第一章 总 则

    第一条 为进一步完善上市公司的治理结构,促进公司的规范运作,根据中国证 监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定,制定本制度。

    第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及公司主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

    第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务,维护公司利益,尤 其关注中小股东的合法权益不受损害。

    第四条 独立董事每年为公司工作时间不少于15个工作日, 并确保有足够的时 间和精力有效地履行独立董事的职责。

    第二章 任职资格

    第五条 独立董事应当符合下列基本条件：

    1、根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格；

    2、具有独立性；

    3、具备上市公司运作的基本知识；

    4、具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验；

    5、公司章程规定的其他条件。

    第六条 公司独立董事不得由下列人员担任：

    1、在公司或其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是 指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟 姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；

    2、直接或者间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司前十名股东中的自然 人股东及其直系亲属；

    3、在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东单位或者在公司前五名股 东单位任职的人员及其亲属；

    4、最近一年内曾经具有前三项例举情形的人员；

    5、为公司或者公司附属企业担任财务、法律、咨询等服务人员；

    6、《公司章程》规定的其他人员；

    7、中国证监会认定的其他人员。

    第三章 提名、选举、聘任

    第七条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份的1 ％以上 的股东可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。

    第八条 独立董事的提名人在提名前应征得被提名人的同意, 提名人应当充分 了解被提名人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况, 并对其担任 独立董事的资格和独立性发表意见。被提名人就其本人与公司之间不存在任何影响 其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前, 公司董 事会将按照规定公布上述内容。

    第九条 在选举独立董事的股东大会召开前, 公司应将所有被提名人的有关材 料同时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证 券交易所。上市公司董事会对被提名人的有关情况有异议的, 应同时报送董事会的 书面意见。

    第十条 公司独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大 会予以撤换。

    除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外, 独立董事任期 届满前不得无故被免职。提前免职的,公司将其作为特别披露事项予以披露,被免职 的独立董事认为公司的免职理由不当的,可以作出公开的声明。

    第十一条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告, 对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意 的情况进行说明。

    如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于规定的要求, 该 独立董事的辞职应当在下任独立董事填补其缺额后生效。

    第四章 职 权

    第十二条 独立董事除具有《公司法》、其他相关法律、法规、《公司章程》 赋予董事的职权外,还有以下特别职权：

    1、重大关联交易(指公司拟与关联人达成的总额高于300 万元或高于公司最近 经审计净资产值的5％的关联交易)应由独立董事认可后,提交董事会讨论。

    独立董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的 依据。

    2、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；

    3、向董事会提请召开临时股东大会；

    4、提议召开董事会；

    5、独立聘请外部审计机构和咨询机构；

    6、可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。

    独立董事行使上述特别职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。如上 述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披露。

    第十三条 独立董事应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：

    1、提名、任免董事；

    2、聘任或解聘高级管理人员；

    3、公司董事、高级管理人员的薪酬；

    4、公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于300 万元或高于公司最近经审计净资产值的5％的借款或其他资金往来,以及公司是否采 用有效措施回收欠款；

    5、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；

    6、公司章程规定的其他事项。

    第十四条 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意； 保留意见 及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。如有关事项属于需要披露 的事项,公司董事会应当将独立董事意见予以公告,独立董事出现意见分歧无法达成 一致时,董事会应当将各独立董事的意见分别披露。

    第十五条 公司将为独立董事行使职权提供必要条件

    1、独立董事享有其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的事项,公司必须 按法定时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料,独立董事认为资料不充分的, 可以要求补充。当2名或2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时, 可联名 书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项,董事会应予以采纳。

    公司向独立董事提供的资料,公司及独立董事本人应当至少保存5年。

    2、独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的,董事会秘书应及时 到证券交易所办理公告事宜；

    3、独立董事行使职权时,公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或隐瞒, 不得干预其独立行使职权；

    4、独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担；

    5、公司独立董事可以从公司获得适当的津贴。津贴的标准由董事会制订预案, 股东大会审议通过,并在公司年报中披露；

    6、除上述津贴外,独立董事不能从公司及公司的股东或有利害关系的机构和人 员取得额外的、未经披露的其他利益。

    第五章 附 则

    第十六条 本制度由董事会负责解释。

    第十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。

    

黑龙江龙涤股份有限公司董事会

    2002年4月5日