中国证监会乌鲁木齐证券监管特派员办事处于2001年7月23日至7月26日根据中 国证监会《上市公司检查办法》等有关要求，对本公司进行了巡回检查。针对检查 中发现的问题于2001年9月11日下达了《限期整改通知书》(以下简称《通知》) 。 公司董事会、监事会成员以及高级管理人员对《通知》进行了认真的学习讨论，并 对照《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《公司章程》和中国证监会的各项规定，进一步回顾检查了 公司上市以来的运作情况。公司董事、监事和高级管理人员认为中国证监会乌鲁木 齐特派员办事处对本公司巡回检查所提出的问题是公正、客观的，既指出了本公司 存在的问题，又为本公司规范管理起到了促进作用。公司将按有关要求在今后的规 范治理和经营管理中不断完善企业自身行为，树立规范运作的良好形象，给股东以 好的回报。本公司董事会和监事会成员以及高级管理人员对巡回检查中发现的问题 高度重视，及时制定了整改方案。现将巡检中发现的问题及整改方案公告如下：

    一、《通知》指出：“三会”运作存在不规范的情况。公司1999年度股东大会 会议对表决结果进行监票只有2人，不符合本公司章程第69条的规定；2000 年度股 东大会记录不完整，出席会议的董事没有签名；董事会记录对表决结果虽有记载， 但没有载明赞成、反对、弃权的票数；99年公司委托理财等对外短期投资未经董事 会讨论通过。

    整改方案：对公司今后的年度股东大会或临时股东大会，在对会议议案的表决 结果进行监票时，严格按本公司章程的规定，推举两名股东代表和一名监事进行监 票，对股东大会的会议记录和董事会会议记录，加强规范性，做到记录完整，出席 会议的董事即时在会议记录上签名，对各位董事的表决结果分类表达记录清楚。本 公司在此次巡检后召开的2001年临时股东大会和董事会议上即已做了改正。本公司 2000年1月曾委托中企资产托管经营公司进行过2000万元、 为期半年的委托理财， 已于2000年6月安全收回本息。今后本公司将认真贯彻《公司法》、 《公司章程》 和中国证监会、深圳证券交易所的有关法律法规，严格决策程序，确保本公司的规 范运行。

    二、《通知》指出：未按要求准确完整地披露信息。本公司2000年4月28 日投 资北京中实宏源特种车辆有限公司599.6万元，持股比例为20％，但公司在2000 年 度报告“公司投资情况”中披露的金额为599.8万元，持股比例为19.99％，两者不 一致；对于本公司的控股子公司新疆天山水泥有限责任公司1999年向中国工商银行 和静县支行抵押借款90万元，未披露抵押物。

    整改措施：本公司2000年向北京中实宏源特种车辆有限公司投资599.6 万元， 持股比例为该公司总股本的20％，年度报告印刷本中“公司投资情况”中披露的金 额为599.8万元，持股比例为19.99％，599.6万元与599.8万元的误差系印刷年度报 告时校对错误；20％与19.99 ％的误差是本公司出资占北京中实宏源特种车辆有限 公司实际注册资本(2998万元)与该公司增资扩股协议书拟定的股本总额(3000万元) 有微差所致。本公司的控股子公司新疆天山水泥有限责任公司1999年向中国工商银 行和静县支行抵押借款90万元，期限为1999年10月26日至2000年10月25日，抵押物 为水泥生产设备，该笔借款已到期归还。本公司今后将加强信息披露的细化工作， 力求信息披露准确、完整。

    三、《通知》指出：公司相关内控制度未得到落实。公司虽设立审计部门，但 没有开展实质性的内部审计工作，公司的经济事项没能受到比较强的内部监督。

    整改措施：我公司将进一步加强内部审计部门的工作，严格执行公司的《审计 工作制度》，按审计工作制度开展工作，对公司各下属分公司、子公司做好定期审 计，对重大对外投资项目、在建工程及重大招标采购项目做好专项审计，对本公司 及所属各公司的各级主要领导做好离任审计工作，使公司的内控制度得到有效执行。

    四、《通知》指出：公司具体会计处理不当。本公司2000年4月28 日投资北京 中实宏源特种车辆有限公司599.6万元，持股比例为20％，公司2000 年年报中对该 项投资未采用权益法进行核算；关于 2000 年中年初未分配利润的调整：天山股份 1999年报按照财政部财会字(1999)35号文对应收款项的坏账准备计提政策作了变更， 2000年中报将坏帐准备计提方法由1999年的按余额百分比法计提改为按帐龄分析法 计提，并将其作为会计政策变更追溯调整年初未分配利润274.44万元。此事项从判 断上属于是对会计差错的处理。公司没有在2000年度报告中对此会计差错作专项说 明。

    整改措施：本公司将按照《企业会计准则》、《公开发行股票公司信息披露内 容与格式准则第二号》等的要求，在2001年年度报告中对上述会计处理进行纠正。

    五、《通知》指出：公司拆借给新疆三维矿业股份有限公司等单位的款项中没 收回的部分应及时收回。

    整改措施：为积极推进本公司整合、优化、提升新疆水泥产业的主业发展目标 和积极寻找公司的第二发展产业，新疆三维矿业股份有限公司于2000年6 月占用了 本公司1000万元资金，其未收回的部分已于今年9月全部收回。 为保证资金的安全 和完整无损，本公司将会更加谨慎地运用资金，不再向其它单位拆借资金。

    感谢中国证监会乌鲁木齐证券监管特派员办事处在对公司巡检中提出的整改要 求，公司承诺今后将严格按照《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂 行条例》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和中国证监会的各项 规定，加强证券法规的学习，不断提高自身素质，确保公司规范运作和稳定健康地 发展。

    特此公告。