一. 总则

    第一条 为了维护股东的合法权益， 保证陕西秦川机械发展股份有限公司（以 下简称“公司”）股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》 和有关法律、法规、规范性文件及公司章程，结合公司实际情况，制定本规则。

    第二条 本规则适用于公司年度股东大会和临时股东大会（以下统称为“股东 大会”）。

    第三条 股东大会的召集程序依照《公司章程》之规定。

    第四条 合法有效持有公司股份的股东均有权亲自出席或委托代理人出席股东 大会。

    第五条 股东（包括代理人，下同）出席股东大会，依法享有知情权、发言权、 质询权和表决权等各项权利。

    第六条 股东出席股东大会应当遵守有关法律、法规、 规范性文件及公司章程 之规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。

    第七条 董事会负责制定并落实股东大会安全保卫措施。

    第八条 公司董事会应当聘请有证券从业资格的律师出席股东大会， 对以下问 题出具意见并公告：

    （一） 股东大会的召集、召开程序是否符合法律法规的规定， 是否符合《公 司章程》；

    （二） 验证出席会议人员资格的合法有效性；

    （三） 验证年度股东大会提出新提案的股东的资格；

    （四） 股东大会的表决程序是否合法有效；

    （五） 应公司要求对其他问题出具的法律意见。

    公司董事会也可同时聘请公证人员出席股东大会。

    二. 会议通知

    第九条 公司召开股东大会， 董事会应当在会议召开三十日以前以公告方式通 知各股东。

    第十条 董事会发布召开股东大会的通知后，股东大会不得无故延期。 因特殊 原因必须延期召开股东大会时，应在原定股东大会召开日前至少五个工作日发布延 期通知。

    董事会在延期召开通知中应说明原因并公布延期后的召开日期。

    公司延期召开股东大会时，不得变更原通知规定的有权出席股东大会股东的股 权登记日。

    三. 会议登记

    第十一条 股东出席股东大会应按会议通知规定的时间进行登记。

    会议登记可以采用传真或电子邮件方式进行。

    第十二条 股东进行会议登记应当分别提供下列文件：

    （一）法人股股东：法人营业执照复印件、法定代表人证明书或授权委托书及 出席人身份证；

    （二）个人股东：本人身份证、深圳股票帐户卡；如委托代理人出席，则应提 供个人股东身份证复印件；授权人深圳股票帐户卡；授权委托书；代理人身份证。

    第十三条 股东未进行会议登记但持有有效持股证明， 可以出席股东大会， 但公司不保证提供会议文件和座席。

    四. 大会发言

    第十四条 股东出席股东大会，可以要求在大会上发言。

    股东大会发言包括口头发言和书面发言。

    第十五条 股东要求发言时，应在会前进行登记。 大会口头发言的人数一般 以十人为限，超过十人时，取持股数多的前十位股东。发言顺序亦按持股数多的在 先的原则安排。

    第十六条 在股东大会召开过程中， 股东临时要求口头发言或就有关问题提 出质询，应当经大会主持人同意，方可发言或提出问题。

    第十七条 股东发言时，应当首先报告其所持有的股份数额。

    第十八条 股东要求发言时不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。

    第十九条 每一股东发言一般不得超过两次， 第一次发言的时间不得超过十 分钟，第二次不得超过五分钟。

    第二十条 公司的董事长、董事、监事或总经理及其他高级管理人员， 应有 义务认真负责地回答股东提出的问题。

    五. 大会表决

    第二十一条 股东大会对列入会议议程的各项报告、议案、提案应当采用记名 投 票方式逐项进行表决。

    股东大会在对程序性事项表决时，主持人在确认无反对意见的前提 下，可以 采用其他简易表决方式。

    第二十二条 股东填写表决票时，应按要求认真填写，并将表决票投入票箱， 未填、错填、字迹无法辨认或未投票时，视为该股东放弃表决权利，其所代表的股 份不计入该项表决有效票总数内。

    第二十三条 股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当放弃表决权，其所 代表的股份不计入该项表决有效票总数内。

    第二十四条 股东大会在投票表决前应由出席会议股东推选三名监票人，其中 监事一名，股东代表两名。

    股东大会表决内容涉及关联交易事项时，关联股东不得出任监票人。第二十五 条 监票人负责监督表决过程，当场清点统计表决票，并当场宣布表决结果。

    第二十六条 监票人应当在表决统计表上签名。

    表决票和表决统计表应当一并存档。

    第二十七条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投 票数进行点算；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东对会议主持人宣布结 果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当即时点票。

    六. 附则

    第二十八条 本规则进行修改时，由董事会提出修正案，提请股东大会审议批 准。

    第二十九条 本规则自股东大会批准之日起生效。

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