一、前次募集资金的到位时间和募集资金数额

    本公司于1998年6月8日经中国证监会批准发行A股5500万股（含550万股公司职 工股）,每股发行价3.74元。前次发行扣除相关发行费用实际募集货币资金为19783 万元,于1998年6月18日到位,已经陕西岳华会计师事务所验资[陕岳会验字 ( 1998 )021号]验证。

    二、前次募集资金的使用情况

    （一）招股说明书披露的募集资金投资项目情况

    公司前次公开发行股票扣除相关发行费用后实际募集货币资金19783万元,募集 资金计划投资7个项目,总投资23730万元。

    1、投资3980万元扩充高效数控磨齿机生产规模技术改造项目。 公司坚持“高 起点、高技术、高效率、高投入”的产品研究开发方针, 通过国际招标引进了精密 加工设备和检测仪器。该项目的实施完善了磨齿机的生产品种, 进一步提高了磨齿 机的可靠性、工作效率和自动化程度 , 该项目的实施已达到设计生产能力。 截止 2001年6月末该项目实际投入4029万元,完成计划投入的101.23 ％ , 累计实现利润 4789.54万元。

    2、投资4000万元用于电梯曳引机生产技术改造项目。1999年10月11 日召开的 1999年第一次临时股东大会决议投入量调减为1000万元；3000万元用于西安市东二 环跨铁路立交桥建设项目（刊登于1999年10月12日的《中国证券报》）。该项目的 实施主要采取“哑铃型”发展战略,控制了关键环节,增加了30多台关键设备, 已达 到设计生产能力。截止2001年末该项目实际投入1076万元,完成计划投入的107. 60 ％,累计实现利润584.60万元。

    3、投资4250万元扩充50 万套摩托车齿轮技术改造项目。 由于市场发生变化 ,1999年3月18日召开的1998年股东大会决定停止该项目建设,其计划投入的975万元 用于微电子防伪信息技术改造项目（刊登于1999年3月19 日的《中国证券报》）； 2000年11月13日召开的2000年第一次临时股东大会决议投资3000万元用于“3D电脑 技术改造”（刊登于2000年11月14日的《中国证券报》）。

    4、投资3000万元用于生产塑料注射成型机技术改造项目。原投资该项目,是基 于广东、江浙广阔的产品市场。但国内市场被震德塑料机械厂、浙江塑机总厂、浙 江宁波海天塑料机械厂以及江苏无锡格兰塑料机械厂等几家塑料机械厂垄断, 其产 品性能、价格、产量均处于国内领先水平；同时国外先进的塑料注射成型机大量涌 入我国市场。由于以上变化,公司适时调整了投资进度,根据产品变化确定投资方向, 因此未能按期完成投资。该项目共计投入1733万元,完成计划投入的57.76％, 累计 实现利润1395.35万元。

    5、投资3800万元用于智能电卡燃气表技术改造项目。公司1999年10月11 日召 开的1999年第一次临时股东大会决议投入量调减为1800万元,2000 万元用于参股国 泰君安证券股份有限公司（刊登于1999年10月12日的《中国证券报》）。由于受我 国传统煤气表更新换代和天然气管道发展速度放慢的限制, 电卡燃气表的市场需求 没有达到预期值。另外,产品的开发和市场的占领均需有一个过程,公司通过引进利 用、消化吸收、创新发展三个阶段,至今已有了自己设计的具有独创的新产品,经过 挂机试用,逐渐开拓和占领了部分市场,预计2001年能够产生较好的收益。该项目共 计投入452万元,完成计划投入的25.11％。

    6、投资2700万元在西安经济开发区建立CAD技术开发中心。由于工程施工过程 中发现了文物,待文物处理完毕后方能继续施工,因此影响了工程进度。截止2001年 6月末实际投入2358万元,完成计划投入的87.33％。

    7、补充流动资金2000万元。流动资金实际补充总量为2275万元。

    （二）变更募集资金新投资项目

    1、微电子防伪信息技术改造项目。经1999年3月18日召开的1998年度股东大会 决议通过,决定投入975万元（刊登于1999年3月19日的《中国证券报》）。 该项目 属于高新技术,是一种集微电子技术、密码技术、计算机及信息压密技术、 光电子 技术等高科技手段为一体的商品防伪系统。该项目投入少,附加值高。截止2001年6 月末该项目共计投入975万元,完成计划投入的100％,累计实现利润91.78万元。

    2、“三帝”电脑技术改造项目。该项目经2000年11月13日召开的2000 年第一 次临时股东大会审议通过（刊登于2000年11月14 日的《证券时报》） , 决定投入 3000万元,截止2001年6月末该项目共计投入3000万元,完成计划投入的100％, 累计 实现利润1080.64万元。

    3、西安市东二环跨铁路立交桥建设项目。经1999年10月11日召开的1999 年第 一次临时股东大会决议通过（刊登于1999年10月12日的《中国证券报》）, 决定投 入3000万元,实际投入3000万元,完成计划投入的100％。 该项目投资收益权益期限 为15年,每年按投资额的15％收回本金及收益,累计实现利润475万元。

    4、参股国泰君安证券股份有限公司。经1999年10月11日召开的1999 年第一次 临时股东大会决议通过（刊登于1999年10月12 日的《中国证券报》） , 决定投资 2000万元参股国泰君安证券股份有限公司。国泰君安证券股份有限公司成立于1999 年4月13日,目前该公司经营状况良好。1999年以现金分红方式向本公司分配利润96 万元,2000年收益未分配。该项目投入2000万元,完成计划投入的100％,累计实现利 润96万元。

    三、前次募集资金项目收益情况

    前次发行股票共募集资金19783万元 , 实际投入招股说明书承诺项目的资金为 20507万元,具体投入金额见下表：

    单位：万元

        承诺投资项目名称      计划投             实际投资项目    

                               资额                项目名称      

    1、扩充高效数控磨齿机      3980       1、扩充高效数控磨齿    

    生产规模技术改造项目                  机生产规模技术改造项目 

    2、电梯曳引机生产          4000       2、电梯曳引机生产      

    技术改造项目                          技术改造项目           

                                          3、西安市东二环跨      

                                          铁路立交桥建设项目     

    3、扩充50万套摩托车        4250       4、微电子防伪信息      

    齿轮生产技术改造项目                  技术改造项目           

                                          5、″三帝″电脑技术改造

    4、生产塑料注射成型机      3000       6、生产塑料注射成型机  

    技术改造项目                          技术改造项目           

    5、智能电卡燃气表          3800       7、智能电卡燃气表      

    技术改造项目                          技术改造项目           

                                          8、参股国泰君安证券股份

                                          有限公司               

    6、建立CAD技术开发中心     2700       9、建立CAD技术开发中心 

    7、补充流动资金            2000       10、补充流动资金       

    合计                      23730       合计                   


        承诺投资项目名称     实际投资项目           项目  

                            实际投资额  完成进度    效益  

    1、扩充高效数控磨齿机                                 

    生产规模技术改造项目      4029      101.23％   4789.54

    2、电梯曳引机生产         1076      107.60％    584.60

    技术改造项目                                          

                                                          

                              3000        100％     475.00

    3、扩充50万套摩托车        975        100％      91.78

    齿轮生产技术改造项目                                  

                              3000        100％    1080.64

    4、生产塑料注射成型机     1733      57.76％    1395.35

    技术改造项目                                          

    5、智能电卡燃气表          452      25.11％    －18.69

    技术改造项目                                          

                              2000        100％      96.00

                                                          

    6、建立CAD技术开发中心    2358      87.33％      －－ 

    7、补充流动资金           2275        100％           

    合计                     20898      88.06％    8494.22

    本公司董事会认为：前次发行股份已经募足,募集资金已全部到位,并且使用效 果良好,给公司和股东带来了良好的回报。