5,229,060.00 
新疆生命红科技投资开发
有限责任公司 
其他应收款 往来款5,650,000.00 0.00 0.00 5,650,000.00 
新疆屯河农牧业发展有限
公司 
应收账款 水泥款5,500.00 0.00 0.00 5,500.00 
昌隆白水泥有限责任公司其他应收款 往来款6,617,711.38 9,094,400.43 11,500,111.81 4,212,000.00 
昌隆白水泥有限责任公司其他应收款 往来款-1,066,513.30 1,066,513.30 0.00 0.00 
米泉源通煤炭矿业有限责
任公司 
其他应收款 往来款1,212,687.22 95,747.01 517,367.68 791,066.55 
新疆屯河集团有限责任公
司 
应收账款 水泥款124,142.90 0.00 0.00 124,142.90 
新疆屯河投资股份有限责
任公司 
其他应付款 往来款13,250,000.00 1,006,713.99 1,000,000.00 13,243,286.01 
新疆屯河投资股份有限责
任公司 
其他应收款 往来款5,984.64 899,140.52 905,125.16 0.00 
新疆屯河投资股份有限公
司下属各分公司 
其他应付款 往来款51,686.18 0.00 0.00 51,686.18 
新疆屯河物业管理公司 应收账款 水泥款71,890.00 0.00 0.00 71,890.00 
屯河实业发展公司 应付账款 105,227.28 0.00 0.00 105,227.28 
屯河实业发展公司 应付账款 147,274.79 0.00 0.00 147,274.79 

 115 


3、在上述单位的委托理财情况如下： 

（1）本公司在德恒证券有限责任公司未收回的委托理财资金情况 
本公司自1999年3月31日起与中企资产托管经营有限公司签订了《委托理财协议书》，委托理
财金额为120,000,000.00元，该笔委托理财资金后转入德恒证券有限公司，采用逐年续签合同的方
式，延续至2004年7月15日。截止2004年6月30日，在中企资产托管经营有限公司及德恒证券
有限责任公司理财共收回资金69,544,825.00元,其中66,253,125.00元已按照《企业会计准则—投
资》的相关规定冲减了委托理财投资成本。截止2004年12月31日，本公司在德恒证券有限责任公
司委托理财投资账面成本金额为53,746,875.00元。2005年本公司将吐鲁番旅游发展有限公司的股
权受让款30,081,900.00 元冲减了本公司在德恒证券有限责任公司委托理财投资账面成本，截止
2006年12月31日，本公司在德恒证券有限责任公司委托理财投资账面成本金额为23,664,975.00
元。 

注：根据2005年8月3日中国证券监督管理委员会“中国证监会行政处罚决定书(德恒证券)”
(证监罚字[2005]22号) ，决定取消德恒证券的证券业务许可，并责令关闭。 

（2）本公司在金新信托投资股份有限公司未收回的委托理财资金情况 
2000年3月2日和3月27日，本公司与金新信托投资股份有限公司签订了两笔为期一年，金
额分别为50,000,000.00 元的《委托购买国债协议书》，合同期满后，以逐年续签的方式，延续至
2004年3月2日和2004年3月27日。 

2003年6月27日，本公司以乌鲁木齐瑞天科技开发有限责任公司的名义与金新信托投资股份
有限公司签订了10,000,000.00元的《受托投资管理合同》，期限为一年。 

截止2004年6月30日，在金新信托投资股份有限公司委托理财共收回资金61,161,283.34元，
其中53,841,283.34元已按照《企业会计准则—投资》的相关规定冲减了委托理财投资成本。截止
2006 年12 月31 日，本公司在金新信托投资股份有限公司委托理财投资账面成本金额为
56,158,716.66元。

（3）本公司在恒信证券有限责任公司未收回的委托理财资金情况 
2002年11月21日，本公司控股子公司江苏天山水泥集团有限公司（本公司持有其56.01%的股
权）与恒信证券有限责任公司签订了40,000,000.00元的《委托国债投资管理合同》，期限至2004
年1月21日，合同期满后本公司以乌鲁木齐瑞天科技开发公司的名义续签至2004年3月21日；2003 
年4月15日，本公司以乌鲁木齐瑞天科技开发公司的名义与恒信证券有限责任公司签订了为期一年
50,000,000.00元的《委托投资管理合同》，该合同监管方为天和证券有限公司。 

截止2004年6月30日，该理财共收回资金4,000,000.00元，已按照《企业会计准则—投资》
的相关规定冲减了委托理财投资成本。截止2004年12月31日，本公司在恒信证券有限责任公司委
托理财投资账面成本金额为86,000,000.00元。2005年本公司将保全的有价证券市值10,747,535.76
元从委托理财投资账面成本转入短期投资-股票投资核算，截止2006年12月31日，本公司在恒信

 116 


证券有限责任公司委托理财投资账面成本金额为75,252,464.24元。 

注：根据2005年8月3日中国证券监督管理委员会“中国证监会行政处罚决定书(恒信证券)”
(证监罚字[2005]23号) ，决定取消恒信证券的证券业务许可，并责令关闭。 

（4）本公司控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司（以下简称“屯河水泥”）在金新信托投资
股份有限公司未收回的委托理财资金情况 
屯河水泥于2001年9月与金新信托投资股份有限公司签订了50,000,000.00元的《信托资产管
理合同》，期限一年，合同期满后，以逐年续签的方式，延续至2004年9月17日,截止2004年6
月30日，该项理财已收回本金15,000,000.00元，收回利息14,857,333.33元，已按照《企业会计
准则—投资》的相关规定将上述收回资金共计29,857,333.33元冲减了委托理财投资成本。截止2006
年12月31日，屯河水泥在金新信托投资股份有限公司委托理财投资账面成本金额为20,142,666.67
元。 

注释十二、委托理财 
本公司的委托理财事项详见注释十一。 

截止报告期末，逾期未收回的委托理财本金及收益累计175,218,822.57元。 

注释十三、利润表附表 

报告期利润 
（人民币元） 
全面摊薄 
净资产收益率
（%） 
加权平均 
净资产收益率
（%） 
全面摊薄 
每股收益 
（元/股） 
加权平均 
每股收益 
（元/股） 
主营业务利润 450,160,981.59 81.39 84.62 2.16 2.16 
营业利润 -20,269,741.65 -3.66 -3.81 -0.10 -0.10 
净利润 44,253,136.13 8.00 8.32 0.21 0.21 
扣除非常性损益
后的净利润 
30,912,221.36 5.59 5.81 0.15 0.15 

注：非常性损益的构成： 
非经常性损益项目金 额
对利润总额
的影响金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产和 
其他资产产生的损益 
592,133.20 672,700.42 
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 0.00 
117 


各种形式的政府补贴 33,500.00 50,000.00 
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 0.00 
短期投资损益，但经国家有关部门批准设立的有经营资格 
14,341,848.13 14,341,848.13 
的金融机构获得的短期投资损益除外 
委托投资损益 0.00 0.00 
扣除日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的 
-1,843,698.24 -1,972,184.85 
其他各项营业外收入、支出 
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00 0.00 
以前年度已经计提各项减值准备的转回 0.00 0.00 
债务重组损益 -180,000.00 -180,000.00 
资产置换损益 0.00 0.00 
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00 0.00 
比较财务报表中会计政策变更对以前期间净利润的追溯调整数 0.00 0.00 
其他非经常性损益项目 0.00 0.00 
合 计 12,943,783.09 12,912,363.70 
减：少数股东享有的金额 397,131.68 439,106.91 
合 计 13,340,914.77 13,351,470.61 

注释十四、利润表补充资料 
项 目2006年度2005年度

1.出售、处理部门或被投资单位所得收益 0.00 136,856.28 
2.自然灾害发生的损失 0.00 0.00 
3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 0.00 0.00 
4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 0.00 -4,992,455.27 
5.债务重组损失(损失以“-”列示) -180,000.00 0.00 
6.其他 0.00 0.00 
上述二○○六年度公司财务报表和财务报表有关附注，系我们按企业会计准则、《企业会计制度》
和有关规定及补充规定编制。 

 118 


第十二节、备查文件及目录

1、载有董事长亲笔签署的2006 年度报告正本；
2、载有公司法定代表人、总会计师、财务部负责人盖章的会计报表；
3、载有会计师事务所盖章、注册会计师盖章的审计报告原件；
4、报告期内在《证券时报》、《中国证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公
告的原稿。

董事长签名：李建伦
新疆天山水泥股份有限公司董事会
二00 七年三月二十五日

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