重 要 提 示

    1、本次股票发行及发行方案已获中国证券监督管理委员会证监发 字 [ 1997 ]300号文和证监字发字[1997]301号文批准。

    2、经深圳证券交易所同意,本次股票发行由主承销商广发证券有限责任公司通 过深圳证券交易所系统,进行上网定价发行。

    3、本次上网定价发行并非上市,有关上市事项另行公告。

    4、投资者务请注意有关本次股票发行申购程序、申购价格、申购 数量和次数 的限制,以 及认购量的限定。

    5、本次公告仅对“中核苏阀”股票的有关事宜向社会公众予以说 明, 投资者 欲了解“中核苏阀”的一般情况,请仔细阅读《中核苏州阀门股份有限公司(筹) 招 股证明书概要》。

    6、股票简称:中核苏阀股票申购代码:0777

    7、任何个人或机构不得非法利用他人帐户或资金进行申购,也不得违规融资或 帮助他人违规融 资申购。

    一、发行基本情况

    1、本次中核苏州阀门股份有限公司(以下简称“中核苏阀”)公开 发行的A 股 将通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)的股票交易系 统,采用上网定价发行 的方式发行。

    2、本次公开向社会发行3000万股(其中300万股为公司职工股)。每股面值1.00 元人民币,发行价格为每股5.33元。

    3、发行对象为持有中华人民共和国居民身份证的公民及境内法人(法律、法规 禁止购买者除外)。

    4、发行时间为1997年6月16日(T日)在深交所正常交易时间进行,如遇不可抗力 因素影响发行,则在下一个工作日继续进行申购。

    5、发行地区:全国所有与深圳证券交易所交易系统联网的证券交易网点。

    6、“中核苏阀”的《招股说明书概要》已刊登在1997年6月9日的 《中国证券 报》、《上海证券报》和《证券时报》上。

    二、发行方式与认购股数的确定

    “中核苏阀”A种股票采用上网定价发行方式,即在指定时间内利用 深圳证券 交易所系统,由主承销商广发证券责任有限公司作为股票唯一 “卖方”, 按发行价 作为卖价,投资者在指定的时间内,按现行委托买入 股票的方式进行股票申购。 申 购结束后,深交所交易系统统计有效申购 户数和申购量, 并根据申购数确定申购者 的认购股数。

    确定方法:

    1、当有效申购量小于本次股票发行量(即2700万股)时 ,申购者按申购量认购, 认购不足部分由承销团按比例包销;

    2、当有效申购量等于本次股票发行量时,申购者按申购量认购;

    3、当有效申购量大于发行量,深圳证券交易所交易系统主机按每1000股有效申 购确定一个申报号,顺序排号,然后通过摇号抽签,确定每个 帐户的中签数 量,每一 个中签申报号认购1000股。

    三、申购股数的规定

    1、本次定价发行每一个证券帐户的申购量最少不得低于1000股,超过1000股的, 必须是1000股的整数倍。

    2、每个股票帐户只能申购一次,申购后不能撤单。

    3、每个证券帐户申购数量上限为27000股。

    四、申购程序

    1、办理开户登记 凡愿参加本次定价认购的申购者必须先持有1995年 10月9 日以后由各地证券登记机构开出的新的深交所证券帐户卡, 在此之前领取的旧的证 券帐户不能直接用于申购新股(深圳地区除外),持旧卡者需到当地证券 登记机构或 证券交易所换取新的帐户卡。尚未办理开户登记手续的投资者必须在上网发售日(6 月16日)前到各地证券登记公司办理好证券帐户 卡。

    2、存入全额申购资金

    已开立资金帐户但没有存入足够资金的申购者应根据自己的申购量 存入全额 申购资金;尚未开立资金帐户的申购者,应于申购前在证券交易营业网点开立资金帐 户并存入全额申购资金。

    3、申购手续(T日)(6月16日)

    认购申报与二级市场买入股票的方式相同。

    (1)申购者写好申购委托单的各项内容,持本人身份证、证券帐户卡、资金帐户 凭证到与深圳证券交易所联网的证券交易网点办理委托手续, 使用电话委托的申购 者应输入证券帐户号码、“中核苏阀”股票发行 代码、申购价格、申购数量。

    (2)经办人员查验申购委托一经接受,不得撤单。同一股票帐户不可在几个证券 交易网点多次办理申购。

    4、投资者申购结束后,深圳证券交易所反馈受理情况。

    五、配号与抽签

    1、冻结资金(T+1日起)(6月17日起)

    深圳证券登记有限公司将全部申购资金冻结在申购专户中。确因银行结算制度 而造成申购资金不能及时入帐的,须在T+1日提供通过人民银行电子联行系统汇划的 划款凭证,并确保T+2日上午申购资金入帐。

    2、验资、配号(T+2日)(6月18日)

    由主承销商会同深圳证券中央登记结算公司及具有证券从业资格的会计师事务 所对申购资金的到帐情况进行核查,并由会计师事务所出具 验资报告, 深圳证券交 易所以实际到位资金(包括按规定提供人民银行已划款凭证部分)作为有效认购进行 连续配号,并将配号传送至各证券营业部,并通 过卫星网络公布中签率。

    3、摇号抽签

    在证券管理部门、深交所和发行人以及公证部门的监督下,由主承 销商和发行 人主持摇号抽签。并于6月20日公布抽签结果,每一个中签号可认购1000股。根据抽 签结果,深交所进行清算交割和股权登记。

    4、退款(T+4日)(6月20日)

    对未中签部分的申购款予以解冻,退还至原申购网点。

    六、清算与交割

    1、从申购开始到结束期间,申购资金全部由深交所冻结,其利息 (三个工作日) 归发行人所有。

    2、(T+3日)(6月19日)深圳证券交易所进行认购股数的确定和股东 登记, 并将 有效认购结果通过深圳证券交易所发给 各证券营业网点。

    3、(T+4日)(6月20日)深圳证券交易所向各证券营业网点返还未中 签部分的申 购款及发行手续费(0.35％),并将认购款扣除定价发行手续 费后划至主承 销商指 定的银行帐户。

    4、(T+5日)(6月23日)主承销商在收到深交所划转的认购股款后,依据承销协议 划入发行人的指定帐户。

    七、发行费用

    1、参与上网定价发行的投资者无须支付佣金、过户费和印花税等 三 项费用。

    2、上网定价发行手续费按实际成交金额的0.35％的比例提取,根据各参与发行 的证券交易网点的实际认购量,由主承销商委托深交所将此 费用自动转至各证券交 易 网点的帐户。

    八、发行人和承销商

    发行人:中核苏州阀门股份有限公司(筹)

    地址:江苏省苏州市苏州国家高新技术产业开发区横山路

    电话:(0512)7533655

    联系人:薛卫东 沈澄

    主承销商:广发证券有限责任公司

    地址:广州市农林下路83号广发金融大厦4楼

    联系人:姚春潮 薛自强

    

广发证券有限责任公司

    1997年6月9日