云南铝业股份有限公司是云南冶金集团总公司将其全资企业——云南铝厂的绝 大部分生产经营性资产，以独家发起、社会公开募集股份方式设立的股份有限公司。 经中国证监会证监发字(1997)533号和534号批准，公司于1998年2月25日至1998年2 月27日以“全额预缴款、比例配售、余款即退”方式向社会公开发行了人民币普通 股8000万股(其中公司职工股800万股)，实际共募集资金37840万元( 已扣除发行费 用)。公司于1998年3月20日正式成立，总股本31000万股，其中：国有法人股23000 股，占74.2％，社会公众持股8000万股，占25.8％。该募集资金已于1998年3月6日 全部到位，并由昆明会计师事务所出具了昆会师证字(98)第82号《验资报告》。

    招股说明书承诺的募集资金应用项目情况介绍

    1.项目简介

    按招股说明书的承诺募集资金应用于“云南铝厂第一电解分厂环境治理、节能 技术改造工程”项目，该项目是“云南铝厂‘九五’环境治理、节能技术改造工程” 中的配套项目， 配套项目被列入国家“双加”计划， 已经国家经贸委国经贸改 [1997]187号文批复，项目总投资79476万元，其中：40000 万元由工商银行专项贷 款，其余39476万元由募集资金解决。

    2.募集资金运用计划

    按招股说明书的承诺募集资金应用于“云南铝厂第一电解分厂环境治理、节能 技术改造工程”项目，该项目包括电解设备购置和安装，氧化铝贮运输送系统设备 购置和安装，电子计算机站的建设，电解烟气净化技术设备的购置和安装，铸造车 间改造以及辅助和设施的安装。

    若募集资金用于本项目后，还有剩余的暂时闲置资金，公司将用于本项目的配 套流动资金或提前偿还与本项目相关之银行贷款。

    3.实际投资情况

    到99年一季度末，本公司对“云南铝厂第一电解分厂环境治理、节能技术改造 工程”项目投资已达37840万元，占募集资金的100％。

    37840万元的募集资金分项目实际投入情况如下：

    电解车间：24430万元；氧化铝贮运：1330万元；铸造车间：344万元；电解烟 气净化：1257万元；有色焊车间：188万元；氧化铝库：104 万元； 露天变电站： 8224万元；整流所740万元；220KV供电线路1039万元；主控楼184万元。 募集资金 的实际投入情况与招股说明书承诺的投入情况相符。由于募集资金的及时到位，加 快了技改进度，1998年10月8日部分项目已建成投产。1999年2月28日，“云南铝厂 九五环境治理、节能技术改造工程”竣工，形成铝冶炼13万吨，炭素6 万吨的生产 能力。到目前为止，云南铝业股份有限公司利用证券市场募集的资金已取得了显著 效果。1999年，公司原铝产量、主营收入和净利润分别为8.42万吨、10.03 亿元和 6360万元和上市前的1997年比较，分别增长了105.62％、58.45％和22.18％；2000 年，云铝股份原铝产量、主营收入和净利润分别高达11.17万吨、14.70亿元和9757 万元，和1999年比较，依次增长了32.7％、46.56％、53.41％。