中国证监会北京证券监管办事处于2001年8月6日至8月10 日对我公司进行了巡 回检查，并于2001年8月17日以京证监发(2001)97 号文下发了《关于对北京隆源实 业股份有限公司巡回检查的限期整改通知书》。接到《限期整改通知书》后，公司 非常重视，针对巡回检查中发现的问题，对照《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》及《上市公司章程指引》等相关法律、法规以及政策的规 定和要求，组织董事、监事和高管人员进行了认真研究和讨论，逐项落实整改措施， 并初步形成整改报告如下：

    一、关于《公司章程》存在问题的拟修改情况

    1、针对公司《公司章程》中第131条和第170 条规定与《上市公司章程指引》 中相关规定不符的问题，公司董事会按照《上市公司章程指引》中相关规定的要求， 拟将上述条款修改如下：

    第131条：监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责， 股 东大会或职工代表大会应当予以撤换。

    第170 条：公司指定《中国证券报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的报 刊。

    2、按照《上市公司章程指引》中相关规定的要求， 并结合公司的实际情况和 《公司章程》第94条对董事会投资和资产处置的权限规定，公司董事会拟将《公司 章程》第97条规定修改为“董事会应当按照本章程的规定运用公司资产进行风险投 资，建立严格的审查和决策程序。董事会有权决定单个项目所涉资金低于公司上一 会计年度末净资产30％的风险投资方案，超过董事会权限的重大风险投资项目应当 组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。本条所指风险投资的范围 包括但不限于：

    (一)对其他公司的股权长期投资；

    (二)购买其他上市公司的股票、可转换债券和其他企业债券；

    (三)为其他企业融资提供财产保证；

    (四)与其他企业合作开发投资项目；

    (五)法律、法规或本章程规定，以及股东大会确定属于风险投资的其他投资项 目。

    上述涉及公司章程修改的内容，公司董事会将作为单独议案提请股东大会审议 通过后实施。

    二、针对三会运作存在问题的整改措施

    根据北京证管办对我公司巡检提出的有关问题，公司董事会、监事会决定：

    1、对《董事会工作制度及议事规则》、 《监事会议事规则》的有关条款作相 应修改；

    2、在一个月内落实公司证券事务代表人选；

    3、加强学习，严格按有关议事规则办事， 认真作好有关会议文件资料的整理 归档工作，妥善保管好各类文件、档案；

    4、向公司股东大会及职工代表大会提议更换不能履行职责的监事。

    三、针对信息披露方面存在问题的整改措施

    1、制订《公司信息披露制度》并严格执行，做到及时、准确、 真实地披露应 披露的信息；

    2、董事会和公司高管人员要加强对信息披露工作的重视， 通过组织认真学习 和参加有关培训，提高公司信息披露工作质量。

    3、对2000年报和2001年中报信息批露中与工作底稿有部分差异的问题， 公司 有关部门将认真学习新会计制度和准则，更好的配合会计师事务所作好公司定期报 告的审计工作。

    四、募集资金使用及相关信息披露存在问题

    1、 补充公告有关募集资金使用方面的有关事项（包括募集资金投资方式和投 资效果；98年报和99年报募集资金信息披露的数据矛盾问题和扩建密封阀控铅酸蓄 电池生产线项目2001年中期利润问题）；

    2、修订完善并严格执行关于募集资金使用和管理的有关规定。

    3、由于根据上级部门要求调帐，造成江苏双登超分给小股东股利部分， 已与 小股东协商一致，在未来的利润分配时将超分部分扣回。

    4、江苏隆源双登电源有限公司外方出资分期到位，最后一期资金已于2001年8 月31日到位。

    五、针对财务及下属子公司控制问题

    （一）、对下属公司控制问题：

    1、 采取多种方式和各种有效手段，加强对子公司的管理；根据各子公司的具 体情况，制定相应的财务预算管理制度；

    2、母公司设立审计部，聘请有丰富经验的专业人员为审计师， 对下属公司进 行定期不定期的内部审计，加强事后监管；

    3、加强财务人员培训，提高财务人员素质，加强会计核算。

    （二）对于公司本部2001年中期由于同有关公司签定产品代理协议和委托开发 协议而形成的“预付帐款”和“其他应收款”，责成经营班子根据整改通知要求， 与合同方进行友好协商，签定补充协议条款，并根据公司资源情况和产品开发情况 采取切实可行的措施，最大限度地降低公司应收款项方面的风险。

    对于化工项目生产成本，由于公司该部分资产已置换出上市公司，有关关联方 受让该项目所有权益，并结转相应成本。对帐务处理不合适的部分，按照整改通知 要求进行更正。

    （三）对于江苏双登将部分资产转让给隆源双登协议不规范问题，已责成两子 公司完善转让协议，该项工作将在11月中旬前完成。隆源双登租赁江苏双登部分固 定资产协议原为一年一签，现变更为签署长期租赁协议，协议截止至2005年12月31 日。

    中国证监会北京证券监管办事处此次对我公司的巡回检查，促进了公司对相关 法律、法规以及政策的理解和运用，进一步提高了公司对规范运作的认识，对于公 司进一步完善法人治理结构，保持公司可持续发展起到了重要的指导作用。今后公 司将继续在中国证监会和北京证管办的指导和监督下，加强公司整体规范运作，提 高信息披露工作质量，以良好的经营业绩回报全体投资者。

    

北京隆源实业股份有限公司

    2001年9月18日