附件三

    第一章 总 则

    第一条 为了规范湖北京山轻工机械股份有限公司（以下简称“公司”）募集 资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国证券法》、《公司 法》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定《湖北京山轻 工机械股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“本办法”）。

    第二条 本办法所称募集资金是指，公司通过发行股票（包括首次公开发行股 票、上市后配股、增发等）或发行可转换公司债券的方式向社会公众投资者募集用 于指定用途的资金。

    第三条 按照中国证监会的规定，募集资金只能用于公司对外公布的募集资金 拟投项目。资金使用应规范、透明。

    第四条 未经股东大会通过，公司不得随意改变招股说明书中公告的募集资金 投向。

    第五条 公司董事会根据有关法律、法规、深圳证券交易所《上市规则》以及 公司章程的规定定期披露募集资金使用情况。

    第二章 募集资金的存放

    第六条 公司建立募集资金专户存储制度。

    第七条 公司对募集资金实行集中存放，并与开户银行签订募集资金专用账户 管理协议。

    公司设立专用帐户由董事会批准。开户后将该帐户的设立情况及有关协议报中 国证监会及其在公司所在地的派出机构备案。

    第八条 确实要在一家以上银行开设专用帐户的，经董事会批准后，可以在一 家以上银行开设专用帐户。

    第三章 募集资金的使用

    第九条 公司应制订募集资金使用计划。

    第十条 对投资的项目，须经充分讨论和论证，由专家拿出可行性研究报告， 再提交董事会集体决定。

    第十一条 公司一般不得将募集资金用于委托理财、质押或抵押贷款、委托贷 款或其他改变募集资金用途的投资。

    第十二条 按照证监会的规定，公司募集资金项目的实施情况与公司在招股说 明书等法律文件中的承诺相比，如出现以下变化的，视作改变募集资金用途：

    （一） 放弃或增加募集资金项目；

    （二） 募集资金单个项目投资金额变化超过20％。

    公司在改变募集资金用途的股东大会结束后5个工作日内， 应将有关材料报中 国证监会及其在公司所在地的派出机构和深交所备案。

    第十三条 公司拟改变募集资金用途，应得到股东大会批准，公司同时应及时 按有关法律、法规和公司章程的规定履行信息披露义务。

    第四章 募集资金使用情况的报告

    第十四条 总经理应当至少每季度召开一次办公会议，检查和了解募集资金使 用情况。

    第十五条 总经理办公室应当于每季度末以书面形式向董事会报告募集资金使 用情况，如果项目实际进度达不到计划进度且无法按期完成，或项目所需的资金超 出计划或低于计划20％时，经理层应向董事会作出详细的书面解释。

    专项报告应同时抄报监事会。

    第五章 募集资金使用情况的监督

    第十六条 独立董事有权对募集资金使用情况进行检查。

    独立董事根据公司章程的规定，可以聘请会计师事务所对募集资金使用情况进 行专项审计。第十七条 监事会有权对募集资金使用情况进行监督。

    第六章 附 则

    第十八条 本办法自公司股东大会审议通过之日起实施。

    第十九条 本办法由公司董事会负责解释。

    

湖北京山轻工机械股份有限公司

    二OO二年四月